营销人员客户登记考核统计与薪酬发放流程模板.doc

东莞证券渠道营销人员用户登记、考评统计
和薪酬发放步骤

为激励和规范渠道营销人员开发市场、引进增量用户，并正确作好渠道营销人员绩效考评及薪酬发放工作，特制订本步骤。
一、用户登记
（一）、渠道营销人员拓展新用户可依据网点实际情况实施当日或预约登记制度。
（二）、 渠道营销人员经过以下3种不一样方法开发用户须根据不一样方法进行确定登记，严格预防徇私舞弊情况发生。
1、直接在银行网点为用户办理开户手续：
渠道营销人员将收齐用户资料整理汇总后当日带回营业网点交给网点交易管理部人员，交易管理部人员在确定收到资料完整且成功开户后，根据附表1《XX渠道营销人员用户拓展信息记录表》进行登记。
2、直接带用户或让用户本人到营业网点办理开户手续：
此种情况需要提前确定，预防和网点自然增量用户产生重合。处理措施为：渠道营销人员须提前12小时先在OA系统或其它可留痕渠道提前把用户信息（用户姓名、照片、身份证号码、联络电话）发到网点后台交易部人员。待用户开户成功后，查对用户实际开户时间、用户资料和OA系统中预约时间是否存在矛盾，交易管理部人员在查对无误且用户资料回收齐全后根据附表1《XX渠道营销人员用户拓展信息记录表》。
3、在银行网点预收用户填好开户资料后带回营业网点办理开户手续，办好后将资料返还给用户：
此种情况渠道营销人员将回收齐用户资料后交给网点交易管理部人员，交易管理部人员在确定回到资料完整且成功开户后，根据附表1《XX渠道营销人员用户拓展信息记录表》。
上述3种开户手续，均以营业网点收齐用户开户资料才算将该渠道营销售人员开发该用户开户成功。交易管理部人员再将统计确定好附表1《XX渠道营销人员用户拓展信息记录表》交用户服务部人员。
（三）、用户服务部人员，依据照附表1《XX渠道营销人员用户拓展信息记录表》做回访确定，确定形式包含但不限于：电话回访、登门造访、系统历史信息核查等方法。在核实该用户为该渠道人员所开发无误后署名确定。以下多个情况不得计入该渠道营销售人员名下：
1、该用户是企业以前存量用户开户后又销户，六个月内又开户；
2、该用户引进造成渠道营销人员之间产生纠纷且无法调和；
3、未履搜集齐用户开户资料、或用户开户资料不完整不规范、虚假；
4、经过用户服务部人员回访后，用户主动提出异议；
5、其它经认定不应计入渠道营销人员增量情况。
（四）用户服务部人员在确定用户符合上述拓展条件，签字确定后在CRM系统中录入用户资料并计入该用户经理名下。
二、考评统计和薪酬发放
（一）每个月第一周，网点市场部人员先在CRM系统中统计渠道营销售人员有效开户数、月均市值增加量、日均市值保有量、成交量、佣金各指标得出定量考评系数，而且依据本月绩效情况对该渠道营销人员进行对应转正、晋升、降级、解聘处理；然后再依据道营销售人员月度表现及合规情况得出定性考评系数，最终依据定量考评系数、定量考评系数计算出该渠道营销售人员本月薪酬，交渠道人员本人、营销总监、网点总经理署名确定。
（二）市场部人员将本网点全部渠道营销人员薪酬统计表交网点综合保障部人员复核，复核无误后根据财务步骤发放薪酬。
（三）综合保障部人员每个月将《渠道营销人员考评和薪酬统计表》报人力资源部立案。
三、此步骤适适用于营业网点渠道营销人员。

附表1：《XX渠道营销人员用户拓展信息记录表》

经纪业务管理部
二00九年一月

附件1、《XX渠道营销人员用户拓展信息记录表》

渠道营销人员姓名： 编号：
用户姓名

身份证号码
用户资金
帐号
用户
联络电话
开户日期
登记
日期
登记人
署名

说明：1、本表营业网点存档。
2、网点可根据此格式用EXCL表格登记。