应收账款私募投资基金-财务顾问模版-(2).doc

合同编号： XX-Xxxx一号xx应收账款私募投资基金1期财务专项咨询协议xx年【9】月甲 方：广东xx投资管理有限公司 （代表“xx一号xx应收账款私募投资基金1期”）法定代表人：xx通讯地址：xx联 系 人：xx乙 方：xx投资管理有限公司法定代表人：xx统一社会信用代码/注册号:【x】通讯地址：xx1703联 系 人：x1. 委托事项1.1 专项咨询服务范围鉴于甲方设立发行了“xx一号xx应收账款私募投资基金”（以下简称“本基金”或“本项目”），乙方接受甲方的委托，为甲方以财务顾问形式对本基金提供专项咨询服务。1.2 专项咨询服务内容乙方履行程序性责任向甲方提供的本项目专项咨询服务内容包括：1.2.1 复核由甲方提供的与本项目有关的法律文件，包括但不限于应收账款转让协议、应收账款转让回购协议、应收账款转让登记协议、应收账款转让通知函及回执、最高额保证担保合同等文件；1.2.2 复核由甲方提供的与本项目有关的基础资产的相关文件，包括但不限于销售合同、采购合同、送货签收确认单、增值税发票、银行流水、付款凭证、划款证明、等文件；1.2.3 复核由甲方设立的基金是否已经在中国人民银行系统办理应收账款转让登记手续；1.2.4 在本基金所投资应收账款的回款监管账户、保证金账户及托管账户预留印鉴章，监管回款账户内的资金及时单向回到本基金的托管账户。1.2.5 协助甲方与其他方的沟通、协商和谈判工作；1.3 专项咨询服务方式对于甲方的咨询服务事宜，乙方以出具专项意见书、咨询函、协议书以及乙方通用的其他书面形式，交付专项咨询服务成果。除口头解答咨询外，通常以传真或电子邮件的方式交付已完成的咨询服务事项。1.4 专项咨询服务期限经双方协商，本协议项下专项咨询服务的期限为自本协议签订之日起，至本协议所述基金存续期期满之日止。1.5 专项咨询服务费用1.5.1 经双方协商，甲方应按每期基金总规模（即实际收到的款项）的【0.2】%/年的标准向乙方支付专项咨询服务费，计算方式如下：每期专项咨询服务费=每一期基金规模（每一期实际收到的款项）【0.2】 %180/360。即5400万*0.2%/2=【5.4】万（人民币）1.5.2 甲方应当按照如下节点向乙方支付上述费用：在本项目的每期基金放款日（含当日）的【5】个工作日内，甲方应按1.5.1条的计费标准向乙方支付当期的专项咨询服务费。该等已付费用不予退还，因乙方原因导致本合同解除的情形除外。1.5.3 乙方专项咨询服务费用的收款账号为： 户 名：xx投资管理有限公司 账 号：x 开户行：x2. 其他条款2.1 乙方的义务2.2.1 乙方必须遵守职业道德和法律法规；2.2.2 乙方应当勤勉尽责，维护甲方的最大利益；2.2.3 乙方无权超越甲方授权行事。如果确有需要，应当由甲方另行给予明确的授权；2.2.4 乙方对甲方负有保密义务。2.2 甲方的义务2.3.1 与乙方诚实合作，向乙方及其经办人如实提供与本合同约定事项有关的资料，如实陈述有关的情况和信息，并对所提供材料的准确性、真实性、合法性负责；2.3.2 如本合同项下有关的情况和事实发生变化，应及时告知乙方或经办人；2.3.3 甲方不得撤销（或更换）乙方在本基金托管户中的预留印鉴；2.3.4 按照约定支付咨询费用；2.3 保密2.3.1 乙方对于甲方的相关信息以及与本合同项下事项有关的资料、文件和其他情况（以下简称“甲方秘密”）应当保守秘密，在未征得甲方同意的情况下，不得向任何第三方透露甲方秘密。2.3.2 乙方和甲方另签订有保密合同的，应以保密合同的约定为准。2.4 争议的解决双方同意，有关本合同签订、履行而发生的任何争议，在无法通过协商解决和调解方式解决的情况下，任何一方均可向北京仲裁委员会提出仲裁。仲裁依据该会仲裁规则进行，仲裁裁决是终局的，对双方均有拘束力。2.5 生效条件本合同由甲乙双方共同签署，自双方有权代表签字或盖章之日起生效。本协议未尽事宜经双方友好协商后并书面补充说明，补充说明条款与本协议具有同等法律效力。（本页以下无正文）甲方：广东xx投资管理有限公司 乙方：xx投资管理有限公司（公 章） （公 章）法定代表人/授权代理人： 法定代表人/授权代理人：日期： 日期：xx系列xx应收账款投资基金之第三方监管机构操作备忘录提供方：广东xx投资管理有限公司 （基金管理人）复核方：xx投资管理有限公司 （基金财务顾问）一、 复核文件清单：序号基础资产类债权转让类1采购合同应收账款转让协议2销售合同应收账款回购协议3送货签收确认单应收账款登记协议4增值税发票最高额保证合同5采购付款凭证应收账款债权转让通知及回执二、 复核各方联系人 1、基金管理人：广东xx投资管理有限公司x 2、基金财务顾问：xx投资管理有限公司x三、 复核流程及结果确认1、 流程：2、 复核操作时间： 基金财务顾问的复核工作需保证效率，保证在T+1内给复核意见；3、 复核方式： 基金财务顾问履行程序性复核，基金管理人按“复核文件清单”所列文件向基金财务顾问以邮件形式提交后，基金财务顾问只负责审核文件的完整性。4、 复核结果通知 基金财务顾问以回复邮件的形式对基金管理人以邮件形式提交的“复核文件清单”进行复核结果回复，基金管理人在收到基金财务顾问邮件回复后保证在T+1内给回馈邮件。基金管理人：广东xx投资管理有限公司基金财务顾问：xx投资管理有限公司 - 5 -