私募基金产品备案文件之20.公司内部机构设置及职责界定的说明.docx

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内部机构设置及职责界定的说明
公司设立有以下内部职能部门，各部门职责如下：
（一）董事会职责：
（1）决定公司内部机构的设置
（2）审议各部门制定的基本制度，决定公司重大人事任免；
（3）审议投资项目，听取风控合规部门的报告，做出投资决策；
（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
（二）总经理职责：总经理对董事会负责，行使下列职权：
（1）主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议；
（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（3）拟订公司的基本管理制度；
（4）制订公司的具体规章；
（5）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（6）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（7）《公司章程》和董事会授予的其他职权。
（三）风控合规部主要职责包括：
（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；
（2）对公司投资事项进行合规性审核；
（3）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；
（4）在项目决策过程中出具风控意见；
（5）对项目投资协议进行审核；
（6）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告；
（7）监督和评估风险管理制度执行情况等。
（四）投资部主要职责包括：
（1）负责项目的收集、项目初审及项目立项；
（2）对于已经立项的项目，独立到企业进行现场调查，出具项目尽调报告及项目投资建议书；
（3）投资决议生效后，负责项目的跟踪管理，对项目进行有效监控；
（4）利用公司自身的业务特长和社会关系网为项目企业提供增值服务；
（5）负责项目退出的具体操作事项。
（五）行政综合部主要职责包括：行政综合部负责投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
（六）财务部主要职责包括：财务部负责基金业务的财务核算和资金划拨，为基金项目分别设置账户、独立核算、分账管理。

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