证券股份有限公司非金融企业债务融资工具突发事件应急处置预案模版.doc

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**证券股份有限公司 **证券股份有限公司非金融企业债务融资工具突发事件应急处置预案（试行）第一条为进一步完善**证券股份有限公司（以下简称“公司”、“我司”）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）承销业务应急管理工作流程，提升突发事件的应对能力和处理效率，保护债务融资工具持有人的合法权益，特拟定本预案。第二条公司建立债券应急领导小组、固定收益总部等业务部门和将来管理专岗三个层次的应急管理组织体系，统一指挥、分工明确、协同协助配合内部和外部的沟通沟通协调。第三条公司债券应急领导小组以公司固定收益总部等业务部门分管副总裁为组长，由公司固定收益等业务部门总部负责人牵头，公司办公室、投资银行质量监控总部有关领导为小组建员。公司债券应急领导小组作为指挥公司债务融资工具承销业务应急处置工作的核心机构，对突发事件的应急处置工作进行领导指挥与组织沟通协调，并代表公司负责确认持有人会议的有关事宜。第四条公司债券应急领导小组在突发事件应急处置中的职责主要包括：（一）在接到公司固定收益总部等业务部门的风险报告、风险评估和对突发事件的分类评级后，统一指挥，启动相应的处置方案；（二）监督公司固定收益总部等业务部门在突发事件应急处置中风险评估、组织沟通协调和对外披露方面的工作；（三）在公司固定收益总部等业务部门提请解除应急状态后，对风险进行进一步评估，决定是否解除应急状态；（四）组织回顾总结会议，完善应急管理预案。第五条公司固定收益总部等业务部门是突发事件应急处置的牵头部门，其职责主要包括：（一）拟定公司债务融资工具突发事件应急管理预案并负责详细实施；（二）通过各种有效方法对债务融资工具发行人和提供信用增进服务的机构进行日常的跟踪、监测、调查，及时了解、收集及汇总突发事件，对汇总的信息进行实时评估、分级，并在第一时间向公司债券应急领导小组报告； 1 **证券股份有限公司（三）依据有关突发事件处置需要，牵头有关部门召开债务融资工具承销业务应急会议，协助配合公司债券应急领导小组的指挥，集中调配资源，在最短时间内消除突发事件影响；（四）与发行人、中介机构、*场成员及主管部门等有关主体进行有效沟通，督导发行人依照关于规定及自律规则，在指定媒体披露突发事件有关信息，并协助发行人做好对外沟通说明工作；（五）定时对正在处理的风险进行评估，如认为风险已消除，上报公司债券应急领导小组决定是否解除应急状态；（六）在应急状态解除后，协助配合公司债券应急领导小组对突发事件的成因、应对措施的及时有效性和对类似事件的示范作用等进行回顾总结，完善应急管理预案，并向中国银行间*场交易商协会提交应急处置报告。第六条将来管理专岗是投资银行质量监控总部债务融资工具突发事件应急处置工作的专职人员，负责督促并协助公司固定收益总部等业务部门履行应急管理有关工作职责。第七条公司固定收益总部等业务部门依照突发事件性质、可控程度、影响范围和对债务融资工具还本付息的影响程度等因素，对债务融资工具突发事件进行分类分级。在突发事件发生时，公司固定收益总部等业务部门应对突发事件的实际情形进行评估和分级，并依据有关详细等级启动相应的应急方案，以确保债务融资工具的及时足额兑付，应急方案包括：（一）督促发行人依照募集说明书等有关资料文件的关于商定启动投资者保护机制；（二）采取相应措施帮助发行人通过变现资产或重组现有债务等方式以确保发行人能够及时足额兑付；（三）协助组织召开债务融资工具持有人会议。债务融资工具持有人会议规程另行制订。第八条公司应建立健全应对突发事件的预警提示、信息传递、应急响应的运作流程：（一）预警提示：公司固定收益总部等业务部门建立预警监测体系，对发现的风险及时提出预警； 2 **证券股份有限公司（二）信息传递：内、外部信息依照应急管理三层组织体系逐级报告和传递, 确保信息及时准确地送达；（三）应急响应：依据有关突发事件的不同级别，依照第七条分别启动相应的响应程序和针对性的应对措施。第九条公司应建立健全债务融资工具突发事件的处置流程，详细实施程序包括日常风险监测、风险发现、风险评估分级、风险上报、应急处置方案启动、风险处置与信息披露、风险解除、事后总结回顾：上报债日常风险监测风险评估分级启动应急方案评估解除风险风险处置与信息披露风险发现券应急总结领导小组第十条公司应对固定收益总部等业务部门及将来管理人员进行宣传和培训，要求有关人员学习和掌握公司债务融资工具突发事件应急管理工作规程及处置预案。第十一条公司应结合《**证券股份有限公司非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作规程（试行）》及本预案，对可能发生的突发事件进行演练，并依据有关演练结果更新修订本预案。第十二条本规程自印发之日起施行。 3 3 / 3

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