AU模型关键技术创新与产业的跨越式发展.doc

技术创新与产业跨越式发展摘要：老式AU模型，揭示了在特定技术轨道上技术创新与产业发展内在关系，是一种短期产业创新动态过程模型；改进A-U模型是从产业演变全过程来考察技术创新与产业发展内在关系，是一种长期产业创新动态过程模型。改进AU模型对摸索如何通过技术创新，实现产业跨越式发展提供了一种更好分析工具。人类产业发展史事实上也是一部人类产业技术进步史，而产业技术进步核心则在于技术创新，技术创新是产业发展基本，产业发展是技术创新所带来必然成果。因而，进一步探讨创新演进与产业发展内在关系，揭示技术创新推动产业跨越式发展普通规律，对于国内制定科学合理产业发展战略，尽快缩小与发达国家经济差距，具备重要理论意义和现实意义。一、老式AU模型简介（一）老式A-U模型提出美国哈佛大学阿伯纳西（NAbernathy）和麻省理工学院厄特拜克（JameM.Utterback）从对年代起对产品创新、工艺创新和组织构造之间关系作了一系列考察，以产品生命周期理论（PLC理论）为基本，通过对许多行业和创新案例分析，发现它们三者之间既遵循着不同发展规律，又存在着有机联系，它们在时间上动态发展影响着产业演化。并通过引入主导设计概念，以产品创新为中心，提出了产业创新动态过程模型，即AbernathyUtterback创新过程模型，简称老式A-U模型（如图1所示）。（二）老式A-U模型两个重要特点引入了主导设计概念主导设计是描述产业创新动态过程一种重要概念。所谓主导设计，厄特拜克以为，是指能赢得市场信赖一种设计，是通过综合过去产品变化中各自采用技术创新而形成一种新产品（或一系列特性）为形式设计，是竞争者和创新者为支配重要市场追随者而必要奉行一种设计。如在个人计算机产业，80年代IBM推出带有一种TV显示屏、原则磁盘驱动器、QWERTY键盘、Intel芯片。开放构造、MSDOS操作系统IBM360型计算机，成为了后来计算机发展主导设计。这些技术都是市场上已有，但IBM把它们组合在了一起。揭示了技术创新和产业发展之间内在关系阿伯纳西和厄特拜克把产品创新、工艺创新及产业组织演化划分为流动阶段、转换阶段与特性阶段，以为产业创新类型、创新限度和创新特性取决于产业成长阶段（见表1）。流动阶段。依照A-U模型，处在产品生命周期初期，产品原型创新水平很高，产品变化快，设计具备多样性；数家小公司并存，创新重点在于产品性能；创新具备很大不拟定性，公司不知何种产品具备最大市场潜力；创新思想来源诸多，可来自顾客。顾问或非正式外界联系。此时最大特性是主导设计尚未拟定，其产品在技术和商业上都处在不断“尝试一纠错一尝试”阶段。转换阶段。通过一段不断以“去试一纠错一尝试”为特点技术发展和变动时期，会浮现一种将技术资源与市场需求联结起来代表先进产品主导设计，如安德伍德V型打字机、福特T型车。IBM360型计算机。主导设计为产品发展提供了一种“原则”，减少了市场不拟定性。在主导设计浮现后，产品创新率急剧下降，产品基本稳定，大规模生产成为也许，专用生产设备逐渐取代通用生产设备，创新重点从产品创新转移到了工艺创新。特性阶段。主导设计浮现使产品设计、生产程序与生产工艺日渐原则化，市场需求稳定，大规模生产使制造效率大大提高，公司由此享有到大规模生产好处。公司进一步创新重点是以减少成本和提高质量为目的渐进性工艺创新。生产过程和公司组织日趋专业化和纵向一体化。特性阶段相应于技术学习曲线上成熟期，普通也是产品生命周期中后期。二、AU模型改进与其改进模型特性（一）A-U模型一种改进形态老式AU模型只描述了一种特定技术轨道上产品创新和工艺创新分布规律和普通过程，即在同一代产品技术生命周期中技术创新和产业发展之间关系。老式AU模型中所描述三个阶段（流动阶段、转换阶段与特性阶段），也仅仅是产业发展过程中处在同一代产品技术生命周期内三个阶段。正由于这种因素，咱们可以称老式A-U模型为一种短期A一U模型。然而，产业发展是一代接一代具备各自不同生命周期产品演化过程集合。依照PLC理论，一代产品技术生命周期完结，并不表白一种产业完结，而是由于主线性技术创新浮现使产业得到了质提高，即产业由本来技术轨道跃入到了一种新技术轨道，新一代产品（图2中侵入产品）代替了老一代产品（图2中既有产品），并没着新技术轨道开始了又一轮产品技术生命周期。这种依次替代一代接一代产品技术生命周期有序组合构成了产业发展历史轨迹。因而，以PLC理论为基本，从产业发展和演变全过程来考察，可以得出技术创新和产业发展呈现出如图2所示动态关系模型。从形式上看，这种模型是由一系列老式A-U模型组合；从内容上看，这种模型突出了技术主线性创新与产业跳跃式升级关系；从时间跨度上看，这种模型强调是产业发展所有过程而不是某一代产品生命周期。因此咱们称这种改进动态模型为技术主线性创新推动产业跳跃式升级关系模型，或称长期AU模型。（二）改进AU模型重要特性1产业升级是通过产品更新换代体现出来图2表白，每一代产品其完整生命周期依次通过引入期。成长期、成熟期、衰退期四个阶段，然后逐渐被新一代技术产品所代替，正是这种新老产品代替过程构成了产业发展链条。从技术周期和产品周期关系来看，技术周期贯穿于产品生命周期，每一代产品完整生命周期都是以主线性技术创新产生为起点，以主导设计浮现为走向成熟标志，如下一代主线性技术创新浮现为开始衰落标志，如下一代产品主导设计浮现为终点。2产品更新换代存在一种竞争期产品更新换代存在一种竞争期，这个竞争期（见图2阴影某些）开始于侵入产品主线性技术创新浮现，终结于侵入产品主导设计产生。竞争期对于老一代产品（既有产品）来说，是其生命周期中最后一种阶段-衰落期；对于新一代产品（侵入产品）来说，是其生命周期中最开始两个阶段-引入期和成长期。竞争期长短取决于从主线性技术创新浮现到主导设计产生之间距离大小，反映了新老两代产品代替速率。显然，新一代主线性技术创新浮现得越早，且新一代主线性技术创新浮现到新一代主导设计产生之间时间越短，竞争期则越短，新老两代产品代替速率也就越快。竞争期既是新老两代产品断裂带，也是新老两代产品连接带。3产业升级是跳跃式改进A-U模型表白，产业升级是以跳跃式方式进行，是非持续性，其跳跃直接因素就是主线性技术创新浮现。咱们懂得，主线性技术创新与渐进性技术创新对产业发展影响不同样，主线性技术创新是以技术发生了原理性变化为前提，而渐进性技术创新，其技术原理没有发生变化。因而，本模型所指产品更新换代是指技术原理完全不同产品更替。也就是说，模型中相应于不同代产品，其技术处在完全不同发展轨道。如在彩电行业，如果产品生命周期1相应是模仿彩电（既有产品）发展过程，其技术原理是模仿技术，那么，产品生命周期2相应是数字彩电（侵入产品）发展过程，其技术原理是数码技术。很显然，由于数码技术浮现，从模仿彩电到数字彩电是彩电产业一次跳跃式升级。4产业发展具备可跨越性从改进A一U模型可以看出，产业自然发展历史链条是一种持续性和间断性相统一过程。产业自然发展间断性体当前产业升级跳跃性，而产业升级跳跃性又是由技术创新跳跃性所决定，技术创新跳跃性必然导致产业发展跳跃性。人是具备主观能动性，运用人主观能动性和产业跳跃式发展规律，使得一种公司可以通过技术创新，越过产业某些自然发展阶段，直接进入新产业或产业最新发展阶段，站在新技术平台上，运用新竞争规范参加新一轮竞争；也可以使一种国家或地区特别是相对落后国家或地区，通过技术创新发展高新技术，绕开发达国家工业化历史轨迹中产业发展某些中间过程，实现跨越式发展，从而缩短工业化道路，获得后发优势（如图3所示）。三、基于改进AU模型对实现产业跨越式发展战略理性思考建立在老式A-U模型基本之上改进AU模型，进一步揭示了主线性技术创新与产业跨越式发展及其各个竞争态势之间关系，为咱们讨论产业跨越式发展战略提供了分析工具和思想办法。依照改进AU模型，实现产业跨越式发展，应注意如下几种问题。（一）精确把握主导设计依照改进A-U模型，由于主线性技术创新浮现，产业可以实现跨越式发展，而产业跨越最后落脚点或平台则是主导设计。埃伯纳西和厄特拜克在实证研究中发现这样一种共同特点：在每一种产业发展初期，许多公司会混乱地进入这一新兴产业部门，然而只有少数公司生存下来，这些生存下来公司是在“偶尔”时候采用了所谓主导设计，然后又转到注重产业一体化和大规模生产上。这就是说，通过技术创新实现产业跨越式发展，要把握和选取好主导设计。如果在主导设计浮现之前即在产业发展初期就进入某个产业，应当随时注意产业技术发展趋势，瞄准主导设计浮现也许方向，并争取率先推出主导设计，掌握积极权。如果在主导设计浮现之后进入某个产业，就应当精确地辨识和把握好已经浮现主导设计。这样，才干实现成功跨越，否则，将会犯方向性错误，欲速而不达，甚至事与愿违。这方面在国内外均有诸多教训值得咱们借鉴。如80年代初期，国内想发展计算机产业，当时计算机主导设计尚未完全显露，再加上客观上美国不批准向国内提供计算机技术，而法国却乐意向国内提供优惠贷款。在这样一种背景下，国内匆匆引进了法国Solar-16型计算机技术，然而索拉机后来不久被证明并非是主导设计，成果项目刚刚投产就被市场裁减，不但没能实现计算机产业跨越式发展，反而导致了巨大经济损失，且延误了发展时机。（二）选取跨越方式把握主导设计，就是拟定实现跨越所应达到技术平台。技术平台瞄准后来，下一步则是拟定跨越方式，从技术创新角度来看，重要有两种选取：一是自主创新，一是模仿创新（普通是引进模仿）。所谓自主创新就是指公司通过自身努力或者通过联合攻关，摸索技术突破，并在此基本上推动创新后续环节，完毕技术商品化，获得商业利润，达到预期目的创新活动。自主创新可以获得先发性优势，但是自主创新有其自身缺陷，重要体当前高投入、高风险，同步必要要有人力资源储备优势和较强资金实力，而这一点恰恰是产业发展落后国家或地区做不到。所谓模仿创新是指公司通过学习模仿率先创新者创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败教训，引进购买或破译率先者核心技术和技术秘密，并在此基本上改进完善，进一步开发。在工艺设计。质量控制、成本控制、大批量生产管理。市场营销等创新链中后期阶段投入重要力量，生产出在性能、质量、价格方面具备竞争力产品与率先创新公司竞争，以此确立自己竞争地位，获取经济利益。模仿创新可以获得后发优势，但模仿创新也有诸多难以克服弊端，这重要体当前模仿被动性，模仿要受进入壁垒约束等方面。一种相对落后国家、地区或公司，究竟应当采用什么创新方式实现跨越，受多方面因素所制约。它取决于其内部条件卅部环境。竞争状况以及决策者胆识和经验等。现将创新方式选取和基本约束条件大体关系列表归纳如下（见表2）。在方式选取方面，无论是自主创新跨越还是模仿创新跨越，国内均有比较成功例子。如，发展中文激光照排技术，国内具备比较优势，因此采用了自主创新跨越，并且获得了成功。而电视机和电冰箱产业，国内本来差距较大，但运用老式产业升级换代机会，采用模仿创新跨越，终于进入了先进行列。（三）科学拟定切入时机实现产业跨越式发展，不但要选取可行跨越方式，并且要把握好有利切入时机。如果采用是自主创新方式，无疑应当在萌芽期（改进AU模型中竞争期或老式AU模型中流动阶段）切入，即在主导设计还没有形成此前切入。趁这个时期技术规范还没有建立，积极出击，率先创新。然而，一旦主导设计已经浮现，对于一种日后新进入者来说，就不适当再采用自主创新方式了，此时，可以通过模仿创新获得后发优势，节约时间和资源。采用模仿创新方式，切入时机拟定就复杂得多。行动过早，在创新产品刚刚推出，产品性能尚未完善，主导设计尚未明确竞争期或者流动阶段，技术和市场不拟定性因素很大，且市场尚未全面开发，市场容量很小，在此阶段启动模仿创新风险较大，技术壁垒较高；行动过晚，当产品步入成熟期后来，市场容量开始萎缩，市场进入急剧增长，无论是产品创新还是工艺创新空间都很小，此时启动模仿创新风险开始增大，且产品已经接近更新裁减，已有主导设计不久会过时，新一代产品即将浮现。因而，在流动阶段和进入特性阶段后来启动模仿创新都是不太适合。较为抱负时间区段是转换阶段中期。在转换阶段中期，消费者消费需求被迅速激发，市场容量急剧扩张，产品技术也开始稳定，主导设计趋于形成或者已经形成，但产品功能创新、技术改进仍有较大空间，而工艺开发和工艺创新成为竞争重要手段，并受到注重，这为模仿创新者提供了良好机会。因而，模仿创新最佳时机应当在转换阶段中期。（四）适时调节产业组织作为判断产业跨越式发展成功与否标志，不能看它与否已经进入到某个先进产业或者某个产业先进发展阶段，而更重要是看它在进入后来与否具备竞争力并能得到持续发展。埃伯纳西和厄特拜克研究发现，随着产业发展，那些无力变化组织构造公司，或者其组织构造与技术演变及其产业发展阶段不合拍公司将被裁减，也就是说在产业发展不同阶段应当有不同组织构造相适应。详细来说：1与流动阶段相适应是技术创新主导型组织在产业发展流动阶段，市场和技术存在高度木拟定性，创新不断浮现，重要产品频繁变化，为了在不拟定环境里取胜，小构成员必要一起行动。在各种事物中，它强调重新调节和制定任务、有限度级别划分和高度横向沟通，在收集和解决决策信息方面具备高度敏感性和灵活性。这一阶段竞争焦点是技术创新，组织重要目的就是要适应技术创新规定。2与转换阶段相适应是制度创新主导型组织主导设计浮现后来，技术创新规范已经拟定，产业开始浮现以生产效率和规模为基本竞争，公司组织从致力于创新产品转向到致力于原则化大规模生产，这时，非正式控制让位于正式控制，构导致为级别，任务成为正式。在这一阶段，竞争焦点是融资、市场、规模，组织目的就是通过制度创新来增长融资能力，开拓市场，从而实现公司扩张，并通过制度创新增强技术创新能力。动力和可持续性。3与特性阶段相适应是管理创新主导型组织产业进入特性阶段后来，呈现出产品渐进性改良，生产率和质量积累性改进。这时，公司数量很少，各公司市场份额比较稳定，产品是无差别原则产品，公司竞争焦点是成本、价格和质量，组织目的就是通过管理创新来控制成本、减少价格、提高质量。由此可见，随着产业演变过程从流动阶段过渡到转换阶段，再过渡到特性阶段，规定产业组织由技术创新主导型向制度创新主导型变迁，然后向管理创新主导型变迁。如果产业组织不能适应产业发展阶段这一规定，或者说不能按照产业发展节拍转换产业组织构造，就会阻碍产业发展阶段顺利过渡，这样公司终将从产业竞争中裁减出局，跨越失败。但是，要强调指出是：第一，并不是技术创新主导型就不规定制度创新和管理创新，制度创新主导型和管理创新主导型就不规定技术创新。之因此这样分类，只是为了突出各阶段特色和重点。事实上技术创新。制度创新、管理创新贯穿产业发展全过程，特别技术创新是整个产业演变主线源泉。第二，现实公司，大多经营各种业务，同步涉及处处在不同发展阶段不同产业，或者同步从事同一产业内处在木同发展阶段几代不同产品。在这种状况下，一种有生命力公司，其组织构造或者是柔性，它能有机地融合前述三种特殊类型功能于一体，并有效地发挥作用。普通规模较小公司属于这种状况）。或者是复合，它是具备前面所述三种不同功能组织模块集成或整合，并在一种组织机体内各自发挥不同作用（普通规模较大公司属于这种状况）。