证券股份有限公司私募基金综合托管业务上线运营操作规程.docx

证券股份有限公司私募基金综合托管业务上线运营操作规程 第一章 总则 第一条 为加强证券股份有限公司（以下简称“证券”或“公司”）私募基金综合托管业务（以下简称“托管业务”）的上线运营管理，规范托管业务的操作，有效防范和控制托管业务风险，依据证券法、公司法、合伙企业法、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司内部控制指引及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本操作规程。 第二条 上线运营阶段各方的义务和职责应当在协议或操作备忘录中约定，资产托管部托管服务部牵头办理私募基金上线事宜，分工明确、衔接顺畅，保障私募基金的上线平稳运行。 第二章 上线准备 第一节 职责分工 第三条 资产托管部牵头成立私募综合托管业务产品上线运营小组（以下简称“上线运营小组”或“小组”），小组成员包括资产托管部产品经理、运营支持岗、投资清算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息披露岗、运行保障岗、风控合规岗等相关人员。 第二节 上线方案制定 第四条 产品经理负责协助上线运营小组成员确认服务协议中的条款内容和细节实现，力求符合当前已有产品的业务流程，确认其可操作性，评估系统的支持能力。 第五条 资产托管部托管服务部相关业务人员应明确私募基金的上线运营具体业务细节（包括账户结构、资金划拨要求、投资监督事项、会计核算办法和估值办法、信息披露及报告要求等业务细节）。 如涉及业务系统新增功能或变更原有功能，运行保障岗汇总业务人员提交的需求后提交信息技术部，协助信息技术部和供应商分析业务需求，明确系统实现方式，并跟踪信息技术部和供应商实现进度，确保系统改造能够及时完成。如涉及当前业务流程的重大改变时，风控合规岗应及时修订相应的规章制度，或撰写流程说明和业务指南，完善业务流程的风险控制措施，并在年度常规修订中补充完善。风控合规岗应及时通知相关业务人员，准备流程上的变更。 第三章 上线运营 第一节 发起上线 第六条 产品相关服务上线前，产品经理负责发起上线流程，上传基金合同、托管协议、服务协议等文件（PDF签章版），协调资产托管部各岗位指定人员根据法律规定和协议约定进行系统参数配置。 第二节 账户开立 第七条 投资清算岗以托管人身份开立银行结算账户、证券账户等，并协助客户开立其他与基金运作相关的账户，具体开户流程和要求参见证券股份有限公司私募基金综合托管业务投资清算操作规程。投资清算岗应当及时将开户信息提交给运营支持岗，运营支持岗及时在上线流程中上传开户资料信息。 第八条 投资清算岗在账户开立时办理网银和使用传真指令办理应急资金结算等协议（如有）的签署。 第九条 投资清算岗在账户开立后，将相关开户资料原件按照档案管理的要求保管。投资清算岗应当根据协议约定通过传真、邮件、邮寄等方式将账户信息反馈给管理人。 第三节 资金划拨指令授权及约定 第十条 管理人应当事先在合同协议的附件中提供指令的预留印鉴样本和签字样本，并载明管理人有权发送指令的人员名单、授权范围及联系方式。 资产托管部应当事先在合同协议的附件中载明授权接收指令的人员名单及联系方式。 第十一条 管理人若对授权的内容进行修改（包括但不限于有权发送指令人员的名单、联系方式、资金账户的添加和修改，指令上预留印鉴和签字样本的修改等），应当按照协议约定提前通知资产托管部指定业务联系人。修改授权的文件应由管理人加盖公章并由管理人授权代表签署。管理人对授权的修改应当以传真或电子邮件的形式发送至资产托管部，同时电话通知资产托管部指定业务联系人，相应人员收到变更通知后以双方约定的方式进行确认。管理人对授权通知的内容的修改自托管人确认时开始生效。对于被授权人在授权权限内发出的指令，管理人不得否认其效力。资产托管部收到管理人发出的被授权人终止或更换书面通知生效之前，原被授权人及其签字继续有效。 第十二条 资产托管部更改接收管理人指令的人员及联系方式，应预先书面通知管理人。管理人在收到上述通知后以双方约定的方式确认。资产托管部更改接收管理人指令人员的通知自公司收到管理人确认时开始生效。管理人收到资产托管部发出的接收管理人指令人员变更通知生效之前，原接收管理人指令人员继续有效。 第四节 账号权限分配 第十三条 如有用户新增、权限变更的需求，运行保障岗向信息技术部权限管理员申请分配、调整估值核算系统、投资监督系统等操作人员权限。 第五节 系统配置 第十四条 估值核算岗（经办）根据相关协议、账户信息等文件在估值核算系统中设立产品账套，设置会计核算的基本信息、参数等。估值核算岗（复核）进行复核。 第十五条 投资监督岗（经办）根据监管规定、托管协议、投资监督事项表等文件，在系统中设置私募产品的基本信息、参数、相关指标等，确认投资监督事项，并由投资监督岗（复核）进行复核。 第六节 起始运作 第十六条 运营支持岗负责跟踪私募基金的募集情况，接收管理人的指令，确认募集结果。投资清算岗对托管账户中募集的资金进行验资。 第十七条 运营支持岗跟踪基金募集、成立的情况，接收管理人出具的估值核算起始运作通知书，估值核算服务起始运作。 第十八条 估值核算岗负责根据综合托管服务起始运作通知书在估值核算系统中进行托管账户的账务处理初始化设置。 第七节 募集失败 第十九条 运营支持岗负责跟踪私募基金募集情况。如出现募集失败的情形，运营支持岗应当获取管理人募集失败的公告，注销相关银行账户，并将相关材料归档或移交管理人。 第四章 附则 第二十条 本操作规程由资产托管部负责修订和解释，自发布之日起实施。