首次公开发行股票(IPO)尽职调查底稿之募集资金调查.xlsx

首首次次公公开开发发行行股股票票公公司司尽尽职职调调查查程程序序及及工工作作底底稿稿格格式式募募集集资资金金调调查查发发 行行 人人：核核查查人人员员：日日期期：索索引引号号：Z-16核核查查期期间间：复复核核人人员员：日日期期：一一、核核查查目目的的核查发行人募集资金的使用计划、项目可行性、内外部审批程序、对发行人的影响等事项。二二、所所执执行行的的核核查查程程序序核核查查程程序序底底稿稿索索引引是是否否适适用用（或或）核核查查人人执执行行时时间间程序1获取目标企业的项目可行性报告，调查项目可行性报告Z-16-1-1 募集资金可研报告情况表程序2募集资金运用对主要财务状况、经营成果的影响如何，所需考虑的财务指标包括：总资产、净资产、资产负债率、权益比、流动比率、速动比率、净资产收益率、加权平均净资产收益率等，分析募集资金运用与发行人以往投入效果的对比情况；程序3了解目标企业以往年度的重大资本性支出情况；对目标企业以往采购相同或相似设备的采购价格进行比较。程序4分析目标企业募集资金投资项目是否存在重大限制性因素（如合作方资金不到位、环保问题、存在重大市场和资源约束等）；第 1 页，共 4 页程序5募集资金投向是否与目标企业主营业务及长期的发展目标相一致；是否符合产业政策，是否属于限制类、禁止类项目。程序6目标企业募集资金投向的项目决策是否履行了规范的程序，如需要，资金投入项目是否有符合要求的立项批文、是否履行了必要的环境评估手续等；Z-16-6-1 募集资金项目履行手续情况表程序7关注募集资金项目是否涉及关联交易，如有，取得交易对象或合作方的有关财务、工商资料，并分析有关定价依据是否符合“三公”原则；程序8取得发行人董事会关于建立募集资金专项存储制度的文件三三、核核查查说说明明本部分列示项目组所执行的了解、分析性的工作，并说明相关结论。（不够可加行）四四、核核查查结结论论经核查，发行人募集资金投资项目具有必要性和可行性，已履行相关的内外部审批程序，项目顺利实施将对发行人的生产经营产生积极影响。第 2 页，共 4 页募募集集资资金金可可研研报报告告情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-16-1-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号报报告告名名称称报报告告单单位位项项目目投投资资总总额额募募集集资资金金使使用用金金额额备备注注核核查查程程序序及及结结论论第 3 页，共 4 页募募集集资资金金项项目目履履行行手手续续情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-16-6-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：项项目目名名称称项项目目用用地地证证明明项项目目审审批批备备案案证证明明项项目目环环评评文文件件备备注注核核查查程程序序及及结结论论第 4 页，共 4 页