1、ZZZ学校作为资产服务机构与ZZ证券股份有限公司作为管理人之ZZZ学校信托受益权资产支持专项计划服务协议中国.厦门xx年12月30目 录第一条 定义2第二条 基础资产的管理和服务2第三条报告和声明4第四条服务记录及基础资产文件的保管5第五条资产服务机构的陈述、保证和承诺7第六条资产服务机构10第七条违约责任14第八条 不可抗力15第九条 保密义务16第十条 法律适用和争议解决16第十一条 其他17附件一A:服务内容21附件二:资产服务机构报告(样本)23附件三:资产服务机构解任通知格式25附件四:启用通知格式28附件五:资产服务复核报告格式30zzz学校信托受益权资产支持专项计划服务协议本zz
2、z学校信托受益权资产支持专项计划服务协议(以下简称“本协议”)由以下双方于xx年12月【 】日中国厦门签订:zzz学校(或简称“英才学校”)作为专项计划的资产服务机构法定代表人:zz住所:zz办公地址:zz邮编:xzz证券股份有限公司(或简称“zz证券”)作为专项计划的管理人法定代表人:zz住所:x办公地址:zz邮编: 200120鉴于:1.zz证券系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的具有办理特定客户资产管理业务资格的资产管理公司,拟发起设立zzz学校信托受益权资产支持专项计划并作为该专项计划的管理人,为资产支持证券持有人的利益管理、运用该等专项计划项下的资产并获取收益;
3、2.根据zzz学校信托受益权资产支持专项计划说明书(以下简称“计划说明书”)zzz学校信托受益权资产支持专项计划标准条款(以下简称“标准条款”)和zzz学校信托受益权资产支持专项计划资产支持证券认购协议(以下简称“认购协议”)的约定,zz证券拟将专项计划募集资金用于向zz财富投资管理有限公司(以下简称“zz财富”)购买基础资产,并与zz财富签订信托受益权转让协议。3.根据计划说明书、标准条款和认购协议的规定,管理人拟委任英才学校为资产服务机构,英才学校愿意接受该委任,由英才学校按照本协议的规定为专项计划提供与接收、持有、记录、划转英才学校的教育金收入及其催收有关的管理服务及其他服务。鉴此,本协
4、议双方现达成协议如下:第一条 定义1.1定义就本协议而言,除非上下文另有要求,本协议相关词语或简称的定义如标准条款所示。1.2其他1.2.1本协议中未定义的词语或简称应与标准条款或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。1.2.2除非其他专项计划文件中另有特别定义,本协议已定义的词语或简称在其他专项计划文件中的含义与本协议的定义相同。第二条 基础资产的管理和服务2.1资产服务机构的委任2.1.1管理人委任英才学校作为专项计划的资产服务机构,由其按照本协议的规定为专项计划提供与接收、持有、记录、划转英才学校教育金收入及其催收有关的管理服务及其他服务。同时,英才学校接受该委任并同意将根据本协议
5、的规定履行相应职责。2.1.2除前述规定以外,在必要的限度内,资产服务机构有权以自己的名义参加与教育金收入有关的法律程序,包括但不限于进行与教育金缴纳义务人沟通、要求教育金缴纳义务人按期足额缴纳教育金等。管理人在此授权资产服务机构以资产服务机构自己的名义签署和交付任何通知、请求、权利主张、书面请求及与上述法律程序有关的其他文件和法律文书,但根据本协议必须经管理人同意的除外。2.1.3经资产服务机构书面请求,管理人还应给予资产服务机构按照本协议和其他专项计划文件履行管理服务义务所必须的其他授权。2.1.4管理人对资产服务机构的上述授权不得排除或减损管理人自身的任何权利和授权。2.2资产服务机构的
6、管理服务内容2.2.1资产服务机构应根据所适用的中国法律,提供本协议附件一A部分所规定的服务。2.2.2为了便于教育金收入的接收,经管理人的事先书面同意并事先向评级机构发出书面通知,资产服务机构可以不时对附件一A部分中的服务内容进行修改或增补。2.2.3对教育金收入收缴、到账等状况进行监控,管理人除有权通过要求资产服务机构即时提供教育金收入转付情况实时状况以知悉外,在发生以下任一情形时,资产服务机构应于知悉该等情形发生的1个工作日内将有关详细信息以电子邮件形式通知管理人:(1) 出现可能影响或无法按期足额到账教育金收入的重大情形(包括但不限于相关政策法律发生变化),且该情形被资产服务机构获知或
7、合理状况下应当被资产服务机构获知;(2) 资产服务机构获知的,任何影响教育金收入按时足额到账、划转的情形。2.2.4管理人有权通过实时查阅、复制资产服务机构处保管的或资产服务机构有权获取的教育金收入及其记录存档的相关文件或要求资产服务机构提供与基础资产管理有关的任何资料等方式,对资产服务机构管理教育金收入进行监督。2.3监管账户的设置和监管2.3.1 英才学校应在监管银行开立专门用于接收教育金收入的人民币资金账户,即监管账户。英才学校应与监管银行、计划管理人另行签订监管协议,委托监管银行按照该协议约定对资金归集账户实施监管。资金归集账户的基本信息如下:户名:zzz学校账号:zz开户银行:zz2
8、.3.2 管理人和资产服务机构不可撤销的授权监管银行将监管账户内等于当期应偿还的信托贷款本息于信托专户归集日【17:00】时前划付至信托专户。2.3.3英才学校担任资产服务机构期间,如监管账户被司法冻结、扣划或因其他情形导致监管账户无法接收教育金收入的,英才学校应将相当于涉及教育金收入已冻结、扣划的金额划付至监管账户,并开立新的人民币资金账户作为监管账户(以下简称“新账户”)取代上述被冻结、扣划的账户。2.4教育金收入监管2.4.1 监管账户为英才学校唯一教育金收款账户。2.4.2 在每个信托账户归集日17:00时前,英才学校授权监管银行将监管账户中收到的特定金额的教育金收入划转归集至信托专户
9、。2.4.3 资产服务机构应将监管账户收到的教育金收入作相应的账务记录。于资产服务机构报告出具之日起15个工作日内或根据管理人的不定期要求与管理人进行核对。2.5服务费和执行费用2.5.1服务费资产服务机构不收取服务费。2.5.2执行费用2.5.2.1资产服务机构因根据本协议提供管理服务而产生的相关税收,由资产服务机构自行承担。2.5.2.2如发生执行费用,均应事先取得管理人的同意,资产服务机构根据本款先行垫付的,有权经管理人同意后从专项计划资产中获得执行费用的报销或补偿,但执行费用不得超过就产生该等执行费用的实际收回的款项。2.5.2.3如发生执行费用以外的其他服务成本(包括催收费用、差旅费
10、等)或其他与基础资产有关的专项计划文件未约定的费用支出或服务成本,该等费用及成本均由资产服务机构自行承担,不得从教育金收入中扣划。2.5.2.3资产服务机构应在季度资产服务机构报告中如实反映执行费用的支出情况,并接受管理人的监督和质询,必要时向管理人提供相应支付凭证。第三条 报告和声明3.1特定期间资产服务机构报告在每个特定期间后的资产服务机构报告日,资产服务机构应以电子邮件和传真形式向管理人和评级机构各递交一份该回款期间的季度资产服务机构报告,并将季度资产服务机构报告的盖章原件以特快专递形式送达给前述各方。报告内容包括但不限于报告期内是否发生资产服务机构解任事件、当期教育金收入转付情况、信托
11、贷款还款情况和信托贷款合同变更、诉讼进展、教育金收入转付不正常(就资产服务机构所知)等情况。3.2年度资产服务机构报告自专项计划设立日起每个会计年度结束之日起3个月内,资产服务机构应以电子邮件和传真形式向管理人和评级机构各递交上年度经审计师复核的无重大错误的年度资产服务机构报告,并将年度资产服务机构报告的盖章原件以特快专递形式送达给前述各方。年度资产服务机构报告的内容和格式参见附件二。3.3财务报表资产服务机构应在每个会计年度结束后4个月内(如果由于审计师的原因未能按时提交审计报告的,则应在审计师实际出具审计报告后的【10】个工作日内),向管理人和评级机构递交一份经审计的关于资产服务机构自身的
12、年度报告(应包括全年期资产负债表、利润损益表和现金流量表(如有),应管理人和评级机构要求,还应包含上述报表的附注文件。资产服务机构履行上述义务而发生的所有成本和支出由资产服务机构自行承担。3.4其他信息在所适用法律允许的范围内,经管理人和评级机构书面申请,资产服务机构应向上述机构提供与本专项计划相关的其他信息;资产服务机构提供上述信息不得收取任何费用,但上述机构审阅其所需要的上述信息须于正常的工作日内在资产服务机构的营业场所进行。但资产服务机构的上述行为不得违反所适用的法律及信托贷款合同对借款人信息披露的禁止性规定,资产服务机构为了遵守该禁止性规定而拒绝向上述机构提供相关信息的,不构成其对本3
13、.4条义务的违反。3.5审计配合为审计师对专项计划执行年度审计之目的,根据审计师的合理要求,资产服务机构应在其职责范围内提供必要、合理的协助,并保证其为此向审计师提供的资料真实、准确和完整。第四条 服务记录及基础资产文件的保管4.1基础资产管理情况记录为了能够确认信托账户归集日向信托专户划付的教育金收入款项,资产服务机构负责对与教育金收入款项接收有关的所有必要情况进行记录,并应保存和维护资产服务机构为制定特定期间资产服务机构报告所需的其他相关信息。就基础资产而言,记录内容包括但不限于如下事项:(1) 专项计划设立前,由英才学校或其代表持有或维护的、与教育金产生、接收、持有、记录、转付或催收等相
14、关的而以实物形式或电子形式存在的所有文档、表单、凭证和其他任何性质的协议;(2) 专项计划设立后,由资产服务机构或其代表持有或维护的、与教育金产生、接收、持有、记录、转付或催收等相关的而以实物形式或电子形式存在的所有文档、表单、凭证和其他任何性质的协议;(3) 教育金缴纳、转付情况记录。包括自基准日借款人收款账户实际到账的教育金金额、应到账的教育金金额、教育金的实际到账日等信息;以及各资金归集日实际到账的教育金收入金额、应到账的教育金收入金额、教育金收入的实际到账日等信息;(4) 在教育金逾期或缺额到账的情况下,逾期及缺额原因的记录;(5) 资产服务机构从其他方收到与教育金有关的付款,应立即通
15、知管理人,并及时将上述款项划转到监管账户,资产服务机构亦要对此情况进行记录;(6) 管理人要求的其他信息记录。4.2基础资产文件的保管资产服务机构应安全、妥善保管第4.1款所述记录以及其代管理人保管其他文件,并应与资产服务机构管理和/或持有的其他与教育金收入无关的账簿、记录和文件分开存放和保管。4.3保管人义务4.3.1作为保管人,资产服务机构同意并确认其将履行以下各项义务:(1) 将合理且谨慎地对教育金收入文件进行保管,并与其管理服务和/或持有的其他与教育金收入无关的账簿、记录和文件分开存放和保管;(2) 自专项计划设立日起,基础资产文件为管理人所有,资产服务机构作为保管人应定期对其进行检查
16、和核实,以确保所保管基础资产文件的准确性、完整性;(3) 资产服务机构作为保管人,在其无法继续保管基础资产文件或无法继续维持记录保存的计算机系统时,应立即采取合理的措施予以救济以减少损失。4.3.2资产服务机构保管基础资产文件的最初存放地为下述地址,在存放地发生变化时,资产服务机构应于将变化后5个工作日内将新的存放地书面通知管理人和评级机构。zzz学校住所:zz办公地址:zz联系人:王志东电话: 18679905788传真: 0592-62597334.3.3基础资产文件的交付管理人和资产服务机构同意,基础资产文件自专项计划设立日起视为已经由原始权益人交付给作为管理人代理人的资产服务机构。在资
17、产服务机构因发生资产服务机构解任事件而被解任后,资产服务机构应按照与管理人商定的程序,与管理人(由管理人继任资产服务机构时)或其他替代服务机构办理基础资产文件的交接手续,费用由资产服务机构承担。4.4保管人的赔偿作为保管人的资产服务机构在对基础资产文件进行保管时存在恶意不当行为、疏忽等过错行为或任何不符合本协议约定的行为,损害管理人、资产支持证券持有人利益的,应对该等主体所遭受的损失进行赔偿,但若管理人同时存在恶意不当行为或疏忽的,双方按照各自过错程度分担损失和责任。第五条 资产服务机构的陈述、保证和承诺5.1 资产服务机构的陈述和保证资产服务机构为了资产支持证券持有人和管理人的利益就自身向管
18、理人作出以下的陈述和保证,下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和正确,且在专项计划设立日亦属真实和正确:(1) 主体存续。资产服务机构是一家按照中国法律合法成立并有效存续的法人,具有拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的权力和授权。(2) 主体权力,授权和没有违法。资产服务机构承诺对本协议的签署、交付和履行,以及资产服务机构作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行,是在其经营权力范围内的,得到其内部必要的授权,并且(a)不违反、冲突或有悖于适用于资产服务机构的任何判决、裁定、命令、法律、规则或政府规定;(b)不违反或导致资产服务机构违反其组织性文
19、件或登记证书,或与之冲突;(c)不违反或导致违反资产服务机构签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定,或与之冲突;(d)不会导致在资产服务机构财产或资产之上产生或设置任何担保债权或其他索赔,以致严重影响资产服务机构履行本协议的能力。(3) 政府审批或许可。资产服务机构对本协议的签署、交付和履行,以及资产服务机构作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付或履行,若根据中国现行法律的规定需要进行政府审批、许可或者进行政府备案,资产服务机构已经取得了该等政府审批、许可或进行了政府备案;或者并不存在这样的审批、许可或备案要求。(4) 可向资产服务机构主张权利。本协议已经由
20、资产服务机构正式签署、交付,并且是合法、有效且对资产服务机构有约束力的,并可按本协议的条款对资产服务机构主张权利。(5) 对资产服务机构的诉讼。不存在任何针对资产服务机构且单独或总体地对资产服务机构履行本协议项下义务的能力或基础资产产生重大不利影响的判决、命令或裁定,也不存在任何未决的、可能发生的或能够被合理预见的可能向任何法院、仲裁委员会或行政机关提起的将单独或总体地对资产服务机构履行本协议项下义务的能力或对基础资产产生重大不利影响的诉讼、仲裁或其他法律或行政程序。(6) 信息披露的真实性。资产服务机构按照本协议向管理人提供的所有财务报表、文件、记录、报告、协议以及其他资料在本协议签订日均属
21、真实和正确,且不存在任何重大错误或遗漏,相关财务报表系按照中国通用的会计准则制作。(7) 违法行为。资产服务机构不存在任何会单独或总体地对其业务经营或财务状况产生任何重大不利影响的违法、违规行为。(8) 纳税。资产服务机构将及时缴纳本协议项下依法应由资产服务机构承担的税收和其他经合法批准的政府收费。5.2 资产服务机构的承诺资产服务机构在本协议有效期间内,同意并承诺如下:(1) 资产服务机构将按照附件一A部分的内容为专项计划提供服务;(2) 资产服务机构将按照本协议约定、所适用法律要求和其惯常的标准、程序和政策规则,全权负责与教育金收入有关的事项,独立管理;(3) 遵守管理人就资产服务机构履行
22、本协议项下义务而提出的合理指示和命令;(4) 保证其根据本协议及其他专项计划文件向其他方提供的有关信息、材料、文件和信息(包括但不限于资产服务机构报告)真实、准确、完整和及时;(5) 保证采取有效措施将与教育金收入有关的账簿、记录和文件与资产服务机构管理服务和/或持有与教育金收入无关的账簿、记录和文件分开存放和保管(保存期不少于专项计划终止后二十年),包括但不限于对其计算机系统中的基础资产文件进行标识,从而使基础资产与资产服务机构的其他资产相区别;(6) 除非专项计划文件允许或要求,资产服务机构不得在基础资产上设定任何担保,也不得任意解除基础资产上已经存在的任何担保;(7) 未经管理人书面同意
23、,不得对信托贷款合同和附件一的内容进行修改,除非根据所适用的法律对此有强制性的规定,但要通知管理人和评级机构;(8) 除附件一A部分中有特别规定外,资产服务机构不得采取或因疏忽而采取任何有损教育金收入有效性的行动,也不得重新设定教育金收入的接收、转付等时间(附件一A部分有特别规定的除外),从而对管理人的权利和基础资产产生重大不利影响;(9) 除本协议明确规定,在任何情况下,资产服务机构不得就专项计划文件项下到期应向其偿付的服务费或其他款项(执行费用除外)对以下款项行使抵销权(a)其代表专项计划、相关当事方或其他资产支持证券持有人持有的任何款项(如有);(b)根据本协议应由其支付的款项;(10)
24、 将按照其惯常的、合理的程序对教育金收入进行管理和运营,保存和维护与教育金收入有关的所有文件、账簿、电脑系统、记录以及其他必要信息,且在上述管理和运营程序发生重大变化时,资产服务机构应及时通知管理人和评级机构;(11) 在管理人、评级机构和资产支持证券持有人根据本协议第3.4条的规定提出查阅记录的要求后【3】个工作日内,及时准备好相关记录、账簿、票据、通知和其他相关文件供上述机构查阅或复印,并保证上述文件在所有重大方面均为真实、完整和准确;(12) 一旦资产服务机构得知存在、已经启动针对资产服务机构的诉讼或仲裁程序,并且资产服务机构认为很可能对基础资产产生重大不利影响时,应立即就相关情况向管理
25、人及评级机构发出通知;(13) 在得知发生与其有关的丧失清偿能力事件、资产服务机构解任事件后,在合理的时间内(但不迟于上述事件发生后的第【5】个工作日)通知管理人及评级机构;(14) 遵守并履行本协议和其作为一方当事人的其他专项计划文件项下的保证、承诺和其他义务;第六条 资产服务机构6.1合并或兼并如果资产服务机构发生合并或兼并情形,资产服务机构根据本协议所应承担的义务将由以下各主体承继,该主体无须与本协议各方重新签署本协议、进行备案登记或采取其他进一步的法律行为,但资产服务机构应及时将合并或兼并的情形通知管理人和评级机构:(1) 资产服务机构完全被吸收合并后继续存续的主体;(2) 资产服务机
26、构作为一方主体与另一方主体进行合并或兼并后的新设主体;(3) 承继了资产服务机构原有主要业务的主体。上述主体须为有权主管机关批准设立的具有与资产服务机构同等主要业务的法人。6.2 转委托6.2.1除非以下第6.2.2款或本协议其他部分另有规定,在事先取得管理人书面同意并事先向评级机构提供书面通知前,资产服务机构不能转委托他人或授权第三人履行其在本协议和其他专项计划文件项下的权力、职责或义务;对于资产服务机构根据第6.2.2款合理提出的关于服务转委托的请求,管理人不得无理拒绝、拖延或附加不合理的条件。6.2.2在日常的经营过程中,资产服务机构可以授权他人作为其代理人或代表人协助其提供本协议项下的
27、服务并履行相应义务,但应符合以下条件:(a)资产服务机构应合理审慎地挑选该等代理人或代表人;(b)不得由于上述授权行为而免除资产服务机构在本协议项下的义务,并且上述代理人或代表人的作为或不作为应视为资产服务机构的行为,资产服务机构应承担上述代理人或代表人作为或不作为的法律后果;(c)资产服务机构应将委任行为通知管理人和评级机构。在代理人或代表人代替资产服务机构履行本协议项下义务时,管理人可要求资产服务机构主张其对上述代理人或代表人享有的权利。6.2.3因转委托而需对承担本协议项下资产服务机构义务的任何主体支付的报酬(不包括替代资产服务机构)应由资产服务机构以自有资金承担,管理人不承担任何责任。
28、由资产服务机构和任何人签署的、将资产服务机构的职责委托给该人的协议,应视为资产服务机构与该人之间的协议,管理人不应被视为该等协议的当事人,并且管理人不得主张该等协议项下的任何权利,也不承担相应的责任、职责和义务。6.3资产服务机构的更换6.3.1资产服务机构的解任如果发生任何资产服务机构解任事件,管理人应于该资产服务机构解任事件发生后按照标准条款的规定通知所有资产支持证券持有人。有控制权的资产支持证券持有人大会决议解任资产服务机构的,管理人应立即向资产服务机构(并抄送托管人和评级机构)发出书面解任通知(格式如附件三A所示),解任自管理人发送的解任通知上标明的解任日期生效。6.3.2 后备资产服
29、务机构或替代资产服务机构的选任标准根据本协议选任的后备资产服务机构或替代资产服务机构应符合下列全部条件:(1) 应当为中华人民共和国境内(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)依据中国法律设立的法人,且具有提供本协议项下服务的业务资质;(2) 具有3年以上的提供本协议项下服务的业务经验;(3) 有关监管部门要求的其他条件。6.3.3后备资产服务机构的选任6.3.3.1有控制权的资产支持证券持有人大会选任后备资产服务机构后,后备资产服务机构应通过签署一份管理人认可的书面文件加入本协议,成为本协议的一方当事人,并承诺接受如下条款的约束:(a)其同意提供本协议附件一B部分规定的应由后备资产
30、服务机构提供的后备服务;(b)其同意根据本协议第6.3.4款的约定,在资产服务机构被解任后,承继资产服务机构在本协议项下的权利、义务,包括提供本协议附件一A部分约定的服务。自被委任为后备资产服务机构之日起,后备资产服务机构应提供本协议附件二B部分所列明的后备服务。6.3.4启用后备资产服务机构或委任替代资产服务机构6.3.4.1如果在资产服务机构被解任之前已经委任后备资产服务机构,则自管理人向资产服务机构发出的解任通知载明的解任日期起,后备资产服务机构接替被解任的资产服务机构自动承担本协议项下提供服务的义务。除非已经被明确排除,本协议项下所有适用于资产服务机构的约定(包括陈述、保证、承诺和赔偿
31、责任),在根据实际情况作出必要调整后同时适用于后备资产服务机构。6.3.4.2如果在发生资产服务机构解任事件时,后备资产服务机构尚未被委任,有控制权的资产支持证券持有人大会在作出解任资产服务机构的决议的同时应委任替代资产服务机构。根据本款约定被委任的替代资产服务机构应通过一份管理人认可的书面文件加入本协议。自对替代资产服务机构的委任生效之日起,替代资产服务机构接替被解任的资产服务机构自动承担本协议项下提供服务的义务。除非已经被明确排除,本协议项下所有适用于资产服务机构的约定(包括陈述、保证、承诺和赔偿责任),在根据实际情况作出必要调整后同时适用于替代资产服务机构。6.3.5移交资料及资产资产服
32、务机构的解任生效后30日内,卸任的资产服务机构应当向后备资产服务机构或替代资产服务机构(视情况而定)交付或提供以下资料和财产,并由后备资产服务机构或替代资产服务机构(视情况而定)出具收据,以及办理相应的变更手续:(1) 所有的教育金收入文件、为回收或处置教育金收入所必要的所有其他相关文件、档案或记录的原件;(2) 资产服务机构持有的所有专项计划文件的复印件;(3) 根据专项计划文件规定,由资产服务机构代表任何一方持有的与基础资产有关的现金或其他资产;(4) 专项计划设立日当日或之后收到的、能够证明教育金缴纳情况和期限的(或与此相关的)所有原始文件;6.3.6继续提供服务和协助义务在管理人向后备
33、资产服务机构或委任替代资产服务机构发出启用通知(格式如附件五所示)中所示的启用日期之前,被解任的资产服务机构仍应按照本协议的约定继续提供服务,被解任的资产服务机构有权继续收取服务费及报销相应费用。资产服务机构应在法律允许的范围内,无偿协助后备资产服务机构或替代资产服务机构与监管部门、仲裁机构、司法部门以及其他与资产服务相关的机构或人员等办理完毕工作交接手续(如存在以资产服务机构自己名义参与诉讼或其他事务管理的情形),使后备资产服务机构或替代资产服务机构能够履行本协议约定的职责和义务。6.3.7权利和义务的终止资产服务机构根据本协议所享有的权利、授权和权力自启用通知中所示的启用日期正式被终止,但
34、资产服务机构根据本协议的约定报销相应费用并获取相应服务报酬的权利除外。资产服务机构根据本协议所应承担的义务、责任自后备资产服务机构或替代资产服务机构正式开始工作之日被免除,但资产服务机构根据本协议应承担的违约责任,或其他根据本协议应履行而未履行的责任(包括但不限于承担约定的费用)除外。6.3.8通知和公告管理人和后备资产服务机构(或替代资产服务机构,视具体情况而定)应在资产服务机构被解任后的【5】个工作日内通知资产服务机构的解任情况(通知格式参见本协议附件三,可根据情况作出适当修改);管理人也可在发送的权利完善通知中一并告知委托后备资产服务机构或替代资产服务机构提供服务的情况。管理人应按照标准
35、条款及计划说明书的有关规定将资产服务机构解任及启用备用资产服务机构或委任替代资产服务机构的情况向监管部门报告。6.3.9 资产服务机构更换的费用承担根据本协议第六条的约定解任资产服务机构所发生的:(1) 根据本协议第6.3.1款,因管理人向资产服务机构发出解任通知而发生的费用;(2) 根据本协议第6.3.5款,因卸任的资产服务机构向后备资产服务机构或替代资产服务机构交付或提供第6.3.5款所列的资料和财产所发生的费用;(3) 根据本协议第6.3.6款,因管理人向后备资产服务机构或替代资产服务机构发送启用通知而发生的费用;(4) 根据本协议第6.3.8款,因管理人和后备资产服务机构或替代资产服务
36、机构(视情况而定)通知每一位借款人、保证人有关资产服务机构解任情况而发生的费用;以及(5) 管理人、卸任的资产服务机构和被解任的资产服务机构协议确定的其他费用。应由被解任的资产服务机构承担(但不包括后备资产服务机构或替代资产服务机构所要求的服务费),管理人以专项计划资产垫付的,有权向被解任的资产服务机构追偿。第七条 违约责任7.1一般原则任何一方违反其本协议的约定,视为该方违约,违约方应向其他方赔偿因其违约行为而遭受的直接损失。7.2资产服务机构违约除前述违约赔偿一般原则以外,资产服务机构应赔偿管理人或专项计划因以下事项而遭受的直接损失:(1) 资产服务机构违反了其在本协议或其他专项计划文件中
37、所做的任何陈述、保证、承诺和规定的义务;(2) 资产服务机构根据第6.2款的规定转委托的第三方或所授权的代表人的任何作为或不作为;(3) 资产服务机构未能于收入归集日按时转付教育金收入(除非由于资产服务机构不能控制的技术故障或收款账户原因而使该教育金收入的转付到期日顺延);(4) 资产服务机构未能保持履行本协议项下实质性义务所需的资格、许可、批准、授权和/或同意,或上述资格、许可、批准、授权和/或同意被中止、收回或撤销;(5) 资产服务机构未能于资产服务机构报告日当日或之前提交相关教育金收入归集期间的特定期间资产服务机构报告,或资产服务机构未能自专项计划设立日起每个会计年度结束之日起3个月内交
38、付经审计师复核无重大错误的年度资产服务机构报告(除非由于资产服务机构不能控制的技术故障、计算机故障或电汇支付系统故障导致未能及时出具报告);(6) 英才学校作为资产服务机构在专项计划设立日后,未能按照管理人的要求,使本协议指明的所有与基础资产有关的所有基础资产文件、记录或电子数据按本协议的约定加注标识和保管;(7) 资产服务机构未按照本协议的约定及时向管理人及评级机构履行通知义务。7.3过去违约行为的豁免经有控制权的资产支持证券持有人大会同意,管理人可以豁免资产服务机构履行本协议规定职责过程中发生的任何违约行为以及相应后果,但资产服务机构未能按照本协议的规定向监管账户或专项计划账户划款的行为不
39、在豁免之列。一旦违约行为被豁免,则视其为不存在或已经得到相应救济,该豁免不得扩展到以后发生的其他违约行为或损害救济权利的行使,资产服务机构应将上述豁免事项书面通知评级机构。第八条 不可抗力8.1不可抗力事件不可抗力是指本协议各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、罢工以及新法律或国家政策的颁布或对原法律或国家政策的修改等。8.2不可抗力事件通知如发生不可抗力事件,遭受该事件的一方应尽最大努力减少由此可能造成的损失,立即用可能的快捷方式通知对
40、方,并在15个工作日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本协议的原因。合同各方应在协商一致的基础上决定是否延期履行本协议或终止本协议,并达成书面合同。8.3不视为违约如果发生不可抗力,致使一方不能履行或迟延履行本协议项下之各项义务,则该方对无法履行或迟延履行其在本协议项下的任何义务不承担责任,但该方迟延履行其在本协议项下义务后发生不可抗力的,该方对无法履行或迟延履行其在本协议项下的义务不能免除责任。不可抗力事件消除后,受不可抗力阻止的一方应尽快向其他方发出不可抗力事件消除的通知,而其他方收到该通知后应予以确认。第九条 保密义务本协议双方同意,对其中一方或其代表提
41、供给另一方的有关本协议项下交易的所有重要方面的信息及/或本协议所含信息(包括有关定价的信息,但不包括有证据证明是由经正当授权的第三方收到、披露或公开的信息)予以保密,并且同意,未经对方书面同意,不向任何其他方披露此类信息(不包括与本协议拟议之交易有关而需要获知以上信息的披露方的雇员、高级职员和董事),但以下情况除外:(a)为进行本协议拟议之交易而向投资者披露(但根据信托贷款合同中的保密条款规定不得对借款人名称等信息进行披露的除外);(b)向与本交易有关而需要获知以上信息并受保密协议约束的监管银行、律师事务所、会计师事务所、顾问、评级机构、评估机构和咨询人员披露;(c)根据适用的中国法律的要求,
42、向中国的有关政府部门或者管理机构披露;及(d)根据适用的法律法规的要求所做的披露;但是,进行上述披露之前,披露方应通知另一方其拟进行披露及拟披露的内容。未经其他方的事先书面同意,任何一方不得将本协议拟议之交易向新闻媒体予以公开披露或者发表声明。第十条 法律适用和争议解决10.1法律适用本协议的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项适用中国法律。10.2争议解决专项计划存续期间若发生争议或纠纷,各方当事人应通过友好协商,解决争议或纠纷。除计划说明书、资产买卖协议、监管协议、托管协议或其他专项计划文件对争议解决另有约定外,专项计划当事人应按下述程序协商解决:10.2.1由争议或纠纷的一方当事人以
43、书面形式呈交给对方当事人(或其他各方当事人)有关协商通知。该通知应阐述争议或纠纷的性质、缘由、权利主张,及支持呈交通知一方当事人权利主张的事实依据,并提出呈交方当事人解决争议或纠纷的建议和意见。10.2.2 争议或纠纷各方当事人在收到呈交通知后应尽力尽快协商,并在呈交通知收到之日起10个工作日内做出解决结果。10.2.3 若在前述第10.2.2款项下约定的期限内,争议或纠纷各方当事人仍未解决或协商不成的,争议或纠纷各方当事人中的任何一方有权向【管理人】所在地的人民法院提起诉讼。第十一条 其他11.1通知11.1.1除非本协议对电话指令或通知另有规定,本协议项下要求的或允许的向任何一方作出的所有
44、通知、要求、指令和其他通讯应以书面形式做出并且应由发出通知的一方或其代表签署。11.1.2通知送达日期按下列约定确定:(1)如通过邮寄方式发送,则以邮戳记载之日视为送达;(2)以传真、电传、电报传送,在收到电码或成功发送确认章的情况下,则以发出后的第1个工作日视为送达。11.1.3双方用于第11.1款所述通知用途的地址和传真号码如下:资产服务机构:zzz学校办公地址:zz邮编:361022联系人:王志东电话: 18679905788传真: 0592-6259733管理人:zz证券股份有限公司邮编: 200120地址:上zz联系人:xx电话: xx传真: xx评级机构:中诚信证券评估有限公司注册
45、地址:上海市青浦区新业路599号1幢968室联系人:张帆、郑凯文电话: 021-80103586传真: 021-5101903011.1.4一方通讯地址或联络方式发生变化,应自发生变化之日起15个自然日内以书面形式通知其他各方。如果通讯地址或联络方式发生变化的一方(简称“变动一方”),未将有关变化及时通知其他各方,除非法律另有规定,变动一方应对由此而造成的影响和损失承担责任。11.2可分割性本协议的各部分应是可分割的。如果本协议中任何条款、承诺、条件或规定由于无论何种原因成为不合法的、无效的或不可申请执行的,该等不合法、无效或不可申请执行并不影响本协议的其他部分,本协议所有其他部分仍应是有效的
46、、可申请执行的,并具有充分效力,如同并未包含任何不合法的、无效的或不可申请执行的内容一样。11.3有限追索权和诉讼禁止本协议双方承认,除针对管理人提起的因其自身重大过失、欺诈、故意的不当行为或违反专项计划文件项下的义务而提起的诉讼或仲裁,针对专项计划、管理人的追索权,只限于专项计划资产及其资产收益。本协议双方进一步同意,且管理人代表资产支持证券持有人进一步同意且承诺,在专项计划存续期间(自专项计划设立日(含该日)起至专项计划终止日(含该日)止)及专项计划终止日后的2年零1天,任何一方不得为终止专项计划的目的而提起任何诉讼或仲裁程序;为避免疑问,本条款并不限制任何一方因其他方的欺诈、违约、故意的
47、不当行为或疏忽所遭受的损失而针对该方提起的诉讼或仲裁程序。11.4修改对本协议的任何修改须以书面形式并经每一方正式签署始得生效。修改应包括任何修改、补充、删减或取代。本协议的任何修改构成本协议不可分割的一部分。11.5弃权除非经明确的书面弃权或更改,本协议项下双方的权利不能被放弃或更改。任何一方未能或延迟行使任何权利,都不应作为对该权利或任何其他权利的放弃和更改。行使任何权利时有瑕疵或对任何权利的部分行使并不妨碍对该权利以及任何其他权利的行使或进一步行使。任何一方的行为、实施过程或谈判都不会以任何形式妨碍该方行使任何此等权利,亦不构成该等权利的中断或变更。11.6标题本协议中的标题及附件之标题仅为方便而设,并不影响本协议中任何规定的含义和解释。11.7协议终止本协议于管理人根据标准条款宣告专项计划未成功设立之日,或专项计划终止日终止。本协议终止时,本协议项下违约条款、争议解决条款、保密条款仍然有效。11.8完整协议本协议应取代此前资产服务机构及管理人之间关于资产服务机构履行专项计