工艺设备变更管理程序汇总.doc

工艺设备变更管理程序 发行版本: B版
修 改 码: 0
文件编码: TSH/HSE-035

一、 目的
为确保所有的变更按照相关设计标准进行审查，防止在变更时将新的、没有加以控制的危险引入工作场所，特制定本程序。
二、 范围
本程序适用于石化分公司及各承包商以下变更管理：
a. 工艺物料的改变（包括成分比例的变化）；
b. 工艺技术的变化；
c. 设备的改变或改进；
d. 工艺控制参数的改变（如报警设定值）；
e. 工艺控制系统逻辑的改变；
f. 操作规程（含各工作方案）的改变；
g. 设备、原材料供货商的改变。
本标准不适用于新建项目设计和安装过程的变更。
三、 定义
1. 变更
符合本标准适用范围的，改变工艺流程、参数或设备且需要相应改变工艺安全信息等的活动。
2. 同类替换
符合原设计规格的更换，一般不需要经过变更管理的程序（参见附录1的举例）。
3. 紧急变更
为保护员工健康与安全、环境或设备的完整以及避免重大经济损失而需要需在48小时内实施的变更。
4. 变更管理
为防止在对现有设备进行改造时引入不可控制的工艺风险而建立的管理程序。
5. 重大变更
影响较大、涉及工艺技术的改变或设施功能的变化、重要工艺参数改变（如压力等级的改变，压力报警值的设定等）的变更。
6. 微小变更
影响较小、不造成任何工艺参数改变，但又不是同类替换的变更。
四、 职责
1. 区域负责人或其授权代表有权批准变更，并负责工艺变更管理的实施。
2. 只有区域负责人有权批准紧急变更。
3. 区域负责人可以书面授权其直接下属（生产副经理/生产副主任、总工程师）：
1) 批准、实施、执行变更（不包括紧急变更）；
2) 组织制定适合本区域工艺设备特点的“同类替换”清单；
3) 批准重大变更；
4) 跟踪落实连带变更的实施；
5) 决定技术安全审查的成员。
4. 工艺、设备工程师负责保留变更管理表，工艺风险审查文件的复印件。
5. 技术与安全审查小组
技术与安全审查小组由区域负责人或其授权人负责组建，一般包括工艺技术、安全、操作和维修等专业技术人员，如果本区域技术力量不能满足专项审查的需求，由区域负责人向上级主管部门申请专业人员支持。审查小组负责：
1) 审查变更的技术可行性 ；
2) 识别和分析变更可能带来的风险；
3) 提出防止或减弱风险的建议；
4) 提出变更需要的专项研究和分析；
5) 提出连带变更项目的清单。
6. 生产部经理/副经理/总工程师/工程师
1) 根据需要申请变更；
2) 将变更按微小、重大、紧急分类；
3) 需要时，可以履行初级审查的功能；
4) 参加技术与安全审查小组；
5) 将技术与安全审查的结果传达给有关人员；
6) 在变更实施之前培训有关的员工；
7) 落实变更审批表上提出的相关文件的升级（如：操作、维修规程、工艺安全信息等）；
8) 密切跟踪变更管理的实施进程和建议的落实情况。
五、 程序及要求
1. 各单位应为每位员工提供鉴别变更的初次培训及重复培训，新员工应接受初次培训，并每两年对每位员工重复培训一次。
2. 其它任何可能引发变更的作业(如：停产维修工作)应包括一个步骤，即要求申请者确定该作业是否需要变更管理审查。
3. 与变更管理有关的工作应由生产部经理/副经理/工程师进行初步审查，按微小、重大、紧急将变更分类。
4. 技术与安全审查
1) 技术与安全审查包括微小变更、重大变更与紧急变更：
a. 微小变更应由熟悉此技术的人员审查；
b. 重大变更审查应组建技术与安全审查小组进行审查；
c. 紧急变更审查过程和重大变更相同。
2) 技术与安全审查应当充分考虑变更对工艺系统安全的影响，必要时应进行系统的工艺安全分析。
3) 技术与安全审查应明确采用的工艺安全分析方法，该方法应与此变更相适应，具体可参照公司工艺安全分析管理标准及其提供的指南。
4) 技术与安全审查应明确指出变更对员工健康与安全、环境及产品质量的影响。
5) 技术与安全审查应当按照变更审批表（见附录2、3）的申请、审查和批准流程进行。
5. 连带变更
变更可能引起其它连带的变更，如工艺安全信息、管理程序、培训要求等发生变化，必须对此逐项确认，落实连带变更项的负责人和完成日期。
6. 变更的实施
1) 在变更实施之前应当将相关的工艺安全信息更新，如变更引起的工艺流程图、管线与仪表图、设备数据表、报警设置值、操作与维修程序、操作与维修保养记录表、新增加的材料安全技术说明书（MSDS）等方面的信息。对于紧急变更，工艺安全信息的更新可以在变更的实施过程中进行。
2) 在变更通过审查批准后，由生产单位落实变更的实施单位，区域负责人应当就变更的内容及技术安全审查提出的建议与实施单位进行沟通，并指定变更实施的监督人，必要时可以成立变更项目监督小组。
3) 变更实施过程中应当遵守安全工作许可证、特种作业许可等相关管理标准。
4) 在变更完成之前必须将更新的工艺安全信息、操作维修程序、变更要到达的目的、技术与安全审查的结果传达给相关的操作与维护维修人员，完成培训。
5) 在变更的技术与安全审查过程中确定需要进行投运前安全审查的，执行工艺设备投运前安全审查管理标准。
7. 文件管理
1) 在变更结束后，区域技术管理责任人负责将变更的相关资料存档，包括变更审批表、工艺安全分析报告以及建议的解决方案等。
2) 变更更新的工艺流程图，管线与仪表图，设备数据表，报警设置值，操作与维修程序，操作与维修保养记录表，新增加的材料安全技术说明书（MSDS）等，必须在生产现场和生产单位技术资料室各存档一份，同时销毁废止文件。
六、 审核
工艺安全管理协调员应定期审核具体的变更审批表的适应性、相关的工艺安全分析的质量、变更管理的程序以及人员的培训等。
附录1：同类替换范例
附录2：重大变更审批表
附录3: 微小变更审批表
七、 附则
1. 本程序由生产运行处、机动设备处负责解释
2. 本程序自发布起实施。

附录1： 同类替换范例
工艺设备类型
同类替换
非同类替换（变更）
阀门
同类型：闸阀—闸阀，截止阀—截止阀门，等

同类材料：碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢，等

同等压力等级：300# － 300#, 600# － 600#, 900# － 900#, 等

同尺寸：4" － 4", 6" － 6", 10" － 10", 等

同种添料：箔衬--箔衬，特氟隆--特氟隆，石棉绳--石棉绳
不同类型：闸阀—截止阀/球阀，闸阀—导轨阀，导轨阀—双密封阀，等

不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—5络钢，等

不同压力等级：300# － 150#, 300# － 600#, 600# － 900#, 等

不同尺寸：4" － 6", 6" － 8", 10" － 12", 等

不同添料：特氟隆—非特氟隆，绳--衬，衬--绳，等
管道与法兰
同材料：碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢，等

同压力等级：300# － 300#, 600# － 600#, 900# － 900#, 等

不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—5络钢，等

不同压力等级：300# － 150#, 300# － 600#, 600# － 900#, 等

工艺设备类型
同类替换
非同类替换（变更）
管道与法兰
同尺寸：4" － 4", 6" － 6", 10" － 10", 等

同类法兰密封面：凸面－凸面，对接－对接，等

同厚度等级： Sch. 40 － Sch. 40, Sch. 80 － Sch. 80, 等

临时管线---只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下

不同尺寸：4" － 6", 6" － 8", 10" － 12", 等

不同法兰密封面： 凸面－对接，对接－凸面，等

不同厚度等级： Sch. 40 － Sch. 80, Sch. 80 － Sch. 120, 等

临时管线—内部有工艺物料，用于维持运行的管段，如内部有物料流的临时短管，等。
泵/压缩机
· 相同的材料（包括内部材料）如：碳钢－碳钢，不锈钢－不锈钢，等
· 相同法兰：压力等级，尺寸，密封面
· 相同能力： 200 gpm － 200 gpm, 2000 scfm － 2000 scfm, 等
· 相同密封：允许不同的制造商，但必须是同样的规格，同样的维护程序，等
· 同样的润滑：允许不同的制造商，但必须是同样的规格
· 不同材料（包括内部材料）如：碳钢－不锈钢，不锈钢－碳钢，等
· 不同法兰：压力等级，尺寸，密封面
· 不同能力：200 gpm － 300 gpm, 2000 scfm － 1500 scfm, 等
· 不同密封：不同的实际规格，不同的维护程序，等
· 不同润滑：不同规格

工艺设备类型
同类替换
非同类替换（变更）
物料/催化剂
· 同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变
· 同样的物料： 必须是完全相同，包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应
· 不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书需要更换或修改，等
· 不同物料：不同制造商，不同功能表现，或不同反应
仪表/电气

· 同量程： 0-50 － 0-50, 200-250 － 200-250,等
· 同样放大倍数：X10 － X10, X50 － X50,等
· 同样单位： SCFD － SCFD, GPM － GPM, 等
· 同样的额定值：对因进料流量、产品规格等变化而需要经常性调整的警报的上下限进行改动
· 不同量程：0-50 － 0-100, 250-300 － 250-500,等
· 不同放大倍数：X10 － X20, X15 － X2, 等
· 不同单位：SCFD － SCFH, GPM － BPD, 等
· 不同额定值：改动压力、温度、流量、液位等的最高和最低限值

工艺设备类型
同类替换
非同类替换（变更）
其他
· 除紧急应变系统与中央控制室以外的，其他电话号码的改变。
· 更换工艺区标志牌。

· 非工艺设备的移位。
· 将原来设计中不应旁通或没有旁通程序的设备旁通。
· 可能影响工艺操作的，对计算机软件或计算机控制方案的改动。
· 改变中央控制室或紧急响应电话号码。
· 移走工艺区内的标志牌。
· 工艺设备或紧急应变设备的移位。
· 改变工艺说明，过程说明，或工厂标准。
· 临时维修（如：管卡，盘根、法兰临时泄漏修补，等）
· 临时或实验性设备。

工艺设备类型
同类替换
非同类替换（变更）

· 设备的拆除
· 工艺建筑内的通风设施安装，及旧通风系统的改造。
· 工艺过程引入新的或改换不同的添加剂。
· 根据工艺危险评估或其它工艺危险分析建议作的变更。
· 造成设备卸压要求变化的工艺或设备上的改造.
· 工艺物料,催化剂,添加剂或反应物的替代供应,例如临时桶或槽
· 改变罐内安全出货液位的设定值.

附录2： 重大变更审批表
第一部分：变更信息

提出者:_________________

申请日期:___/___/___

变更编码:__________

是否需要进行工艺安全分析？
□是 □否
如果是，采取的工艺安全分析方法（附工艺安全分析报告）是：
□ 故障假设/检查表法
□ 失效模式与影响分析
□ 危害和可操作性研究
□ 故障树分析 □ 事件树分析
变更依据
□紧急
□提高安全
□环境保护 q
□维修保养
□操作改进
□事故隐患整改
变更内容描述（必要时附变更方案，图纸等）:

变更的理由描述:
初步审查意见：

审查人:____________________日期:___/___/___

第二部分：需要的连带变更

是否
需要
需投运前完成
负责人
计划完成日期
完成确认
完成日期
操作规程
□
□

维护程序
□
□

工艺安全信息 如工艺图纸、设备数据表等
□
□

应急预案
□
□

维护记录
□
□

工艺操作记录
□
□

操作工培训
□
□

维修维护培训
□
□

承包商培训
□
□

开车前安全审查
□
□

材料、备件的补充
□
□

(其它)
□
□

(其它)
□
□

(其它)
□
□

完成确认：确认人在签字时确定所有标注为“需要”的项目已完成并资料归档。

第三部分：审查批准

需要
审查人签字
日期
工艺技术

□

HSE

□

工艺操作

□

维护维修

□

其它

□

对提出的变更经过技术与安全审查，此变更可能带来的危害都已经采取了必要的控制措施，批准此变更。

区域负责人或其授权人____________________ 日期: ___/___/___

附录3： 微小变更审批表

装置/设备名称：___________________________________________________________
申请日期:___/___/___ 变更编号：_____________
变更内容描述：______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
变更的理由描述：
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

申请人：________________________________________________

实施变更前需要的审查项目：
审查项目
需要
实施变更前完成
负责人
计划完成日期
完成确认
实际完成日期
工艺安全分析
□
□

更新操作规程
□
□

更新维修规程
□
□

员工培训
□
□

更新工艺安全信息
□
□

(其它)
□
□

(其它)
□
□

□
□

完成确认：确认所有标注为“需要”的项目已完成并资料归档。

批准人：_____________________ 日期:___/___/___
变更实施注意事项:
______________________________________________________________
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