私募基金管理公司投资者风险问卷调查.doc

xx投资管理有限公司风险承受能力测评表风险测试问卷能够帮助投资者准确的对自我风险承受能力，投资理念，投资性格等进行专业的认知测试，综合评估您的风险承受能力高低，是投资者朋友进行投资理财之前重要的准备工作。知己知彼，方能百战不殆，从而控制风险，安全投资，构建适合自己的投资组合！因此，请认真回答以下问题。风险承受能力测评本测评表涉及内容仅供我公司评估投资者风险承受能力，为客户提供适当的产品和服务时使用，泛烨投资履行保密义务。客户姓名： 联系方式： 证件类型： 证件号码： 1. 您的年龄在以下哪个范围内？A. 29岁以下 B. 30-39岁 C. 40-49岁 D. 50-59岁 E. 60岁以上 2.您有过几年的投资经验？A. 10年以上 B. 6-10年 C. 3-5年 D. 1-2年 E. 1年以下 3.您是否有过投资经验？A. 有投资贵金属、外汇、期货、期权等高风险衍生品经验 B. 有投资股票、股票型基金的经验 C. 有购买过银行的理财产品、债券基金、分红型、投连险 D. 有购买过保本基金、货币基金（如余额宝）、信托等低风险产品 E. 从未有过投资经历，只存银行的定期或活期 4.您的家庭目前全年收入状况如何？A. 50万元以上B. 30-50万元C. 15-30万元D. 5-15万元E. 5万元以下5.您投资的主要目的是什么？选择最符合您的一个描述：A. 关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动。B. 倾向长期的成长，较少关心短期的回报以及波动。C. 希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报。D. 只想确保资产的安全性，同时希望能够得到固定的收益。E. 希望利用投资以及投资所获得的收益在短期内用于大额的购买计划。6.当您进行投资时（例如基金、股票），您能接受一年内损失多少？A. 我能承受25以上亏损B. 我能承受10-20的亏损C. 我最多只能承受5-10%的亏损D. 我最多只能承受5%以下的亏损E. 我几乎不能承受任何亏损7.目前您的投资主要是哪一品种？A. 外汇、期货、现货贵金属 等超高风险资产B. 股票、股票基金、私募股权基金 等高风险资产C. 混合基金、指数基金、结构类产品 等较高风险资产D. 银行理财产品、信托、固定收益类基金（有限合伙基金）、货币基金(如余额宝）E. 活期、定期存款、国债、保险8.如果您拥有50万用来建立资产组合，您会选择下面哪一个组合？A. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 5 ：15 ：80B. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 10 ：30 ：60C. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 30 ：40 ：30D. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 60 ：30 ：10E. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 80 ：15 ：59.长期风险承受水平：下面哪一种描述最符合您可接受的价值波动程度？A. 希望赚取最高回报潜力，能接受3年以上的负面波动，包括损失本金B. 希望赚取较高回报潜力，能接受3年以上的负面波动C. 寻求资金较高收益，可接受3年内负面波动，使回报显著高于定期存款D. 保守投资，但愿意在2年内接受少许负面波动，使回报高于定期存款E. 不希望投资本金承担风险。我愿意接受的回报大约与定期存款一样10.假设现有以下几个投资品种，那您会选择哪一个？A. 收益率在30%以上，同时本金也有可能亏损20%以上B. 本金不保证，收益率在20%以内，同时本金也有可能亏损10%以内C. 本息保证，收益率在10%左右D. 本息保证，收益率在4-6%之间E. 银行定期存款，收益率在3%统计得分： 保守型（0-22） 稳健型（23-44） 平衡型（45-66） 积极型（67-88） 激进型（89-100）给分标准：选A得10分， 选B得8分， 选C得5分， 选D得3分， 选E得0分 根据前述个人投资者风险承受能力测试评分结果，可对投资人风险承受能力类型与产品风险水平进行匹配，具体匹配结果可参考如下：总平均分M22 分 保守型低风险级别产品 您的风险承担能力水平比较低，您关注资产的安全性远超于资产的收益性，所以低风险 、高流动性的投资品种比较适合您，这类投资的收益相对偏低。22 分 M 44 分 稳健型较低风险级别产品 您有比较有限的风险承受能力，对投资收益比较敏感，期望通过短期、持续、渐进的投资获得高于定期存款的回报。所以较低等级风险的产品如保本保息的固定收益类，比较适合您，适当回避风险的同时保证收益，跑赢通胀。44 分 M 66 分 平衡型中等风险级别产品 您有一定的风险承受能力，对投资收益比较敏感，期望通过长期且持续的投资获得高于平均水平的回报，通常更注重十年甚至更长期限内的平均收益。所以中等风险收益的投资品种比较适合您，回避风险的同时有一定的收益保证。66 分 M 88 分 积极型较高风险级别产品 您有中高的风险承受能力，愿意承担可预见的投资风险去获取更多的收益，一般倾向于进行中短期投资。所以中高等级的风险收益投资品种比较适合您，以一定的可预见风险换取超额收益。88 分 M 100 分 激进型高风险级别产品 您有较高的风险承受能力，是富有冒险精神的积极型选手。在投资收益波动的情况下，仍然保持积极进取的投资理念。短期内投资收益的下跌被您视为加注投资的利好机会。您适合从事灵活、风险与报酬都比较高的投资，不过要注意不要因一时的高报酬获利而将全部资金投入高风险操作，务必做好风险管理与资金调配工作。如果您不同意这结论，请指出您认为更准确的投资风险承受程度，本公司记录将为您的投资风险承受程度。客户选择：保守型（ ） 稳健型（ ） 积极型（ ）客户经理意见：该客户是否适宜购买本公司旗下基金产品： 是 否 投资经理签字： 日期： 客户评估确认：本人声明：在投资风险测试中，本人提供的全部信息、资料是真实、准确和完整的，上述所填内容为真实意思表达，并接受此评估意见。 客户签字： 日期：