大型购物广场工程监理管理.doc

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内部控制系列文件
030707

工程监理管理

xx 版

批 准：

xx-04-01 发布 xx-04-01实施
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1.0目的
本程序规定了工程建设项目监理工作的具体要求，旨在规范监理单位的监理行为，以保证工程建设项目的工程质量、建设周期、安全施工，提高工程项目的投资效益，并防范工程监理工作中的各种潜在风险。
2.0制度要求
2.1工程监理管理程序制定
2.1.1公司制定的工程监理管理程序应当对监理单位的选择、监理工作内容、监理工作档案的收集与保存、监理工作成果的考核等环节的要求予以明确。
2.1.2公司的工程监理管理程序经公司总经办批准后方可执行，同时报杉杉集团内控部备案。
2.1.3公司内控部人员负责定期对本程序的执行情况进行检查监督并将检查监督结果以书面形式递交公司总经理办公会。
2.1.4公司统括部应当会同内控部和工程管理部对业务主管人员就工程监理管理程序进行培训，并在培训后予以考核。
2.2监理单位的选择
2.2.1公司应组织相关部门确定监理单位，签订《建设工程委托监理合同》，明确工程监理的任务，在施工阶段监理单位需依据合同规定按时进驻施工现场，完成监理任务。
2.2.2候选监理单位须具备如下资质条件，方可成为该项目的监理单位：
Ø 投标单位必须具备相应的资质；
Ø 具备同类工程的阶段监理经验或全过程监理经验；
Ø 具备与该工程所包括的土建、安装、装修全部工作内容相适应的实际工作能力，全面进行进度控制、质量控制合同管理、信息管理、协调业主与施工方以及施工方之间的工作、督促安全文明施工；
Ø 该项目监理单位的项目总监和其他监理工程师需满足相应工程的要求并对项目人员设定要求；
Ø 监理单位应能独立完成该工程项目所委托的全部监理工作，不得转让或分包；
Ø 具有编写符合规程、规范的竣工资料的能力。
2.2.3建设工程项目开始前，监理单位须完成如下工作目标及工作要求：
Ø 在项目施工开始前，向公司相关部门提交该项工程的监理大纲和监理规划；
Ø 从事监理工作的人员组成应能满足该项工程的全部专业要求，监理单位需提交《随工程进度监理人员岗位职责说明书》和《监理机构组织架构图》；
Ø 向公司报送该项工程监理任务所必需的设备清单（其中注明自身能提供的部分）；
Ø 向公司提供准备用于本项工程监理工作的各种主要监理表格，如向业主提供的报表格式，监理单位进行管理的监理记录和资料管理表格等。
2.2.4监理单位选派的总监、总监代表及专业监理工程师等人选须经本公司审批通过。总监每周在现场不得少于5个工作日；总监代表必须常驻施工现场；专业监理工程师依所承担的施工任务进驻现场。
2.3施工进程中监理单位的工作内容
2.3.1在工程项目施工进程中，监理单位的工作内容包含但不限于：
2.3.1.1协助公司编写《开工报告》（见附表5）。
2.3.1.2协助公司确认施工单位选择的分包单位。
2.3.1.3审查施工单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见。
2.3.1.4审查施工单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和标准，督促、检查施工单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。
2.3.1.5协调公司与施工方之间的问题。
2.3.1.6协调处理总承包商与分包商的交叉作业问题
2.3.1.7检查工程使用的材料、构件和设备的质量，检查安全防护措施。
2.3.1.8负责对隐蔽工程及重要关键工序实行全程监控确认
2.3.1.9采取旁站、巡视等方法控制监督施工质量
2.3.1.10定期进行安全文明施工的检查
2.3.1.11对项目的各工序节点质量进行全面的监控
2.3.1.12检查工程进度和施工质量，验收分项工程，签署工程付款凭证。
2.3.1.13整理并暂时保管合同文件和技术档案资料。
2.3.1.14按施工图要求在现场实施ISO 9000质量管理并配备相应的人员。
2.3.1.15组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验收，提出《竣工验收报告》。
2.3.1.16组织召开工程例会，并形成会议纪要。
2.4监理工作档案的收集与保存
2.4.1工程监理单位应整理并妥善保管如下档案内容，并于工程结束后交由公司统括部进行归档：
Ø 各种工作会议记录；
Ø 监理工作的各种表格，包括向承包商发出的表格、送交项目经理部的报表、监理记录、监理月报、往来的文件和函电；
Ø 项目经理的各项批复。
2.5对监理的考核与监理效果评价
2.5.1对监理考核的内容包括管理水平、总监素质、监理工程师的素质、上岗情况、监理组织机构的完善和监理手段：
2.5.1.1.工程管理部应选择性的参与部分监理工作
2.5.1.2.工程管理部应当每月一次对监理单位进行检查考核，将检查结果公布并通知被检查的监理单位，负责监督监理单位对检查意见的落实。检查表应当经过监理单位项目负责人签字确认并存档。（监理月度评价表见附表4）
2.5.1.3.工程管理部应定期对现场开展工作的监理人员进行考核并作好记录，及时调整不合格的监理人员。项目经理部应及时将长驻现场的监理人员姓名、性别、专业、技术职称、资格证书名称、进出时间等情况登记在《施工现场监理人员登记表》上。
2.5.2监理效果的评价内容应包括如下内容：
2.5.2.1工作成果
Ø 施工图纸的审查；
Ø 深入现场及时发现并解决问题；
Ø 向项目经理部提出合理化建议；
Ø 帮助承包商解决疑难问题。
2.5.2.2由于监理失职造成的失误。
2.5.2.3项目部对监理单位的评价。
3.0流程图（无）
4.0政策
4.1监理单位工作人员未经监理单位批准不得擅自离开工作岗位。
4.2监理人员不得收受监理报酬以外的任何报酬及好处。监理人员不得接受施工单位的礼品、礼金，宴请以及其他形式的好处。一经发现，公司可责令监理单位更换监理人员，并依据合同进行相关反索赔。
4.3监理人员与施工单位不得相互串通、弄虚作假，一经发现，公司可责令监理单位更换监理人员，并依据合同进行相关反索赔。
4.4原则上本制度必须每年修订一次，遇特殊情况时经授权审批后可随时进行修改。本制度最终解释权归属于xx杉杉公司总经办。
5.0相关制度和表单

表1：邀请监理单位情况调查表 编号：
监理单位名称（全称）

总部地址

监理单位（公司性质）

上级主
管单位

行政负责人

技术负责人

监理单位
编制人数
全员人数

监理技术等级证号

其中监理人员

工商营业执照号

持监理证人员

开户银行账号

资金情况
固定资产
万元
自有流动资金
万元
准备投入该项目监理工作能力及条件
承担该项目监理人员能力
总监负责人

高级工程师（名）

工程师（名）

一般技术人员（名）

联合监理单位名称

计算机（监理软件）投入条件

备注

..

表2 过去已完成和在建监理项目情况表 编号：
工程名称
监理内容
监理项目类型
建筑面积（万平方米）
工程造价（亿元人民币）
监理项目业主评价
投入监理人员数
监理项目
开竣工日期

表3 拟参加本项目监理人员名单表 编号：
姓名
年龄
性别
学历
职称
监理
专业
监理工程师证号（或培训证书号）
监理、设计、
施工实绩

表4 监理单位月度评价表
监理单位月度评估表
一、项目及分期：
二、监理单位名称：
三、合作内容及合作方式：
四、评估人（签字）：
五、评估时间：
六、月度评估的综合评价：□很好 □较好 □一般 □较差 □很差
七、合作情况详细评估：
很好——指完全满足合同要求，远超出行业平均水平，超出评估人期望；
较好——指满足合同要求，较好于行业平均水平，满足评估人期望；
一般——指基本满足合同要求，相当于行业平均水平，基本符合评估人要求；
较差——指不能满足合同要求，低于行业平均水平；
很差——指不能满足合同要求，远低于行业平均水平，且导致甲方较大损失；

1
监理人员的素质及能力
很好
较好
一般
较差
很差
1.1
项目监理人员配备情况如何？

1.2
项目监理人员执业资格？各岗位监理人员的从业经验和专业技能如何？

1.3
监理人员的敬业精神如何？

1.4
监理人员的职业道德如何？

2
施工组织设计（施工方案）指导与审查能力
很好
较好
一般
较差
很差
2.1
对于施工方案、进度计划在编制过程中进行预先指导的情况如何？

2.2
对于施工方案、进度计划等及时、准确审查的情况如何？

3
现场质量控制能力
很好
较好
一般
较差
很差
3.1
帮助施工单位建立、健全质量管理体系的情况如何？

3.2
隐检、预检、旁站、验收等监理规程要求的工作执行情况如何？

3.3
发现质量问题，并提出有效解决方案的能力如何？

3.4
督促、检查施工单位对质量问题进行整改的情况如何？

提前发现图纸问题并提出解决方案的能力如何？

4
现场进度控制能力
很好
较好
一般
较差
很差
4.1
帮助施工单位制订、协调阶段性进度计划的情况如何？

4.2
深入工地，发现进度管理中问题的情况如何？

4.3
对计划滞后提出分析意见，采取纠偏措施的情况如何？

4.4
给甲方和施工单位提出进度管理方面的建设性意见的情况如何？

5
现场安全、文明施工控制能力
很好
较好
一般
较差
很差
5.1
帮助施工单位建立、健全安全、文明施工管理体系的情况如何？

5.2
及时、准确的发现现场安全、文明施工方面的问题的情况如何？

5.3
提出现场安全、文明施工存在问题的解决方案的情况如何？

5.4
督促、检查施工单位对安全、文明施工问题进行整改的情况如何？

6
变更、签证、报量等控制能力
很好
较好
一般
较差
很差
6.1
按合同及规定的程序对发生的变更、签证及时处理情况如何？

6.2
对施工单位上报的工程量及费用，提出的审核意见与现场真实情况的符合程度的如何？

6.3
对有争议的变更、签证提出正确意见的情况如何？

7
监理文件的编报情况
很好
较好
一般
较差
很差
7.1
监理例会组织情况如何？例会纪要的准确、详细程度如何？

7.2
监理例会解决实际问题的效果如何？

7.3
监理月报(安全月报)的准确、详细程度如何？

7.4
现场突发事件、重大事件记录的准确、详细程度如何？

八、监理单位本月中最值得肯定和发扬的三个方面：
1.________________________________________________________________；
2.________________________________________________________________；
3.________________________________________________________________；

九、监理单位本月中最需要改进的三个问题：
1.________________________________________________________________；
2.________________________________________________________________；
3.________________________________________________________________；

十、其他补充说明、意见或建议：
1.________________________________________________________________；
2.________________________________________________________________；
3.________________________________________________________________；

工程部经理意见：__________________________________________；
签字：_________________ 日期：_________________

公司总经理意见：__________________________________________；
签字：_________________ 日期：_________________

表5
工程开工报审表
工程名称

工程编号

承建方式

建设单位

合同编号

工程监理单位

合同金额
万元
工程承包商

工程分包商

拟开工单位工程

计划开工期
20 年 月 日
计划完工期
20 年 月 日
致 有限公司建设业主及 监理公司：
我方承建的 工程/ 单位工程，已具备现场开工条件，特申请工程开工，并核查、批复“开工报告”。
附件：“开工报告”
承包商项目经理（签章）： 20 年 月 日
总监理工程师审查意见：

签章： 20 年 月 日
项
目
部
审
查
工程部经理意见：

签署： 20 年 月 日
成本部经理意见：

签署： 20 年 月 日
内控部经理意见：

签署： 20 年 月 日
项目总经理意见：

签署： 200 年 月 日
公司总经理批准意见（必要时签署）：

签章： 200 年 月 日

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