首次公开发行股票(IPO)尽职调查底稿之控股子公司、参股子公司、分公司情况调查.xlsx

首首次次公公开开发发行行股股票票公公司司尽尽职职调调查查程程序序及及工工作作底底稿稿格格式式控控股股子子公公司司、参参股股子子公公司司、分分公公司司情情况况调调查查发发 行行 人人：核核查查人人员员：日日期期：索索引引号号：Z-5核核查查期期间间：复复核核人人员员：日日期期：一一、核核查查目目的的核查发行人控股子公司、参股子公司、分公司基本情况，了解发行人的分、子公司设立及存续是否合法合规。二二、所所执执行行的的核核查查程程序序核核查查程程序序底底稿稿索索引引是是否否适适用用（或或）核核查查人人执执行行时时间间1、通过查阅发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告等方式，调查控股子公司、参股子公司的主营业务、股权结构、生产经营等情况Z-5-1-1 控股子公司、参股子公司、分公司基本情况表（注）2、通过查阅发行人分公司的工商登记资料、财务资料等方式，调查分公司的主营业务、生产经营等情况Z-5-1-1 控股子公司、参股子公司、分公司基本情况表3、查阅重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方工商登记等相关资料，关注合作方是否与发行人及其董监高存在关联关系、是否是发行人的供应商或客户Z-5-3-1 子公司合作方基本情况表注：重要子公司的历史沿革情况，参照Z-2-5-1发行人历次股本/股权变动情况表填列第 1 页，共 4 页三三、核核查查说说明明本部分列示项目组所执行的了解、分析性的工作，并说明相关结论。（不够可加行）四四、核核查查结结论论经核查，发行人的分、子公司设立及存续合法合规。第 2 页，共 4 页控控股股子子公公司司、参参股股子子公公司司、分分公公司司基基本本情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-5-1-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：控控股股子子公公司司成成立立时时间间住住所所注注册册资资本本实实收收资资本本经经营营范范围围 股股权权结结构构法法定定代代表表人人董董监监高高上上年年末末总总资资产产上上年年末末净净资资产产上上年年度度营营业业收收入入上上年年度度净净利利润润参参股股子子公公司司成成立立时时间间住住所所注注册册资资本本实实收收资资本本经经营营范范围围 股股权权结结构构法法定定代代表表人人董董监监高高上上年年末末总总资资产产上上年年末末净净资资产产上上年年度度营营业业收收入入上上年年度度净净利利润润分分公公司司成成立立时时间间住住所所注注册册资资本本实实收收资资本本经经营营范范围围 负负责责人人核核查查程程序序及及结结论论1、通过查阅发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告等方式，调查控股子公司、参股子公司的主营业务、股权结构、生产经营等情况。2、通过查阅发行人分公司的工商登记资料、财务资料等方式，调查分公司的主营业务、生产经营等情况第 3 页，共 4 页子子公公司司合合作作方方基基本本情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-5-3-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：控控股股子子公公司司合合作作方方名名称称/姓姓名名成成立立时时间间住住所所/住住址址注注册册资资本本实实收收资资本本经经营营范范围围股股权权结结构构法法定定代代表表人人董董监监高高上上年年末末总总资资产产上上年年末末净净资资产产上上年年度度营营业业收收入入上上年年度度净净利利润润注1参参股股子子公公司司合合作作方方名名称称/姓姓名名成成立立时时间间住住所所/住住址址注注册册资资本本实实收收资资本本经经营营范范围围股股权权结结构构法法定定代代表表人人董董监监高高上上年年末末总总资资产产上上年年末末净净资资产产上上年年度度营营业业收收入入上上年年度度净净利利润润注1：在合作方的工商登记资料中查询。核核查查程程序序及及结结论论查阅重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方工商登记等相关资料，关注合作方是否与发行人及其董监高存在关联关系、是否是发行人的供应商或客户第 4 页，共 4 页