私募基金公司(证券类)私募基金管理人登记法律意见书.docx

公司私募基金管理人登记法律意见书 律师事务所地址： 年 月 日导 言致： 公司 律师事务所(以下称“本所”或“ 律师”)根据律师法律师事务所从事证券法律业务管理办法律师事务所证券法律业务执业规则（试行）证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告之规定，接受 公司（以下简称“公司”或“ 公司”）的委托，对公司登记私募基金管理人一事出具本法律意见书。 律师根据本法律意见书出具之日前已发生或存在的事实，和我国现行法律、法规的有关规定及中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”或“基金业协会”）相关规则，并根据 律师对相关事实的了解和对相关法律的理解发表法律意见。为出具本法律意见书， 律师于 年 月、 月分别至 公司注册地及实际经营所在地进行了现场的调查。 律师审阅了由公司提供的相关书面材料及文件；至 工商行政管理局、 查阅并复制了公司及关联公司的工商备案资料；在“全国企业信用公示系统”、“信用中国”、“中国证券投资基金业协会”等网站对公司信息进行查询； 律师还就本法律意见书所涉相关情况向 先生、 先生、 先生等进行了充分的沟通和了解，同时向公司的相关工作人员进行了调查和询问。 律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对 公司申请私募基金管理人登记的法律事实和法律行为及本次登记申请的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查，承诺本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 律师出具本法律意见书的前提是 公司已向本所如实披露本法律意见书所涉相关信息，并向本所出具书面保证，保证其提供的书面材料原件/复印件、副本材料等是真实、完整且有效的，保证其向本所提供的材料不存在重大遗漏和虚假陈述、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 律师依赖于有关政府部门、公司，或其他相关单位出具的证明文件发表法律意见。在本法律意见书中， 律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、行政法规及基金业协会的有关规范性文件的明确要求，对 公司本次登记申请的合法性、合规性，及对本次登记申请有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对公司的财务报表等专业事项和报告发表意见。 律师引用有关财务报表中某些数据和结论，并不意味着其对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或暗示的担保或保证，并不对该等文件及其所涉内容进行核查和做出评价。本法律意见书仅供 公司为本次登记申请之目的使用，除非事先取得 律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其中任一部分用于其他任何目的。 律师在对 公司提供的相关材料及对公司相关情况进行充分尽职调查的基础上，出具法律意见如下：一、公司主体资格1、公司工商登记情况 公司于 年 月 日取得 省 工商行政管理局核发的营业执照，统一社会信用代码为： 。公司基本信息如下：公司名称： 公司公司住所： 法定代表人： 注册资本： 成立日期： 年 月 日营业期限：自 年 月 日起至 年 月 日止经营范围：投资管理2、公司历史沿革 年 月 日， 公司（以下简称“ 公司”）、 、 共同在 公司临时办公室召开了首次股东会会议。股东会选举 为公司第一届执行董事兼经理，任期三年，并决定法定代表人由执行董事担任；同时选举 为公司第一届监事，任期三年。公司经营范围：投资管理。3、截至本法律意见书出具之日，公司股权结构如下图所示：序号股东姓名认缴资本（万元）实缴资本（万元）股权比例（%）1 公司2 3合计结论： 公司于 年 月 日在 工商行政管理局注册成立，统一社会信用代码为： 。经过核查公司证照，并通过向相关主管部门查询， 律师认为 公司是依法在中国境内设立并存续的有限责任公司，其设立、出资的程序符合公司法的规定，具备申请登记为私募基金管理人的主体资格。二、公司经营范围根据 公司的工商备案登记材料及章程， 公司于 年 月 日成立，经营范围为：投资管理。 公司为了确保经营范围中的业务的正常开展，已制定投资管理制度风险控制管理制度信息披露制度从业人员买卖证券制度宣传推介制度内幕交易防控制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度公平交易制度机构内部交易记录制度等与公司从事经营范围所涉经营事项相配套的制度（详见本法律意见书第八部分公司风险管理和内控制度）。结论：截至本法律意见书出具之日， 公司工商备案材料及章程所载的经营范围为：投资管理。同时公司为确保正常开展经营范围中的业务，已制定业务相配套的制度。 律师认为， 公司经营范围符合公司章程的规定，且公司名称和工商登记所载的经营范围含有 “投资管理”的文字和描述，符合国家相关法律法规规定和中国证券投资基金业协会的要求。三、公司主营业务根据公司的工商备案材料显示， 公司的经营范围为：投资管理。根据公司投资管理制度以及公司员工花名册显示，公司投资部门中专门设置了交易员岗位。 律师审核了公司相关规章制度，确认公司为配合证券投资基金业务的开展，制定了一系列与从事公司主营业务配套的制度（详见法律意见书第八部分公司风险管理和内控制度）。根据 公司提供的公司自成立以来至 年 月 日的业务报表显示，公司暂未开展业务。 律师通过公共搜索引擎“ 、“ ”以及微信公众号等途径搜索“ 公司”，未发现 公司对公司或公司产品进行公开宣传。同时，结合公司出具的陈述与说明及 律师对公司高管与工作人员的访谈，公司确认目前尚未开展任何业务，也未公开宣传推介，未通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。 年 月 日， 律师通过向公司投资总监 、风控总监 进行访谈，二位高管明确表示公司目前尚未开展业务，以后的主营业务是证券投资基金，会按照公司章程中规定的经营范围以及公司在基金业协会备案的经营范围开展业务。结论：根据 公司提交的工商登记备案材料、章程、规章制度、公司组织架构图、员工花名册等，并通过查询中国证券投资基金业协会官方网站，结合 律师对公司高管及相关工作人员的访谈情况， 律师认为， 公司目前尚未开展业务，但其遵循专业化经营原则，公司主营业务为私募证券投资基金。公司的投资管理制度机构内部交易记录制度公平交易制度及从业人员买卖证券申报制度等制度可指引公司更好地开展证券投资业务；公司部门设置中涵盖交易部，以便于证券投资业务能够正常有序开展；公司专门设置交易员岗位，能够更及时对基金进行判断、操作。在公司工商登记备案材料记载的经营范围及公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。四、公司股权结构 公司股权结构如下图所示：序号股东姓名认缴资本（万元）实缴资本（万元）股权比例（%）1 公司23合计根据 公司工商登记备案材料及公司章程显示，截至本法律意见书出具之日，公司股东为 公司、 、 。其中股东 公司认缴出资人民币 元，占公司 %股权；股东 认缴出资人民币 元，占公司 %股权；股东 认缴出资人民币 元，占公司 %股权。公司股权构成及认缴注册资本金到位情况如下：股东一： 公司（统一社会信用代码 ），以货币方式认缴出资人民币 元，占注册资本 %。截至本法律意见书出具之日， 公司实缴出资人民币 元。股东二： （身份证号 ），以货币方式认缴出资人民币 元，占注册资本 %。截至本法律意见书出具之日， 实缴出资人民币 元。股东三： （身份证号 ），以货币方式认缴出资人民币 元，占注册资本 %。截至本法律意见书出具之日， 实缴出资人民币 元。 律师经核查工商登记备案材料，并通过实地走访，向公司股东及相关工作人员调查，认定截至本法律意见书出具之日，公司工商登记备案材料及章程列明的股东均为自有资金出资，不存在股权代持情况。另经 律师审核股东身份信息，目前公司在册自然人股东提供的身份证件均为中华人民共和国境内有效身份证。经穿透核查 公司的工商登记备案材料、公司章程、股东名册等材料， 公司的股东结构如下：股东一： （身份证号 ），以货币方式认缴出资人民币 元，占注册资 %。根据章程约定，将于 年 月 日前缴足。股东二： （身份证号 ），以货币方式认缴出资人民币 元，占注册资本 %。根据章程约定，将于 年 月 日前缴足。经核查 公司工商登记备案材料，向 公司股东及相关工作人员调查，截至本法律意见书出具之日， 公司工商登记信息及章程列明的股东均为自有资金出资，不存在股权代持情况。另经 律师审核 公司股东身份信息，目前 公司在册自然人股东提供的身份证件均为中华人民共和国境内有效身份证。结论：经 律师核查公司工商登记备案材料、股东名册以及公司提供的合同，公司最新工商登记信息、章程、股东名册皆列明的股东为 、 以及 公司，自然人股东均为中国国籍，法人股东为在中华人民共和国境内合法登记成立的公司，其出资均为自有资金出资，不存在股权代持情况。经穿透核查， 公司的股东 与 皆为中国国籍，其向 公司的出资均为自有资金，不存在股权代持情况。 律师认为， 公司股东出资符合公司法的相关规定，没有直接或间接控股或参股的境外股东。五、公司实际控制人根据 公司工商登记备案材料及章程记载，截至本法律意见书出具之日，公司股东为 公司、 、 。其中股东 公司认缴出资人民币 元，占公司 %股权；股东 认缴出资人民币 元，占公司 %股权；股东 认缴出资人民币 元，占公司 %股权。其中 公司对公司持股超过50%，根据公司法相关规定， 公司是 公司的控股股东。根据公司章程规定，公司股东会决议一般应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过；公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或变更公司形式、修改公司章程等重大事项的决议，应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过。因此 公司对 公司股东会全部事项都有最终决定权。 公司基本信息如下：公司名称： 公司公司住所： 法定代表人： 注册资本：人民币（大写） （￥ 元）成立日期： 年 月 日营业期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准许可后凭许可（审批）的文件经营；法律、法规、国务院、决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。 律师经基金业协会官方网站查询， 公司未登记为私募基金管理人。经核查 公司的工商登记备案材料、公司章程、股东名册等材料， 公司的股东结构如下：股东一： （身份证号 ），以货币方式认缴出资人民币 元，占注册资本 %。根据章程约定，将于 年 月 日前缴足。股东二： （身份证号 ），以货币方式认缴出资人民币 元，占注册资本 %。根据章程约定，将于 年 月 日前缴足。自 公司设立之日起至今， 公司股东 直接持有 公司的股权比例为 %，且担任 公司执行董事兼总经理，为 公司的实际控制人。另经核查， 担任 公司的监事职务。且经 律师询问 公司股东 、 以及 本人，其均认为 为 公司的实际控制人，对 公司的发展战略、重大经营决策以及高级管理人员的选任均有重大影响。结论：经核查 公司的工商登记备案材料及章程， 公司持有 公司 %股权，是公司第一大股东，也是控股股东。根据公司章程规定中关于股东会表决的相关规定， 公司对 公司股东会所有事项都有最终决定权。而经穿透核查， 公司的工商登记备案材料及章程， 公司股东 直接持有 公司 %的股权，担任 公司执行董事兼总经理，为 公司的实际控制人。 律师认为， 通过控制 公司实际控制 公司，同时担任 公司监事，对 公司发展战略、重大经营决策以及高级管理人员的选任均有重大影响，为 公司的实际控制人。六、公司子公司、分支机构及其他关联方1、子公司、分支机构 律师通过核查公司工商登记备案材料及财务报表等其他相关材料，并在“全国企业信用信息公示网”及其他相关网站进行查询，未发现 公司有子公司或分支机构。 公司并出具陈述与说明，确认公司目前无子公司及分支机构。2、其他关联方 律师通过查询基金业协会官方网站备案信息及“全国企业信用信息公示网”，截至本法律意见书出具之日， 公司实际控制人 同时为 公司、 有限公司（下称“ 建设”）以及 有限公司（下称“ ”）股东。 公司基本信息：公司名称： 公司公司住所： 法定代表人： 注册资本：人民币（大写） （￥ 元）成立日期： 年 月 日统一社会信用代码： 营业期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准许可后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。股权结构：股东 ，股权比例 %；股东 ，股权比例 %。主要人员：执行董事兼总经理 ，监事 律师经基金业协会官方网站查询， 公司未登记为私募基金管理人。 有限公司基本信息：公司名称： 有限公司公司住所： 法定代表人： 注册资本：人民币（大写） （￥ 元）成立日期： 年 月 日统一社会信用代码： 营业期限：长期经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准许可后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（水利工程承包、施工；市政工程承包、施工；道路景观设计、施工、承包；金属结构安装；商务咨询；非金融性项目投资；建筑材料销售。）股权结构：股东 公司，股权比例 %主要人员：执行董事 ，经理 ，监事 律师经基金业协会官方网站查询， 建设未登记为私募基金管理人。 有限公司基本信息：公司名称： 有限公司公司住所： 法定代表人： 注册资本：人民币（大写） （￥ 元）成立日期： 年 月 日统一社会信用代码： 营业期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。经营范围：包装新材料开发，包装制品设计及销售。股权结构：股东 ，股权比例 %；股东 ，股权比例 %主要人员：执行董事兼总经理 ，监事 律师经基金业协会官方网站查询， 未登记为私募基金管理人。结论：经 律师核查公司工商登记备案材料、“全国企业信用信息公示网”、基金业协会官方网站等相关网站，截至本法律意见书出具之日， 公司未设立子公司、分支机构。 公司的实际控制人 先生 公司、 有限公司和 有限公司的股东。根据相关规定， 律师认为 公司、 建设和 为 公司的其他关联方。经核查 公司、 建设和 均未登记为私募基金管理人，且经核查其所属行业及经营范围， 建设和 在主营业务范围、主要人员等方面与 公司都无重要关联性，不会导致利益冲突。七、公司运营基本设施和条件1、人员情况根据 公司陈述，公司目前有专、兼职员工共计 人，其中专职 人、兼职 人。 担任公司法定代表人兼执行董事兼总经理兼投资总监， 担任公司风控总监， 担任总经理助理兼财务主管， 担任人事行政主管， 担任出纳兼行政， 担任交易员， 担任研究员；其中投资总监 、风控总监 均为专职员工。 律师通过核查员工花名册、劳动合同、聘用合同，对员工人数及相关任职情况予以确认。 律师通过 公司提供的相关证明材料显示，公司高管 、 均已取得证券从业资格，其中 为考试取得， 为认定取得（详见本法律意见书十、公司高管人员）。2、运营设施和条件详见本法律意见书十、公司高管人员公司工商注册地址为 。经审核公司工商登记备案材料，公司与 有限公司签订的无偿使用协议以及 开发区管理委员会出具的证明显示，该房屋产权为 有限公司所有，无偿提供给 公司使用。公司工商登记备案材料中的投资类及投资管理类企业工商注册审批工作联系单显示，该联系单已注明 公司不入驻注册地址办公， 管理办公室以及 工作办公室均审批通过。 公司的实际经营地址为 ，经核查租赁协议，该房屋产权为公司股东 公司所有，出租给 公司使用。通过对公司股东及相关人员的访谈，因公司股东 、 都为 人，公司实际控制人 多年在 从事经商经营活动，公司的潜在投资客户以 本地的客户为主，且公司主营业务为私募证券投资基金，异地办公不会对经营产生实质性影响，故公司在 租赁场地作为经营场所。 年 月和 月期间， 律师分别前往 公司注册经营地和实际经营地进行走访。公司实际经营地办公区具有独立的总经理室、投资管理部、风险管理部、市场营销部、交易部、行政部、会议室等职能区域，并配置有办公台、电脑、视频设施、传真机、打印机等便于工作开展的办公设备。3、实缴资本 公司注册资本为人民币 元，根据公司三位股东提供的汇款凭证以及中国农业银行账户交易明细回单显示， 公司已于 年 月、 月分批收到第一期实缴注册资本人民币 元。结论：经核查， 公司配备有专、兼职员工七人，且执行董事、投资总监、风控总监均已具有基金从业人员资格。经核查，公司注册资本金已实缴 。且经现场查看，公司合法租赁必要的办公场地，办公场地内各职能区域分布明确，并配置有必要的办公设备。 律师认为， 公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、办公设备及资金等企业运营的基本设施和条件。八、公司风险管理和内控制度1、根据 公司提供的公司制度、组织架构图等材料显示，截至本法律意见书出具之日， 公司已制定公司合规运营的投资管理制度风险控制管理制度信息披露制度内部控制管理制度从业人员个人证券投资管理制度宣传推介及募集行为管理制度内幕交易防控制度合格投资者内部审核流程及相关制度合格投资者风险揭示制度机构内部交易记录制度公平交易制度及适用于日常运营的人事管理制度及财务管理制度等制度。公司投资管理制度共计37条，对投资管理基本原则、架构与流程、投资风险控制、投资保障配套措施、投资基本行为规范等内容作出相应规定，设计了合理有效、切实可行的投资管理流程，并设置投资管理部门、风险管理部门、投资总监、基金经理、交易部等部门，合理设置相应岗位人员，做到关键岗位人员隔离。公司风险控制管理制度共计23条，建立了在日常投资过程中事前、事中、事后的风险控制制度，并明确各责任部门与人员，可行之有效地控制各基金风险。公司内部控制管理制度防范内幕交易制度及信息披露制度，对公司内控的目标、原则、基本要素、主要内容及核心信息披露等事项进行规定，将内幕交易防控机制纳入公司内部控制体系，形成有效的内控及信息披露系统。公司员工个人交易制度及从业人员证券投资管理制度，对员工个人交易的原则与标准进行规定，同时倡导员工形成理性成熟的投资理念，并对从业人员投资规范、投资限制、账户开立与交易的申报、交易申请审批流程等方面进行规定，建立了相应罚则。公司宣传推介及募集行为管理制度合格投资者内部审核流程及相关制度、合格投资者风险揭示制度，对公司拟发行基金产品的宣传与推介行为进行规范和约束，对合格投资者的识别和评估及投资者适当性管理、风险揭示等事项进行规定。2、 律师通过核查公司提供的制度、组织架构图等材料，并与高管、相关工作人员进行当面沟通，认为公司已经分层分级地建立了投资部、风险部、投资经理、风控经理等基金投资运营与管理的决策部门和执行部门，设置了与