证券公司投资类私募产品发行立项申请报告-(参考范本).docx

附件1. 投资类私募金融产品发行立项申请报告模板
编号:

关于 （产品名称） 首次发行 的立项申请报告

xxx立项委员会：
根据《xx证券经发管委投资类私募金融产品代销采购立项管理办法》，特申请在金融产品开发部予以产品发行立项。现将项目有关情况汇报如下：

一、管理人情况说明
内容
详情
填写提示
产品投资管理人简介
1）名称：
2）办公地址：
3）设立时间：
4）存续期间：
5）法定代表人/负责人：
6）注册资本：
7）员工人数：
8）股权结构：
9）其他：
实际管理人成立时间、注册资本、办公地点、股权结构等
投资经理
1） 姓名：
2） 年龄：
3） 学历：
4） 从业经历：
5） 从业年限：
6） 曾获奖励：
7） 独立管理规模及类型：
8） 其他：
投资经理姓名、从业经历及简介（如有1位以上请列明分工后，具体阐述）
主要投资策略

擅长的投资策略及申报产品拟采用的策略
投资特点

投资特点（如偏股型、偏债型、偏成长股、偏价值股等），需详细说明
当前管理产品数量

所有管理产品数量 合计（只）
当前管理产品名称及规模
产品名称
成立时间
本月净值
产品规模（亿）

列示所管理产品每只名称及相应规模
管理人及投资经理的投资业绩

需标明数据来源
管理人过往有无重大投资失误

如有，请填写导致失误的原因，并说明对申报产品影响
管理人过往有无陷入法律纠纷

如有，请填写陷入法律纠纷的原因，并说明对申报产品影响
管理人有无陷入市场丑闻

如有，请填写陷入市场丑闻的原因，并说明对申报产品影响
管理人有无出现重大风险事件

如有，请填写出现重大风险事件的原因，并说明对申报产品影响
补充说明
1） 投研人员考核制度：
2） 激励制度：
3） 其他：
如有

二、项目基本情况和实施方案，产品要素表
（包括拟发行规模、产品结构、投资策略等，根据模板附完整的产品要素表）
拟发行规模：管理人计拟发行的总规模_____亿，跟投_____万，其中拟在xx证券体系发行_____亿，_____分公司计划从中认购_____万以上；
产品结构：契约直发，主从/单层；基金公司，主从/单层
投资策略：
要素表：

三、项目可行性
（阐述清楚实际管理人的运营情况、办公场所、团队人员的配置情况，投资经理是否处于静默期等）。
_____已经成立_____年，建立起较为完善的公司制度和运营机制。公司位于_____。团队人员配备较为齐全，共_____人，其中投研管理_____人，市场_____人，运营_____人。拟任投资经理_____尚/未处于静默期，静默期于_____日结束。

四、项目不确定性因素和风险分析
（应对项目的技术难点、市场风险、政策障碍、合规性及可批性做说明，对项目的不确定因素及风险进行分析和揭示）--站在代销方立场进行分析

五、分支机构项目组人员安排计划
内容
详情
填写提示
发起人
分支机构已通过考核的产品经理
分支或总部项目发起人及联系方式
产品合同协议对接人员

分支对接人员姓名及联系方式
代销协议及反洗钱协议对接人员

分支对接人员姓名及联系方式
产品管理人对接人员

实际管理人对接人员及联系方式

申请应明确项目组负责客户信息填报责任人员，负责产品发行立项的初始信息填写工作。

六、项目收入与费用
（对项目收入与费用的初步预算进行说明，明确合作条件是否满足立项基础收入要求）
费用分类
收取标准（我方部分）
悲观预期
__亿
中性预期
__亿
乐观预期
__亿
备注
立项要求
认购费

1%
管理费

管理费的50%以代销\财务\咨询顾问费用的形式支付我司。
业绩报酬

20%的20%
佣金率

佣金率不低于万分之八（量化高频交易可适当调整）
托管费

如我司担任托管人，托管费率原则上不于低1‰；如我司担任行政服务商，行政服务外包费率原则上不低于1‰。
行政费

合计

首次发行为公司创收不低于200万元；或首次发行为公司创收100万元以上而不足200万元

在中性预期下，可以给公司带来_____万创收，大于200万。_____费率明显低于立项要求的原因是：____。

以上为项目基本情况，在实际工作中，我们将严格遵照公司厉行节约、控制成本的原则，在不影响项目顺利实施的前提下，减少费用支出，并发挥团队精神，确保项目顺利实施。
妥否，请批示。

填报人【分支机构产品经理】
发起部门【】
拟配合部门【】
年 月 日