委托人调查问卷、承诺函---私募投资基金-代销基金.docx

委托人资格调查问卷
xx资产管理（上海）有限公司：
为保护投资者利益，根据《证券公司代销金融产品管理规定》的相关要求，我公司须对贵公司（委托人）相关资格进行必要调查。请贵公司及时、准确地填写以下内容，对此我们深表感谢。
机构名称
（委托人）
xx资产管理（上海）有限公司
住所

营业执照号

答卷人

联系方式

调查项目
调查内容
当前是否已实现
是
否
主体资格
是否具备委托人成立条件。
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从事相关业务的人员是否取得相应的从业资格。
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诚信状况
是否能保证信息披露及时且所披露的信息真实、完整、准确。
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对产品资产的运作是否充分保障了投资者的利益。
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宣传推介材料是否曾有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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宣传推介材料是否曾变相承诺收益或承担损失。

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宣传推介材料是否曾违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语。

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经营管理
能力
产品资产是否独立于公司的固有资产。
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是否建立了职责划分清晰、制衡监督有效的治理结构。
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是否建立健全了独立董事制度。
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公司的运营是否保持公开、透明；保障了股东、董事的合法知情权。
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是否在合法、合规的前提下，在信息、资金、人员、决策等方面与股东保持了独立。
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是否建立了产品投资人的档案信息管理制度，防止投资人的个人信息、投资信息泄露。
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投资管理
能力
是否建立了科学、合理的投资决策制度，并保持投资决策流程的通畅。
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投资决策的实施过程是否符合法律、法规的相关规定。
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是否具备足够的研究力量，并对宏观、政策、行业进行了深入的研究。
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是否建立了严格的投资管理人员监管制度，保障资产投资人的利益。
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是否建立了科学、合理的投资管理人员培训制度。
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公司过往发行的产品是否出现过无法按期兑付的情况

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内部控制
及
风险管理
是否建立了完善的内控机制，对各项业务实施积极有效的事前、事中、事后的风险识别与风险控制。
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是否建立了严格的投资管理规章和操作流程，明确揭示了可能存在的风险。
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是否建立了完整的投资风险控制机制和风险管理制度，并在产品合同和招募说明书中予以明确规定。
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是否配备了专门的合规岗位把控合规风险，并确保职责权限的独立性。
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是否建立了严格的信息系统管理制度，保证信息数据的安全、真实和完整。
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信息系统建设是否完备、有效，信息系统与公司业务规模、发展水平、业务复杂性是否匹配。
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是否建立了严密的会计系统控制制度，保证金融资产的安全。
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请贵公司协助提供如下文件：
1、 营业执照复印件（经营许可证复印件（如有））（加盖公章）。
2、 私募投资基金管理人登记证书复印件。
3、 尽职调查问卷。
4、 反洗钱调查问卷。
5、 委托人承诺函。
6、 公司情况介绍，包括但不限于公司概况、经营规模、财务状况、诚信状况及业务结构等（如有）。
7、 公司近三年金融产品发行情况介绍，包括但不限于产品涉及领域、产品类型、产品设计、产品数量、募集规模、融资型产品收益水平、投资型产品净值增长率以及产品兑付情况等（如有）。
8、 近三年经审计的财务报告扫描件（如有）。
9、 其他需要说明的事项或支持文件（如有）。

委托人承诺函
xx证券股份有限公司：
我公司（委托人：xx资产管理（上海）有限公司）承诺所提供的委托人申请资料（包括委托人资质调查问卷和有关附件），以及委托你方销售的金融产品相关资料真实、完整、合法、有效，对因资料虚假等所引发的一切后果承担全部法律责任，并承诺在资金募集和投资运作中按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定执行，不违反相关禁止性规定，不发生以下行为：
（一）将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（二）不公平地对待管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（四）侵占、挪用基金财产；
（五）泄露因职务便利获取内幕信息或未公开信息，利用上述信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

委托人公章：

年 月 日

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