股票发行承销协议(股)模版.doc

协议编号: 股票发行承销协议(股）甲方: 乙方: 20*年*月5 / 5股票发行承销协议(A股)本协议由以下当事人在_签署 甲方:发行人,即_股份有限公司住所：_* _ _ 路_号 法定代表人： 乙方:主承销商，即 _证券公司 住所:_*_路_号法定代表人： 鉴于： 1._股份有限公司是依法设立的股份有限公司,已获中国证监会核准发行A股 万股;乙方为依法设立的经营证券业务的证券公司，已取得中国证监会认可具备主承销商资格/资质； 2. _股份有限公司筹备向社会公众发行A股_万股，现委托_证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜,_证券公司同意接受此委托。 为了明确各方的权利义务，依据有关关于法律、法规的规定，拟定本协议，以资共同遵守。 1承销方式 甲方委托乙方为甲方种股票发行的主承销商和股票上*推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式,即在承销期限内未能全数发行完毕,未售出部分股票由乙方全额购入。2承销股票的种类、 数量、发行价格和发行总*值 21 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即A股),每股面值人民币1元。 .2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为 _股。 23 每股发行价格为_ 元。2 发行总*值为_元(即每股发行价格发行总额）。承销期限及起止日期 .1 本次股票承销期为_天(不超过天) 3. 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_天为止。 4承销付款方式及日期 在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否所有发行完毕，乙方均应将所有股票费用（如未所有发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后,一次划向甲方指定的银行帐号。.承销手续费的计算、 支付方式 51甲、乙各方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_ %作为主承销费用（按证监会的收费标准,为15%3%之间）。该费用包括（但不限于)资料文件制作费（如招股说明书、上公告书等文书的制作）、主承销沟通协调费等。 .承销费用由乙方在向甲方支付股票费用时扣除。 其他费用与承销关于的费用 与本次股票发行(承销)关于的其他费用,如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。 7.上*推荐费 上*推荐费按本次发行面值_%收取，由乙方一并在移交股款时扣除。8.甲方的权利义务 81 甲方的权利 81 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票,并有权对整个承销活动进行监督。 8.甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付所有股票费用（在扣除承销手续费和上*推荐费以后）。 2甲方的义务.2 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料文件资料和资料文件，以便乙方的工作顺利地进行。 .2.甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括（但不限于)为乙方对其企业进行实地考察提供方便,协助办理关于手续等。 9.乙方的权利义务 91乙方的权利 91乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予协助配合。 9.1乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行关于的所有资料文件资料资料文件为真实、完整、准确的。如甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败,乙方有权终止本协议。913 乙方有权按本协议的商定收取关于承销手续费、上推荐费和其他关于费用。92 乙方的义务921乙方有义务按本协议的规定,尽责、勤勉地履行本次股票承销活动。9.2乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。 .23 乙方负责组建承销团,制订股票发行详细方案,编制招股说明书等有关资料文件或资料文件资料,并与关于方面签订分销协议,资料文件资料备忘录以及有关的其他法律资料文件，并负责处理、沟通协调本次股票发行过程中出现的关于问题。 2.4乙方负责为甲方进行上*辅导（详细协议以后再签)和推荐上等服务工作。9.2.5乙方对甲方负有保密义务,即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。 1.甲、 乙各方声明 甲、乙各方保证，各方自本协议签署之日起一直到本次承销终止日为止,在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情形下,未能以任何形式，对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。 11甲方的承诺 1.1甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行关于的资料文件资料资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。112 甲方承诺，将视本次股发行的进程，同意乙方提出的有关合理的要求,包括采取相应的行为和提供相应的资料文件。以上目的是为了本次股的顺利发行。12.违约责任 甲、乙各方应严格遵守本协议的所有规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他详细规定除外）；各方均有过错的,按过错大小分别承担相应的责任。以下为详细违约责任的规定: 21甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的,其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之所有义务;如已无法履行该义务,则应支付股金总额的 _,作为赔偿金; 22由于乙方的过失造成成本次股未能发行,应向甲方支付股金总额的_，作为赔偿金; 123乙方延迟划拨股款的,按同期银行利率+ _ 来计收利息。 3.争议的解决 1. 各方就本协议的说明、履行，以及与本协议关于的其他争议,应首先通过友好协商解决; 12如各方自友好协商开始后日内未能达成一致,则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的,对各方有约束力。 14.不可抗力 自本协议签署日到承销终止日之间,如发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故,而且此等变故为各方所不可预料,不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次A股发行造成或产生重大不利影响,则任何一方可以决定暂且中止(不可超过3天）本协议或者终止本协议。 15.未尽事宜 本协议未尽事宜,由各方协商补充,补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。 1附则 1 本协议经各方法定代表人或者授权代表签字并加盖章位公章后生效。6.2本协议一式十份,甲乙各方各执二份,其余四份作为报审材料。甲方：_股份有限公司（盖章)法定代表人(或授权代表）(签字)乙方：_证券公司(盖章） 法定代表人（或授权代表）（签字) _ 年 _月 _日