资产证券化项目尽职调查清单(增信机构).docx

资产证券化项目尽职调查清单
清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理并提供纸质复印件，如有重复，请提供一份即可。除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不得少印、漏印。
调查人将根据调查进度和核查情况需要，进一步提出其他调查要求，并要求被调查方补充提供相关资料。
被调查方应保证所提供资料系真实、准确、完整，并最大程度上满足本次尽职调查之需要。

尽职调查清单
序号
资料内容
提供
未提供
不适用
一、基本情况
1.1
①营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已完成三证合一，则提供营业执照即可）
②银行账户开户许可证
③公司章程或合伙协议、企业信用报告、外部信用评级证明
④国有控股单位需提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件
⑤外商投资单位需提供外商投资企业批准证书或其他必需的政府批准文件或资质证书

1.2
因从事特定行业或业务取得的政府批复、资质证书或许可通知等文件

1.3
组织架构图及各职能部门职责说明

1.4
股权结构图

二、业务经营
2.1
经营业务范围及主营业务发展情况说明

三、内部控制
3.1
股东会、董事会、监事会议事规则以及总经理工作细则等公司基本治理制度文件

3.2
关联交易制度、对外担保制度、财务管理制度、人事管理制度、子公司管理制度、保密制度等公司日常经营管理制度文件

3.3
风险控制制度文件及执行流程、执行情况说明

3.4
风险控制组织架构及运作情况说明

3.5
增信措施相关文件：
①提供增信之股东会决议、董事会决议
②增信合同及其附件
③增信措施之前置审批或许可情况说明及文件（如有）

3.6
增信资产权属情况说明及相关文件：
①增信资产来源说明及交易合同文本
②增信资产所有权证明
③增信资产设置权利负担情况说明及相关凭证

四、主要资产
4.1

五、合规情况
5.1