内控测试资料清单-证券经纪业务.xlsx

业务流程：证券经纪业务资料提供部门：总裁办公室、财富管理中心、呼叫中心、零售业务部、账户业务部、清算业务部、资金管理部、衍生品业务部、信用业务部、产品中心、计划财务部序序号号资资料料提提供供部部门门1总裁办公室2总裁办公室3总裁办公室4总裁办公室5总裁办公室6总裁办公室7财富管理中心8财富管理中心9财富管理中心10财富管理中心11财富管理中心12财富管理中心13呼叫中心14呼叫中心15零售业务部16零售业务部17零售业务部18零售业务部19零售业务部20账户业务部21账户业务部22账户业务部23账户业务部24清算业务部25资金管理部26资金管理部27资金管理部28衍生品业务部29衍生品业务部30衍生品业务部31衍生品业务部32衍生品业务部33衍生品业务部34衍生品业务部35衍生品业务部36衍生品业务部37衍生品业务部38衍生品业务部39衍生品业务部40衍生品业务部41衍生品业务部42衍生品业务部43衍生品业务部44衍生品业务部45衍生品业务部46衍生品业务部47衍生品业务部48衍生品业务部49衍生品业务部50信用业务部51信用业务部52信用业务部53信用业务部54信用业务部55信用业务部56信用业务部57信用业务部58信用业务部59信用业务部60信用业务部61产品中心62产品中心63产品中心64产品中心65产品中心66产品中心67产品中心68产品中心69产品中心70计划财务部71计划财务部注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。内控项目-内控测试资料清单-证券经纪业务所所需需资资料料详详细细描描述述资资料料份份数数公司取得的所有业务资质文件和取得时间的管理台账公司某项业务资质申请的专业委员会会议纪要公司某项业务资质申请的总裁办公会会议纪要公司某项业务资质申请的董事会决议公司某项业务资质申请的股东会决议证监会关于公司某项业务资质申请的批复营销服务部年度工作总结营销服务部年度工作计划营销服务部年度工作计划报相关领导审阅的邮件截图母公司营业部目标责任书分公司营业部目标责任书活动营销方案年度指标下达的邮件截图营销人员客户回访营销人员客户抽查回访表佣金调整审批表（营业部授权范围内）佣金调整审批表（营业部授权范围外）业务差错调账申请记录业务差错处理的检查资料CTP综合交易系统投资者资料维护模块系统截图司法机关发起的账户管理控制：司法冻结执行通知书司法人员执行公务证件司法冻结时的账户冻结申请表大宗交易申请表大宗交易委托授权书大宗交易确认委托的系统截图清算日志（一岗）清算日志（二岗）划款申请书资金头寸表客户资金摆放比例申请表股票期权业务合同签署的审批流程投资者适当性评估表客户保证金调整金调整申请表客户保证金划拨申请书公司保证金划拨申请书行权临近日，向客户作保证金调整的通知总裁办公室、财富管理中心、呼叫中心、零售业务部、账户业务部、清算业务部、资金管理部、衍生品业务部、信用业务部、产品中心、计划财务部行权临近日，客户保证金划付申请书标的证券权益处置时向客户作追加保证金的通知标的证券权益处置时保证金补充申请表向客户作备兑不足的客户通知每日向上交所宝贝的客户相关信息和数据相关信息客户买入额度不定期调整的申请手续和审批记录盯市管理岗每日监测指标的系统截图向异常交易客户作及时采取保证措施的通知向领导作客户提醒后异常交易仍未解除的汇报向客户作平仓预警的通知强行平仓预案强行平仓预案的OA审批流程向客户作强行平仓警示通知强行平仓结果记录向客户作资产追索的相关资料证券交收违约处置资金交收违约处置股票质押式回购交易业务合同签署的审批流程股票质押式回购质押率计算方法项目审批申请上交所股票质押式回购业务周报深交所股票质押式回购业务动态股票质押式回购业务购回利率经证券经纪业务管理专业委员会审核的会议记录股票质押式回购交易业务征信授信表自有资金出资的股票质押式回购初始交易的资金划转申请资管产品出资的股票质押式回购初始交易的资金划转申请股票质押式回购初始交易委托单部分解除质押购回申请书自有资金出资的股票质押式回购部分解除质押交易的OA系统审批流程资管产品出资的股票质押式回购部分解除质押交易的OA系统审批流程部分解除质押交易委托单提前购回申请书自有资金出资的股票质押式回购提前购回的OA系统审批流程资管产品出资的股票质押式回购提前购回的OA系统审批流程提前购回交易委托单违约处置报告违约处置执行材料产品中心投资顾问人员名册公司为员工办理投资咨询职业资格的申请材料产品中心年度培训计划新产品培训的培训通知、培训课件、培训签到、培训测试新业务培训的培训通知、培训课件、培训签到、培训测试年度培训工作总结投资顾问业务风险揭示书产品系列截图产品收费确认单月度综合监管报表月度综合监管报表报送审批流程注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。资资料料期期间间资资料料类类型型如如不不能能提提供供，请请说说明明原原因因电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质总裁办公室、财富管理中心、呼叫中心、零售业务部、账户业务部、清算业务部、资金管理部、衍生品业务部、信用业务部、产品中心、计划财务部内控项目-内控测试资料清单-证券经纪业务电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质