证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司柜台*场业务合规管理办法(*年 11月修订)第一章 总则第一条 为保障公司柜台*场业务合规管理的有效性，保障柜台*场依法合规进行，依据有关证券公司合规管理试行规定、证券公司合规管理有效性评估指引、证券公司柜台*场业务规范（试行）、机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)、*证券股份有限公司柜台*场业务管理办法、*证券股份有限公司合规管理试行办法等关于规定，拟定本办法。第二条 本办法所称柜台*场业务合规管理，是指公司拟定和执行柜台交易业务合规管理制度，建立合规管理机制，采取信息隔离措施，开展合规考核及合规问责，防范合规风险的行为。第三条 公司柜台*场业务合规管理覆盖公司柜台交易业务的各个环节，确保柜台*场业务严格遵循关于法律法规、规章、规则和公司有关制度开展，并采取信息隔离措施切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台*场业务与公司其他业务之间的权益冲突。第四条 公司法律合规部详细负责公司柜台*场业务的合规管理工作，主要职责为：（一）建立和完善柜台*场业务合规管理制度；（二）对柜台*场业务的规章制度、柜台*场业务客户协议、风险揭示书及重大决策等进行合规审查；（三）按监管部门的要求和公司的规定，对柜台*场业务经营情形开展合规检查，并及时向关于部门反馈报告；（四）密切关注关于柜台*场业务法律法规的变化，并要求有关部门对有关制度等进行修改完善；（五）负责协助柜台*场部处理柜台*场业务有关法律诉讼事务。1 / 2 *证券股份有限公司第二章 合规管理机制第五条 公司遵循合规、健全、有效和审慎原则，建立健全公司柜台*场业务合规管理机制。第六条 法律合规部加强对柜台*场业务的合规管理，审核与柜台交易业务有关的管理办法、操作流程以及与柜台交易产品有关的协议资料文件等。第七条 法律合规部组织实施关于柜台*场业务信息隔离墙措施，业务有关部门严格执行防止内幕交易、防范可能发生的权益冲突。第八条 拟定针对柜台*场业务的反洗钱管理制度，组织实施所有反洗钱工作，执行柜台*场业务客户的反洗钱监控，发现异常情形，及时向监管部门进行报告。第九条 依照监管部门及自律组织的要求不定时开展对柜台*场业务经营情况的合规检查，出具相应的检查报告，对发现的问题要求有关部门及时整改。第三章 合规考核及合规问责第十条 法律合规部将柜台*场业务纳入合规考核体系，依据柜台*场业务有关部门及有关人员的经营管理和执业行为的合规性进行评分处理。第十一条 对柜台*场业务有关部门及有关人员违反合规管理有关规定的情形，应依据*证券股份有限公司合规管理试行办法、*证券股份有限公司职工或员工违纪违规行为处理办法的规定进行合规问责。第十二条 柜台*场业务有关人员在执业过程中因未勤勉尽责、合规履职等原因致使个人或公司被监管机构或自律机构采取监管措施或处分的，公司将依据*证券股份有限公司合规管理试行办法、*证券股份有限公司分类监管责任追究暂行办法的规定，对有关责任人予以处罚。第四章 附则第十三条 本办法未尽事宜遵守有关法律法规、规章、规则及公司有关制度执行，本办法与有关法律法规、规章、规则不一致的，以有关法律法规、规章、规则为准。第十四条 本办法由公司授权法律合规部拟定、说明和修订。第十五条 本办法自发布之日起实施。2 / 22 / 2