政府创新发展金组建方案(创投基金).docx

山东省xx投资管理有限公司

xx市创新发展产业基金
组 建 方 案

山东省xx投资管理有限公司
二零一七年一月
19

目 录
一、设立的背景和目标 4
二、基金基本情况 4
（一）基金情况说明 4
（二）基金发起人情况说明 5
（三）出资人情况 7
（四）投资方向和地域 7
（四）投资限制 8
三、基金管理机构 9
（一）基金管理机构组织架构 10
（二）核心管理团队 12
（一）基金治理结构 13
（二）合伙人职责 13
六、项目遴选程序 14
（一）项目开发 15
（二）项目初审 15
（三）签署保密协议 15
（四）立项申请与立项 15
（五）尽职调查 15
（六）完成投资建议书和风控建议书 16
（七）投资决策委员会审批 16
（八）签订投资协议并支付投资款 17
（九）投后管理 17
（十）投资退出 17
七、投资决策机制 18
八、投资托管 19
（一）托管银行 19
九、风险防范 19
（一）基金架构设计层面的风险管控 19
（二）基金运营管理层面的风险管控 21
（三）基金运营退出层面的风险管控 21
十、投资退出 22
十一、管理费用和收益分配 23
（一）管理费用 23
（二）收益分配 23

一、设立的背景和目标
为创新财政资金使用方式，更好地发挥市场在资源配置中的决定性作用，引导投资机构和社会资本推动新兴产业和高新技术产业快速发展。根据《xx市市级股权投资引导基金管理暂行办法》的精神，山东省xx投资管理有限公司（下称“山东xx”）与xx市股权投资引导基金（下称“xx引导基金”）及其他社会资本共同成立“xx市创新发展产业基金”（下称“产业基金”或“本基金”），产业基金作为政府性股权引导基金，主要以股权投资方式投资于xx市优质企业项目及设立或增资国有融资担保公司，为企业的投融资提供综合性金融服务，进而拉动xx市经济发展。
本基金的宗旨是以国家产业政策为导向，围绕国家、山东省、烟台市及xx市的经济战略发展方向，通过基金投资的形式聚合引导社会资本，，在投融资服务、规范管理、资本运营等方面为企业提供增值服务，推动企业快速发展和高新技术成果转化，实现资本增值，为企业创造价值，为出资人创造良好回报。
二、基金基本情况
（一）基金情况说明
1、基金名称：xx市创新发展产业基金
2、基金组织形式：有限合伙企业
3、基金注册地址：xx市
4、基金规模：总规模100亿，首期规模3.3亿
其中：申请xx市股权投资引导基金（简称“xx股权引导基金”）出资7.09%，即首期出资2340万元；社会募集资金3.066亿元。首期社会资本主要构成为：优先层出资方出资2.5亿元，劣后层出资方5000万，基金管理机构出资660万。
5、基金管理机构：xx市xx基金管理公司
6、本基金存续期为10年。
（二）基金发起人情况说明
基金主发起人：山东省xx投资管理公司
山东省xx投资管理有限公司隶属山东省xx（集团）有限公司，注册资本3000万，是国有控股的专业投资管理公司。主要从事以自有资金进行投资、投资管理及咨询，和经国家许可的其他金融业务。立足于客户需求，旨在为客户提供金融服务的整体解决方案。
主营业务：政府引导基金、股权投资基金、投资银行、机构客户服务、资产管理、投融资服务。