委托人调查问卷、承诺函---私募投资基金-代销基金.docx

委托人资格调查问卷xx资产管理（上海）有限公司：为保护投资者利益，根据证券公司代销金融产品管理规定的相关要求，我公司须对贵公司（委托人）相关资格进行必要调查。请贵公司及时、准确地填写以下内容，对此我们深表感谢。机构名称（委托人）xx资产管理（上海）有限公司住所营业执照号答卷人联系方式调查项目调查内容当前是否已实现是否主体资格是否具备委托人成立条件。从事相关业务的人员是否取得相应的从业资格。诚信状况是否能保证信息披露及时且所披露的信息真实、完整、准确。对产品资产的运作是否充分保障了投资者的利益。宣传推介材料是否曾有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。宣传推介材料是否曾变相承诺收益或承担损失。宣传推介材料是否曾违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语。经营管理能力产品资产是否独立于公司的固有资产。是否建立了职责划分清晰、制衡监督有效的治理结构。是否建立健全了独立董事制度。公司的运营是否保持公开、透明；保障了股东、董事的合法知情权。是否在合法、合规的前提下，在信息、资金、人员、决策等方面与股东保持了独立。是否建立了产品投资人的档案信息管理制度，防止投资人的个人信息、投资信息泄露。投资管理能力是否建立了科学、合理的投资决策制度，并保持投资决策流程的通畅。投资决策的实施过程是否符合法律、法规的相关规定。是否具备足够的研究力量，并对宏观、政策、行业进行了深入的研究。是否建立了严格的投资管理人员监管制度，保障资产投资人的利益。是否建立了科学、合理的投资管理人员培训制度。公司过往发行的产品是否出现过无法按期兑付的情况内部控制及风险管理是否建立了完善的内控机制，对各项业务实施积极有效的事前、事中、事后的风险识别与风险控制。是否建立了严格的投资管理规章和操作流程，明确揭示了可能存在的风险。是否建立了完整的投资风险控制机制和风险管理制度，并在产品合同和招募说明书中予以明确规定。是否配备了专门的合规岗位把控合规风险，并确保职责权限的独立性。是否建立了严格的信息系统管理制度，保证信息数据的安全、真实和完整。信息系统建设是否完备、有效，信息系统与公司业务规模、发展水平、业务复杂性是否匹配。是否建立了严密的会计系统控制制度，保证金融资产的安全。请贵公司协助提供如下文件：1、 营业执照复印件（经营许可证复印件（如有）（加盖公章）。2、 私募投资基金管理人登记证书复印件。3、 尽职调查问卷。4、 反洗钱调查问卷。5、 委托人承诺函。6、 公司情况介绍，包括但不限于公司概况、经营规模、财务状况、诚信状况及业务结构等（如有）。7、 公司近三年金融产品发行情况介绍，包括但不限于产品涉及领域、产品类型、产品设计、产品数量、募集规模、融资型产品收益水平、投资型产品净值增长率以及产品兑付情况等（如有）。8、 近三年经审计的财务报告扫描件（如有）。9、 其他需要说明的事项或支持文件（如有）。委托人承诺函xx证券股份有限公司：我公司（委托人：xx资产管理（上海）有限公司）承诺所提供的委托人申请资料（包括委托人资质调查问卷和有关附件），以及委托你方销售的金融产品相关资料真实、完整、合法、有效，对因资料虚假等所引发的一切后果承担全部法律责任，并承诺在资金募集和投资运作中按照私募投资基金监督管理暂行办法的相关规定执行，不违反相关禁止性规定，不发生以下行为：（一）将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（二）不公平地对待管理的不同基金财产；（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（四）侵占、挪用基金财产；（五）泄露因职务便利获取内幕信息或未公开信息，利用上述信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。委托人公章： 年 月 日4