商业银行资金清算岗位说明书模版.doc

资金清算岗 岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position ）资金清算岗岗位编号(Code)17.01.02所属部门及处室(Department)基金托管部交易管理室工作地点(Location)北京工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)交易管理室经理直接督导对象(Subordinate)托管分部清算人员日常协调部门(Internal)公司内部相关部门外部协调单位(External)基金管理公司、交易所、登记结算公司主要工作职责(Duty&Responsibility)工作目的(Purpose)：在基金托管部及交易管理室工作规划和基金托管业务清算管理制度、办法、标准的指导控制下，开展基金托管业务的资金清算工作，保证资金工作的及时、准确、高效。编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)1资金头寸监控管理、监控、分析基金管理人日常资金的运用。2资金划拨单填制每日通过上海、深圳远程平台查收清算金额，根据资金调节表填制资金划拨单。3场外资金交收承办基金在场外银行间债券市场进行债券交易的债券托管、过户及资金清算交收。4清算指令执行准确及时执行基金管理人的投资指令。5资金帐户核对检查基金银行存款账户和清算备付金账户是否账实相符，并核对交易所证券账户和债券结算账户的资产。6头寸管理管理各账户资金头寸，严禁基金清算资金透支。7清算数据接收下载、摘录、拷贝上海、深圳远程平台的清算文件，并打印输出；读取由运行维护岗传来的TA申购、赎回文件。8资金调节表编制编制基金资金调节表，并与开户银行核对存款余额。9凭证管理定期收取基金核算的原始凭证及银行对帐单，完整转交给会计核算岗；定期按照统一标准装订和保管清算文件、划拨单、持有人名册、介质、基金资料等。关键职责绩效衡量标准(Performance Appraisal)基金资金清算准确性基金资金清算及时性基金资金清算安全性基金投资运作行为监督的及时性、准确性职业发展(CareerDevelopment)可晋升岗位(Promote to)交易管理室经理可轮岗岗位(Rotate to)会计核算岗、基金监督岗、内部控制岗、客户服务岗入职培训(Orientation)公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理在职培训(On-job training)证券基金业务交流和培训是否有强制休假要求（Imperative Vacation）有是否有定期或不定期强制轮岗要求（Imperative Rotation）有任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）大专及以上专业(Major)经济管理类证书(Certification)会计资格证书、基金从业资格证书专业技能（Skill）资金清算技能语言(Language)英语水平无其它无工作经验(Experience)行业/职业银行或基金年限1年职位修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2