证券公司营业部筹建经验介绍与分享.ppt

新营业部筹建经验介绍与分享新营业部筹建经验介绍与分享张强、虞晢维张强、虞晢维 2012年年8月月26日日1目录目录第一部分第一部分 新设营业部筹建流程图新设营业部筹建流程图第二部分第二部分 申报材料准备申报材料准备第三部分第三部分 营业部职场配置及其他规定营业部职场配置及其他规定第四部分第四部分 办理营业执照办理营业执照第五部分第五部分 分支机构负责人任职资格申请程序说明分支机构负责人任职资格申请程序说明第六部分第六部分 信息系统筹建工作项目信息系统筹建工作项目第七部分第七部分 营业部信息系统建设和管理指引营业部信息系统建设和管理指引第八部分第八部分 申请经营许可证申请经营许可证第九部分第九部分 营业部营业部LOGO与印章刻制规定与印章刻制规定第十部分第十部分 客户资金存管中心工作项目与流程客户资金存管中心工作项目与流程第十一部分第十一部分 营业部税务登记工作项目与流程营业部税务登记工作项目与流程第十二部分第十二部分 开立银行帐户工作项目与流程开立银行帐户工作项目与流程2第一部分第一部分 新设营业部筹建流程图新设营业部筹建流程图31.1.根根据据证证监监会会关关于于修修改改关关于于进进一一步步规规范范证证券券营营业业网网点点的的规规定定的的相相关关文文件件精精神神，股股东东(大大)会会或或董董事事会会对对申申请请设设立立证证券营业部相关事宜进行讨论并形成决议券营业部相关事宜进行讨论并形成决议2.准备材料上报证监会、证监局准备材料上报证监会、证监局（受理后（受理后30个工作日回复）个工作日回复）3.新设营业部选址（同步派出筹备组）新设营业部选址（同步派出筹备组）3.1营业场所选址、装修招标营业场所选址、装修招标3.3咨询工商营业执照办理材料、流程咨询工商营业执照办理材料、流程3.4确定分支机构负责人确定分支机构负责人3.2咨询当地证券监管局新设立营业部咨询当地证券监管局新设立营业部当地的检查规定及其他特殊的要求当地的检查规定及其他特殊的要求4.收到证监会关于新设营业部核准的批复收到证监会关于新设营业部核准的批复4.1申请营业执照申请营业执照（如资料齐备，（如资料齐备，5个工作日可完成申请）个工作日可完成申请）4.2向证监局上报分支机构负责人向证监局上报分支机构负责人 （3-4周取得批复）周取得批复）5.签订营业场所房屋租赁合同签订营业场所房屋租赁合同（并取得营业执照、刻章）（并取得营业执照、刻章）5.5当地税务机关（国税、地税）审批当地税务机关（国税、地税）审批5.3室内监控施工方资质室内监控施工方资质-公安部门审核公安部门审核5.4向技术监督局申请组织机构代码证向技术监督局申请组织机构代码证5.6选择一家商业银行选择一家商业银行开立费用账户开立费用账户5.2室外广告牌室外广告牌-市容部门审核市容部门审核46.营业场所装修、设备、家具采购营业场所装修、设备、家具采购6.1营业部人员招聘营业部人员招聘6.36.3装修（信息技术方面）装修（信息技术方面）6.2装修参照装修参照公司营业部装修手册公司营业部装修手册7.装修完成，消防机关验收装修完成，消防机关验收8.当地证监局验收当地证监局验收8.3营业部制度、流程齐备营业部制度、流程齐备8.4营业执照营业执照8.2营业部人员齐备、资格齐全营业部人员齐备、资格齐全8.5证监局要求检查的相关文件证监局要求检查的相关文件8.1营业部场所、软、硬件设施齐备营业部场所、软、硬件设施齐备9.证监局验收合格后申请经营许可证证监局验收合格后申请经营许可证10.拿拿到到经经营营许许可可证证，客客户户资资金金存存管管中中心心申申请请报报盘盘编编码码，信信息息技技术术中中心心和和客客户户资资金金存存管管中中心心共共同同进进行行系系统统参参数设置，完成相关工作（数设置，完成相关工作（2周完成）周完成）11.营业部开业营业部开业5第第二二部分部分 申报材料准备申报材料准备6申报材料内容申报材料内容申报材料内容申报材料内容（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部应当提供以下申请材料：部应当提供以下申请材料：申请报告公司关于申请设立证券营业部的股东(大)会决议或董事会决议等内部决策、授权文件，以及公司章程等关于设立证券营业部决策权限相关规定的说明公司符合申请设立证券营业部条件的说明材料可行性分析报告公司关于合法、合规筹建和经营证券营业部的承诺中国证监会要求的其他材料7（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部，除（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部，除应当提供上述应当提供上述9项申请材料外，还应当提供：项申请材料外，还应当提供：关于公司交易、清算、核算、监控等系统实现集中管理的情况说明关于公司电子化档案资料集中管理制度建立情况的说明8第第三三部分部分 营业部职场配置及其他规定营业部职场配置及其他规定9一、职场租赁指引一、职场租赁指引一、职场租赁指引一、职场租赁指引1.职场租赁流程职场租赁流程步骤步骤1 根据证监会关于修改关于进一步规范证券营业网点的规定的相关文件精神，确定新设营业部地址，并进行选址、装修招标工作，并形成签报。步骤步骤2 经纪业务部将签报同时流转到综合管理部、信息技术中心、计划财务部进行审核，同时发起OA审批流程，将楼盘地址、营业部负责人姓名电话告知信息技术中心。各部门审核签字后，回转到经纪业务部步骤步骤3最终审批结果由经纪业务部存档下发营业部筹建小组 稽核与风险控制部审核后，回转到经纪业务部10 2.2.职场租赁标准职场租赁标准职场租赁标准职场租赁标准（1）基本情况基本情况选选定定的的营营业业职职场场原原则则上上不不超超过过150平平米米。如如果果特特殊殊情情况况需需要要加加大面积需经公司领导审批。大面积需经公司领导审批。中心营业部中心营业部150平米平米 轻型营业部轻型营业部50平米平米选定的职场应相对稳定，不要随意调整选定的职场应相对稳定，不要随意调整掌握拟租房屋所在地的市政规划掌握拟租房屋所在地的市政规划物业管理良好物业管理良好11相相关关证证件件必必须须齐齐全全（以以下下相相关关证证明明文文件件根根据据具具体体情情况况提提供供），经经办办人人负负责责核核实实原原件件：国国有有土土地地使使用用证证、建建设设用用地地规规划划许许可可证证、建建设设工工程程规规划划许许可可证证、建建设设工工程程施施工工许许可可证证、商商品品房房销销售售（预预售售）许许可可证证、消消防防验验收收合合格格意意见见书书、竣竣工工验验收收备备案案社社区区出出具具承承租租用用途途办办公公证证明明；产产权权证证、购购房房合合同同、购购房房发发票票产产权权证证在在办办理理证证明明，开开发发商商出出具具有有效效、银银行行同同意意出出租租证证明明；营营业业执执照照、身身份份证证；当当地地证证监监局局、工工商商局局办办理理相相关关手手续续时时所所需需其其他证明资料等。他证明资料等。12（2 2）物业属性物业属性物业属性物业属性结构类型结构类型：最好布局为大开间的框架结构。具有机房空调室外机：最好布局为大开间的框架结构。具有机房空调室外机组和组和卫星系统室外安装条件卫星系统室外安装条件,利于卫星信号接收利于卫星信号接收装修情况装修情况：原则上租赁已具备基础装修（租赁面积内有吊顶、白：原则上租赁已具备基础装修（租赁面积内有吊顶、白墙、地面平整）条件的职场；尽量减少公用部分的二次装修费用墙、地面平整）条件的职场；尽量减少公用部分的二次装修费用的支出（电梯厅、公共通道、卫生间装修完好）；便于做综合布的支出（电梯厅、公共通道、卫生间装修完好）；便于做综合布线；充分考虑职场防水问题线；充分考虑职场防水问题网络系统网络系统：具有足够的通信资源。包括足够的电话线资源，至少：具有足够的通信资源。包括足够的电话线资源，至少两家运营商的两家运营商的2M SDH专线专线资源，至少一家互联网专线资源专线专线资源，至少一家互联网专线资源电力系统电力系统：尽可能选择具有市电双路供电的场所，有足够的电力：尽可能选择具有市电双路供电的场所，有足够的电力容量，电力稳定，能提供满足技术要求的发电机机房容量，电力稳定，能提供满足技术要求的发电机机房13物业规模物业规模区域区域职级职级每人面积每人面积（平方米（平方米/人）人）每间人数每间人数（人（人/间）间）每间面积每间面积（平方米（平方米/间）间）间数间数（间）（间）面积小计面积小计（平方米）（平方米）营业部总经理不高于251不高于251不高25财务部（财务单证库）5215115电脑部（机房）52不高于401不高于40柜台（客户资料库）5650150市场部5215开放式15咨询服务部5215开放式15综合部（库房）5215115培训室1001100会议室35135会客室20120散户大厅（演示区，交割区）150开放式150中户室341520300大户室522015300卫生间13030面积合计面积合计（平方米）（平方米）使用面积注注1、员工工位面积按5平方米计算2、员工用面积相对固定，营销人员用面积根据人力调整3、租金包含需公司承担的税金。装修费包含机房装修成本及职场空调设备费用。营业部功能区域划分标准、面积标准营业部功能区域划分标准、面积标准14（3）配套设施配套设施交通便利交通便利靠近银行或离银行较近靠近银行或离银行较近有户外广告位或便于竖立户外广告有户外广告位或便于竖立户外广告（4）费用支出费用支出支支出出标标准准以以本本指指引引的的规规定定执执行行。报报销销手手续续及及要要求求按按照照计计划划财财务务部的规定办理部的规定办理租赁期限最长不超过三年，租赁期内租金不递增租赁期限最长不超过三年，租赁期内租金不递增如为个人业主，咨询计划财务部当地为个人业主的税金代扣代如为个人业主，咨询计划财务部当地为个人业主的税金代扣代缴政策，以确认税金缴纳情况缴政策，以确认税金缴纳情况153.3.职场租赁营业部提交签报的标准职场租赁营业部提交签报的标准职场租赁营业部提交签报的标准职场租赁营业部提交签报的标准签报中必须有营业部总经理、财务部经理、综合部经理签字签报中必须有营业部总经理、财务部经理、综合部经理签字签报中需提交的资料签报中需提交的资料：1.基基本本情情况况汇汇总总表表、平平面面图图、区区域域划划分分示示意意图图、广广告告位位示示意意图图停停车车位位示示意意图图、现现场场相相片片（包包括括室室内内外外的的原原有有装装修修情情况况、户户外外广广告告位置等）位置等）2.相相关关证证件件复复印印件件（以以下下相相关关证证明明文文件件复复印印件件根根据据具具体体情情况况提提供供），经经办办人人负负责责核核实实原原件件：国国有有土土地地使使用用证证、建建设设用用地地规规划划许许可可证证、建建设设工工程程规规划划许许可可证证、建建设设工工程程施施工工许许可可证证、商商品品房房销销售售（预预售售）许许可可证证、消消防防验验收收合合格格意意见见书书、竣竣工工验验收收备备案案社社区区出出具具承承租租用用途途办办公公证证明明；产产权权证证、购购房房合合同同、购购房房发发票票产产权权证证在在办办理理证证明明，开开发发商商出出具具有有效效、银银行行同同意意出出租租证证明明；营营业业执执照照、身身份份证证；当地证监局、工商局办理相关手续时所需其他证明资料等当地证监局、工商局办理相关手续时所需其他证明资料等 3.房屋租赁合同样本、物业管理合同样本房屋租赁合同样本、物业管理合同样本16二、职场装修指引二、职场装修指引二、职场装修指引二、职场装修指引阶段阶段描述描述备注备注步骤一（准备阶段）步骤一（准备阶段）营业部筹备组邀请1家设计单位按照公司装修标准和现场情况设计施工图，营业部筹备组、总公司相关部门（信息技术部对机房和弱电所有工程进行初审）和外请预算审核人员对施工图审核通过后，营业部邀标，邀请3家以上装修单位，按照施工图编制装修预算，营业部对其中的资质初步审核通过后，采取最低价中标形式，将意见以签报形式上报总公司经纪业务部。平面布置图、天花布置图、地面铺装图、墙体定位图、索引图、立面图、强电系统图、强电插座布置图、UPS插座布置图、照明联线图、综合布线系统图、信息点布置图、门禁系统图、门禁布置图、保安监控系统图、监控探头布置图、空调系统图、空调布置图、通风布置图、消防系统图、消防喷淋布置图、消防电报警布置图、消火栓布置图等步骤二（准备阶段）步骤二（准备阶段）经纪业务部对施工单位进行资格审核，审核通过后，将合同和合同审批会签单流转到稽核与风险控制部，并由综合部交律师审核装修单位的营业执照复印件、组织机构代码证、税务登记证、装修资质的复印件步骤三（准备阶段）步骤三（准备阶段）初审通过后，经纪业务部将预算方案递交外请预算审核人员审核根据施工图及相应预算定额做出整体报价步骤四（准备阶段）步骤四（准备阶段）外请预算审核人员进行审核，经纪业务部协调各方就装修意见进行沟通，由外请预算审核人员出具审核报告，并回转到经纪业务部营业部装修流程营业部装修流程17步骤五（准备阶段）步骤五（准备阶段）经纪业务部将签报、外请预算审核人员的审核报告同时流转到综合部、信息技术中心、计划财务部进行复核，各部门复核签字后，回转到经纪业务部步骤六（准备阶段）步骤六（准备阶段）公司相关领导签批后将最终审批结果由经纪业务部存档下发营业部筹备组步骤七（实施阶段）步骤七（实施阶段）营业部筹备组与当地消防机构、大厦物业单位及监理单位办理相关手续报审施工图纸、施工进度表步骤八（实施阶段）步骤八（实施阶段）相关单位手续齐全后，营业部筹备组组织各个专业开始施工按施工进度进行步骤八（验收阶段）步骤八（验收阶段）工程完工后与营业部筹备组当地消防机构、大厦物业单位及监理单位办理验收手续步骤九（搬家阶段）步骤九（搬家阶段）工程验收后营业部筹备组安排设备、家具到位，正式营业步骤十（保修阶段）步骤十（保修阶段）工程验收后进入保修期181.职场装修执行标准职场装修执行标准功功能能区区域域划划分分标标准准、面面积积标标准准：遵遵循循功功能能分分区区、服服务务分分区区、客客户户分分流流、因因地地制制宜宜四四个个原原则则。搭搭建建现现场场和和非非现现场场交交易易平平台台、多多元元化化专专业业服服务务平平台台、现现场场营营销销平平台台、培培训训推推介介宣宣传传平平台台。将将功功能能分分区区采采用用模模块块化化设设计计，标标准准化化执执行行，保保持持形形象象高高度度统统一一。运运用时根据实际情况灵活组合用时根据实际情况灵活组合整整体体风风格格：遵遵循循功功能能分分区区、服服务务分分层层、客客户户分分流流、因因地地制制宜宜四四个个原原则则；严严格格按按照照VIVI设设计计，主主色色“日日信信蓝蓝”，在在相相应应部部位位点点缀缀，突突出出日日信信证证券券专专属属特特色色。前前厅厅以以冷冷静静高高级级深深浅浅灰灰搭搭配配，突突出出金金融机构单位稳健现代气息融机构单位稳健现代气息柜柜台台、背背景景墙墙的的设设计计标标准准：运运营营前前台台背背景景墙墙使使用用高高级级背背漆漆玻玻璃璃，地面使用白色玻化砖地面使用白色玻化砖19营业部职场营业部职场ITIT配置标准配置标准：采采用用专专线线组组网网，ITIT设设备备包包括括路路由由器器、VPNVPN防防火火墙墙，网网络络交交换换机机、电电话话交交换换机机、服服务务器器、UPSUPS（4 4小小时时）、灭灭火火器器、恒恒温温空空调调、门门禁等，机房装修（含防雷接地，防静电地板，吊顶等等）。禁等，机房装修（含防雷接地，防静电地板，吊顶等等）。具具体体各各营营业业部部的的ITIT设设置置时时，需需与与总总公公司司信信息息技技术术中中心心协协调调沟沟通通；根根据据业业务务发发展展，经经由由总总公公司司相相关关部部门门批批准准，各各营营业业部部可可以以适适当当调整配置标准。调整配置标准。202、签报提交标准、签报提交标准1.签签报报中中必必须须有有营营业业部部筹筹建建负负责责人人、经经纪纪业业务务部部总总经经理理、计计划划财财务部总经理、综合管理部总经理签字务部总经理、综合管理部总经理签字2.签报中需提交的资料：签报中需提交的资料：（1）装装修修单单位位营营业业执执照照复复印印件件、资资质质证证书书复复印印件件（装装饰饰资资质质、机机电电安安装装资资质质、建建筑筑智智能能化化资资质质）、公公司司业业绩绩、消消防防工工程程分分包包情情况况说明说明（2）装修方案：装修方案：1）工工程程现现场场详详细细相相片片、办办公公场场所所强强电电/综综合合布布线线/空空调调/消消防防与与外外界界接接融融的的情情况况调调查查表表（内内容容包包括括：调调查查原原空空调调系系统统或或物物业业能能提提供供的的冷冷热热源源；调调查查强强弱弱电电供供电电系系统统的的容容量量、线线路路情情况况；调调查查消消防防系系统统的报警容量点数、喷淋管径、安全逃生等）的报警容量点数、喷淋管径、安全逃生等）2）效效果果图图、工工程程设设计计图图纸纸（功功能能区区域域划划分分带带面面积积标标注注，CAD和和非非CAD两两种种格格式式）、施施工工图图（包包括括装装饰饰、弱弱电电、空空调调、消消防防）、用用电负荷需求及强电设计方案、人力计划电负荷需求及强电设计方案、人力计划213）预算书：预算书：4）材料表（品牌、型号、材质、规格）材料表（品牌、型号、材质、规格）5）施工组织设计（提供已定施工单位的施工组织设计方案）施工组织设计（提供已定施工单位的施工组织设计方案）6）提供已定施工单位联系方式提供已定施工单位联系方式7）由由于于“租租赁赁场场所所实实际际情情况况/营营业业部部特特殊殊要要求求/各各地地证证监监局局验验收收标标准准/各各地地公公安安部部门门特特殊殊要要求求/各各地地消消防防局局特特殊殊要要求求/营营业业部部当当地地物物价价”等原因造成部分方案超出公司所定标准的情况说明等原因造成部分方案超出公司所定标准的情况说明3.房屋装修合同房屋装修合同22职场办公设备配置指引职场办公设备配置指引职场办公家具购买指引职场办公家具购买指引(详细标准见详细标准见新设营业部筹建指南新设营业部筹建指南)筹备人员在进驻装修时，除按指引规定进行筹备外，还必须要与当地证监局进行事前沟通及汇报。沟通事项：当当地地证证监监局局验验在在新新营营业业部部验验收收过过程程中中有有无无其其他他特特殊要求及当地相关部门的规定。殊要求及当地相关部门的规定。举例：1、上海证监局规定：当地新设营业部除了要取得消防方面的批文，还要求取得安防系统方面的批文2、长沙证监局规定：当地新设营业部消防验收检查，必须邀请消防部门到现场进行检查，通过后领取批文23第第四四部分部分 办理营业执照办理营业执照24一、办理营业执照流程一、办理营业执照流程一、办理营业执照流程一、办理营业执照流程步骤步骤1在确定营业部地点的同时向新设营业部当地工商局咨询工商营业执照办理流程、所需材料步骤步骤2营业执照材料准备步骤步骤3在获得中国证监会新设营业部的正式批复后，向当地工商局申请营业执照步骤步骤4如资料齐备，5个工作日可完成营业执照申请25二、办理营业执照需要公司提供的材料二、办理营业执照需要公司提供的材料二、办理营业执照需要公司提供的材料二、办理营业执照需要公司提供的材料中国证券监督管理委员会批准文件的原件、复印件中国证券监督管理委员会批准文件的原件、复印件日信证券有限责任公司营业执照副本复印件；日信证券有限责任公司营业执照副本复印件；日信证券有限责任公司章程（复印件日信证券有限责任公司章程（复印件1份，须加盖公司公章，份，须加盖公司公章，并注明并注明“与原件一致与原件一致”)；日信证券有限责任公司经营许可证复印件；日信证券有限责任公司经营许可证复印件；公司设立分支机构的股东大会决议（内容要求涉及分支机公司设立分支机构的股东大会决议（内容要求涉及分支机构公司名称、地址、负责人、投入资金数额，申请经营范构公司名称、地址、负责人、投入资金数额，申请经营范围在公司经营范围之内）（本条内蒙区域内的需要）围在公司经营范围之内）（本条内蒙区域内的需要）26隶属公司盖章及法定代表人签署的分公司设立登记申请书隶属公司盖章及法定代表人签署的分公司设立登记申请书企业申请登记委托书（原件企业申请登记委托书（原件1份）份）营营业业场场所所使使用用证证明明，包包含含：房房屋屋租租赁赁合合同同，产产权权证证复复印印件件，（工商局专用的文本）（工商局专用的文本）经经办办人人身身份份证证明明(复复印印件件1份份，验验原原件件)；由由企企业业登登记记代代理理机机构构代代理理的的，同同时时提提交交企企业业登登记记代代理理机机构构营营业业执执照照（复复印印件件1份份，须加盖本企业印章，并注明须加盖本企业印章，并注明“与原件一致与原件一致”)隶隶属属公公司司出出具具的的分分公公司司负负责责人人任任职职文文件件(原原件件1份份)及及其其身身份份证证明明（复印件（复印件1份，须加盖公司公章，并注明份，须加盖公司公章，并注明“与原件一致与原件一致”）27注：注：1、填列的申请表格须从国家工商总局下载：、填列的申请表格须从国家工商总局下载：下载地址：下载地址： 分支机构负责人任职资格申请程序说明分支机构负责人任职资格申请程序说明29一、需准备的申报材料一、需准备的申报材料一、需准备的申报材料一、需准备的申报材料证券公司为分支机构负责人申报任职资格的申请；（红头）证券公司为分支机构负责人申报任职资格的申请；（红头）证证券券公公司司分分支支机机构构负负责责人人任任职职资资格格申申请请表表；（其其中中包包含含申申请人手签的任职承诺书）请人手签的任职承诺书）证券公司的推荐意见；证券公司的推荐意见；最近最近3年曾任职单位的鉴定意见；年曾任职单位的鉴定意见；身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；最最近近3年年内内曾曾担担任任证证券券公公司司分分支支机机构构负负责责人人职职务务的的，应应提提交交离离任任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；最最近近3年年内内曾曾在在金金融融机机构构任任职职且且被被纳纳入入监监管管范范围围的的，应应提提交交监监管管部门的监管意见；部门的监管意见；中国证监会要求提交的其他材料。中国证监会要求提交的其他材料。申请人一寸彩色免冠照片申请人一寸彩色免冠照片30二、申报程序二、申报程序二、申报程序二、申报程序T日日：以以上上材材料料打打印印装装订订成成册册，提提交交分分支支机机构构所所在在地地证证监监局局（具具体体份数根据当地证监局要求）；份数根据当地证监局要求）；T+5日日：所所在在地地证证监监局局对对申申请请材材料料进进行行审审核核，确确认认受受理理申申请请或或通通知知营业部补正相关材料；营业部补正相关材料；T+10日日：申申请请人人到到当当地地证证监监局局参参加加任任职职考考试试；人人力力部部通通过过证证监监会会监监管系统填报申报材料；管系统填报申报材料；T+15日：申请人考试合格的，当地证监局监管人员对其进行谈话；日：申请人考试合格的，当地证监局监管人员对其进行谈话；T+20日：当地证监局结合谈话情况，出具任职资格批复文件。日：当地证监局结合谈话情况，出具任职资格批复文件。31三、说明三、说明三、说明三、说明各地证监局要求提交的申报材料基本相同；各地证监局要求提交的申报材料基本相同；不不同同地地区区证证监监局局要要求求提提交交的的申申报报材材料料分分数数有有所所不不同同，如如北北京京局局、上上海海局局要要求求提提交交一一份份即即可可，内内蒙蒙古古局局、深深圳圳局局要要求求提提交交一一式式两两份份，湖南局要求提交一式三份；湖南局要求提交一式三份；以上所列以上所列T+5日、日、T+10日、日、T+15日均指工作日，而不是日历日；日均指工作日，而不是日历日；如如申申请请人人担担任任过过分分支支机机构构负负责责人人职职务务的的，凭凭原原任任职职资资格格的的批批复复文文件可免于参加任职考试；件可免于参加任职考试；以以上上所所列列时时间间安安排排是是目目前前实实际际操操作作中中的的大大体体情情况况，并并不不是是证证监监会会硬硬性性规规定定的的行行政政许许可可时时间间要要求求，故故在在今今后后的的申申报报中中存存在在与与此此不不完完全相符的情况。全相符的情况。32第第六六部分部分 信息系统筹建工作项目信息系统筹建工作项目第第七七部分部分 营业部信息系统建设和管理指引营业部信息系统建设和管理指引详见新设营业部筹建指南33第第八八部分部分 申请经营许可证申请经营许可证34一、必要条件一、必要条件一、必要条件一、必要条件新设营业部筹建完成后，持新设营业部完成情况新设营业部筹建完成后，持新设营业部完成情况说明向中国证监会申请经营许可证。中国证监会说明向中国证监会申请经营许可证。中国证监会在接收我公司报送的材料后，通知当地证监局进行在接收我公司报送的材料后，通知当地证监局进行现场验收。当地证监局验收合格后，方可申领经营现场验收。当地证监局验收合格后，方可申领经营许可证许可证35二、申请经营许可证所需文件二、申请经营许可证所需文件二、申请经营许可证所需文件二、申请经营许可证所需文件中国证监会新设营业部批复，复印件中国证监会新设营业部批复，复印件1份，加盖公司公章份，加盖公司公章新设营业部营业执照，复印件新设营业部营业执照，复印件1份，加盖公司公章份，加盖公司公章分支机构负责人资格批复，复印件分支机构负责人资格批复，复印件1份，加盖公司公章份，加盖公司公章公司对分支机构负责人任命，原件（红头文件）公司对分支机构负责人任命，原件（红头文件）1份，加盖公司份，加盖公司公章公章新设营业部完成说明，原件新设营业部完成说明，原件公司申请经营许可证申请文件，原件（红头文件）公司申请经营许可证申请文件，原件（红头文件）36 三、现场验收三、现场验收三、现场验收三、现场验收各地证监局对现场验收所需的资料要求各有不同，应按照要求准各地证监局对现场验收所需的资料要求各有不同，应按照要求准备当地局所需的材料备当地局所需的材料 四、取证时间四、取证时间四、取证时间四、取证时间如当地证监局一次性验收合格，中国证监会在向我公司出具接收如当地证监局一次性验收合格，中国证监会在向我公司出具接收新设营业部完成情况说明函的新设营业部完成情况说明函的20个工作日内下发经营许可证个工作日内下发经营许可证37第第九九部分部分 营业部营业部logo与印章刻制规定与印章刻制规定38一、一、一、一、营业大厅背板营业大厅背板营业大厅背板营业大厅背板logologo制作标准制作标准制作标准制作标准营营业业大大厅厅背背板板应应严严格格按按照照日日信信VI光光盘盘（6-6标标志志与与营营业业厅厅企企业业全全称称）进行制作进行制作制制作作方方案案应应报报综综合合部部进进行行审审核核，审审核核同同意意后后方方可制作可制作39二、印章刻制规定二、印章刻制规定二、印章刻制规定二、印章刻制规定营业部印章应为光敏印章营业部印章应为光敏印章印章样式参考下图印章样式参考下图：40第第十十部分部分 营业部税务登记工作项目与流程营业部税务登记工作项目与流程41一、必要条件一、必要条件一、必要条件一、必要条件中国证监会新设营业部批复中国证监会新设营业部批复营业部营业执照营业部营业执照组织机构代码证组织机构代码证二、需用时间二、需用时间二、需用时间二、需用时间税务机关自收到申报之日起三十日内审核并发给税务登记证件税务机关自收到申报之日起三十日内审核并发给税务登记证件42三、需要提供的资料三、需要提供的资料三、需要提供的资料三、需要提供的资料税务登记表（一式三份）税务登记表（一式三份）总机构营业执照或其他核准执业证件总机构营业执照或其他核准执业证件总机构税务登记证副本及税务登记表总机构税务登记证副本及税务登记表总机构公司章程总机构公司章程分支机构营业执照或其他核准执业证件分支机构营业执照或其他核准执业证件分支机构组织机构统一代码证书分支机构组织机构统一代码证书分支机构负责人及会计人员身份证分支机构负责人及会计人员身份证分支机构经营场所产权证明或租赁协议分支机构经营场所产权证明或租赁协议其他税务机关要求提供的资料其他税务机关要求提供的资料43四、注意事项四、注意事项四、注意事项四、注意事项领领取取营营业业执执照照之之日日起起三三十十内内，持持有有关关证证件件，向向税税务务机机关关申申报报办理税务登记办理税务登记到到国国税税办办理理税税务务登登记记同同时时应应填填报报税税种种登登记记表表，其其中中核核算算方式为独立核算方式为独立核算44第第十一十一部分部分 开立银行帐户工作项目与流程开立银行帐户工作项目与流程45一、必要条件一、必要条件一、必要条件一、必要条件中国证监会对营业部的开业批复中国证监会对营业部的开业批复营业部营业执照营业部营业执照组织机构代码证组织机构代码证税务登记证税务登记证公章、财务章制作完毕公章、财务章制作完毕46二、需要提供的资料二、需要提供的资料二、需要提供的资料二、需要提供的资料营业执照正本营业执照正本 (带正本原件带正本原件+复印件复印件2份公章份公章)组织构代码证组织构代码证 (带正本原件带正本原件+复印件复印件2份公章份公章)税务登记证税务登记证 (带副本原件带副本原件+复印件复印件2份公章份公章)负责人身份证负责人身份证(带原件带原件+复印件复印件2份公章份公章+签名或私章签名或私章)背面也要复印背面也要复印经办人身份证经办人身份证 (带原件带原件+复印件复印件2份公章份公章+签名或私章签名或私章)背面也要复印背面也要复印授权委托书授权委托书 (加盖公章及法人章加盖公章及法人章)银行要求的其他资料银行要求的其他资料47谢谢大家！谢谢大家！48