工贸行业安全生产统一标准化材料清单.docx

工贸行业安全生产标准化材料清单

要素一：目标
1、制度：
安全生产目标管理制度（要以文件形式公布）；
2、文件：
1）总体和年度安全生产目标
2）年度安全生产目标分解
3）安全生产目标实施计划和考评措施
4）安全生产目标实施情况检验、监测统计
5）安全生产目标完成效果评定和考评

要素二：组织机构和职责
1、制度：
1）安全管理机构及配置（包含单位关键责任人、安全管理机构、其它相关机构责任人、安全管理人员、工会代表等）
2）安全管理人员（包含企业责任人、安全管理责任人、安全管理人员持安全资质考评合格证书情
3）安全管理人员机构和人员管理制度
4）安全会议管理制度
2、文件：
1）安全管理机构组织机构图
2）安委会或安全领导小组设置文件
3）安全管理人员任命文件
4）安全生产会议统计（每三个月1次，会议要包含上次会议工作要求落实情况，有未完成项要有整改方法）
5）安全生产工作职责（关键责任人、分管安全生产责任人、技术生产分管责任人、安全管理人员、车间班组责任人、全部从业人员等，均要以文件形式公布）
6）安全生产责任制（各部门、各单位、安全管理机构、生产、安全、技术等部门、各班组、各岗位等，均要以文件形式公布）
7）安全生产责任书
8）安全生产责任考评、奖惩制度及考评结果、实施情况
9）管理人员安全生产责任制及工作权限培训及统计表
10）安全生产责任制评审统计

要素三：安全生产投入
1、制度：
1）安全费用提取和使用管理制度
2）职员工伤保险管理制度
3）安全生产责任险管理制度
4）安全生产投入和保障制度
2、文件：
1）年度安全生产投入计划
2）安全生产投入科目及使用台帐
3）安全生产费用使用台帐
4）安全生产费用提取和使用财务科目
5）安全生产费用使用计划
6）安全生产费用归类统计台帐
7）安全生产责任险缴纳情况及凭证
8）工伤保险缴纳台帐及凭证

要素四：法律法规和安全管理制度
1、制度：
1）识别、获取、评审、更新、公布安全生产法律法规、标准规范制度
2）企业规章制度管理、编制、修订、公布、发放、培训、实施、考评管理措施
3）文件和档案管理制度
4）安全生产法律法规、标准规范培训制度
5）安全生产法律法规、标准规范实施情况考评制度
6）各项安全生产管理制度
7）各项安全生产操作规程
2、文件：
1）识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范机构及职责
2）安全生产法律法规、标准规范分类汇总
3）安全生产法律法规、标准规范清单
4）安全生产法律法规、标准规范公布清单
5）安全生产法律法规、标准规范培训统计
6）安全生产法律法规、标准规范实施情况考评统计
7）安全生产法律法规、标准规范符合性评价评审统计
8）制度发放统计
9）制度实施统计
10）制度培训统计
11）制度考评统计
12）制度公布文件
13）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程公布文件
14）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发放统计
15）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程培训统计
16）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程考评统计
17）法律、法规、标准规范、操作规程、规章制度、管理制度实施情况检验评定汇报
18）制度、安全操作规程修订文件
19）制度、安全操作规程修订计划

要素五：教育培训
1、制度：
安全生产教育培训制度
2、文件：
1）安全生产教育培训计划
2）企业安全教育培训档案
3）安全教育培训台帐
4）安全生产教育培训计划实施情况检验统计
5）“三级”安全教育培训档案、台帐、统计（包含培训教材、讲义、讲稿、培训人员签到、培训考试考评结果等）
6）企业关键责任人、安全分管责任人、安全管理人员培训合格证、台账
7）特种作业人员培训及培训合格证、台账、档案
8）岗位操作人员安全教育和生产技能培训统计和考评统计
9）新职员三级教育统计、档案和台帐
10）职业健康培训、教育统计和考评统计、台帐、档案
11）新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用前对岗位操作人员进行专门安全教育、培训统计、档案和台帐
12）对外来人员安全教育、培训档案、统计和台帐
13）操作人员转岗、离岗十二个月以上关键上岗者安全教育、培训统计、档案和台帐

要素六：生产设备设施
1、制度：
1）企业新建、改建、扩建工程安全设施“三同时”管理制度
2）设备、设施采购、租赁、安装、验收、检测管理制度
3）设施、设施使用、检验、保养、维护、维修、检修、改造、报废管理制度
4）设施、设施变更管理制度
5）设施、设施标准化、定型化、工具化管理制度
6）企业安全设施、设施（包含检验、检测、防护、配置）管理制度
7）设备、设施操作规程管理制度
8）设备、设施使用、操作安全管理制度
9）安全设备、设备管理制度
10）设备、设施安全防护管理制度
11）安全警示标识使用、管理制度
12）设备、设施安全条件和情况检验制度
2、文件：
1）设备、设施台帐
2）设备、设施档案（图纸、技术资料、产品合格证、技术说明、出厂日期、生产产家，生产日期、购入日期、验收日期等）
3）设备、设施管理人员及机构设置文件
4）设备、设施采购、验收、安装、检测、检定统计
5）设备、设施安全运行统计
6）设备、设施检修、维修、保养、检定统计
7）设施、设施安全运行情况检验统计
8）安全防护设施、设备检验、检定、保养、维护、维修、运行统计
9）设备、设施维修计划
10）设备、设施维修方案
11）设备、设施操作人员培训方案和统计
12）设备、设施检修、保养、检验人员培训方案和统计
13）设备、设施检修、维护、保养、检验、检定现场作业安全规范
14）设备、设施检修、维护、保养、检验、检定现场作业安全监督检验统计
15）设备、设施检修、维护、保养、检验、检定前安全培训、教育统计
16）设备、设施检修、维护、保养、检验、检定安全交底统计
17）设备、设施检修、维护、保养、检验、检定安全验收统计
18）设备、设施检修、维护、保养、检验、检定风险分析统计
19）拆除生产设备、设施包含到危险物品处理安全方案
19）拆除生产设备、设施包含到危险物品处理安全、技术交底
20）安全警示标识使用分布统计和档案、台帐
21）设备、设施安全条件和情况、防护情况安全检验统计和台帐
22）设备、设施安全条件和情况、防护情况等安全要素评价汇报

要素七：作业安全
1、制度：
1）“三违（违章作业、违
2）危险作业安全管理制
3）操作牌使用管理制度
4）警示标识和安全防护管理制度
5）承包商、分包商、供给商安全管理制度
6）人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更安全管理制度
7）作业安全条件审查制度
8）作业现场安全管理制度
9）作业现场安全检验制度
10）劳动和安全防护用具管理制度
2、文件：
1）生产现场和生产过程、环境存有风险隐患辩识、评定分级
2）风险和隐患辩识和控制方法
3）危险性大作业许可和工作票制
4）劳动和安全防护用具发放标准和发放统计
5）承包商、分包商和供给商名单、档案和台帐及相关审查评定统计
6）承包商、分包商和供给商风险评定汇报和统计
7）承包商、分包商和供给商安全情况监控、监测统计和汇报
8）承包商、分包商和供给商安全协议
9）变更实施计划（无变更不需要）
10）变更审批和验收汇报（无变更不需要）
11）变更立案（无变更不需要）

要素八：隐患排查和治理
1、制度：
1）隐患排查治理管理制度
2）安全预案工作管理制度
2、文件：
1）安全检验计划
2）隐患排查方案
3）隐患排查、检验统计
4）隐患汇总登记台帐
5）隐患治理方案
6）隐患评定分级
7）隐患排查和治理统计分析表
8）隐患整改后复查统计
9）关键隐患档案
10）重大隐患治理后验收、验证和评定
11）各类安全检验统计
12）安全预警指数系统*（见注释）
13）安全预警系统风险分析（每个月一次）
14）安全预警参数确定统计
15）安全预警监控参数统计及分析台帐
16）安全预警监控参数及风险计算方法

要素九：重大危险源监控
1、制度：
1）危险源辩识管理制度
2）危险源管理制度
3）重大危险源监控管理制度
2、文件：
1）危险源辩识汇报
2）危险源清单和台帐
3）危险源档案
4）重大危险源立案资料
5）放射物品、剧毒物品、易制毒化学品、易制爆化学品使用许可证、采购许可证和立案证实
6）危险源监控、监管、检测设备、设施台帐
7）危险源监管、监控、检测统计
8）危险源安全检验统计
9）危险源现场安全警示标志设置统计、台帐和设署分布图
10）危险源监控、监管、检测设备、设施设置统计和位置分布图
11）危险源监控、监管、检测设备、设施安装、验收、维修、保养、检验、检定统计

要素十：职业健康
1、制度：
1）职业危害原因管理制度
2）职业健康管理制度
3）职业危害和职业健康安全检验制度
4）职业危害防护用具、设备、设施管理制度
2、文件：
1）职业危害原因申报资料及批复
2）职业危害原因和职业卫生定时检测、评定汇报
3）职业卫生管理档案
4）职业健康监护档案
5）职业危害安全检验统计
5）职业危害原因和职业健康管理台帐
6）从业人员职业健康检验统计、台帐和档案
7）职业危害通知和培训统计和档案
8）职业危害宣传资料和统计
9）现场设置职业危害和职业卫生检测数据通知牌
10）和职业签署劳动协议中职业危害通知统计
11）职业危害防护用具、设施、设备台帐和档案
12）职业危害防护用具、设备、设施发放、设置统计和档案
13）职业危害防护器具、设备、设施定时检验、检定和维护、保养统计
14）职业危害防护器具、设备、设施维修、定时检测统计
15）职业危害抢救物品台帐

要素十一：应抢救援
1、制度：
1）应抢救援管理制度（预案编制、实施、演练、机构、人员、处理方案编制和评审、人员培训、教育等）
2）应抢救援预案管理制度（编制、修订、公布和管理、演练结果评定和改善）
3）应抢救援设施、装置、物资管理制度（采购、设置、检验、配置、维修、保养、管理及定时检验、更换、配置等）
4）应抢救援队伍、人员训练、培训、教育、教授库更新管理制度
2、文件：
1）应抢救援管理、指挥机构、人员网格图示
2）应抢救援管理、指挥机构、人员设置文件
3）应抢救援预案及公布指令文件
4）应抢救援预案修订统计和公布通知文件
5）专题应抢救援预案
6）应抢救援预案、专题预案、处理方案编制和评审统计
7）应抢救援演练计划
8）应抢救援演练方案
9）关键部位和岗位应急处理方案
10）应抢救援演练统计和档案
11）应抢救援演练效果评定及改善汇报
12）应抢救援队伍及人员台帐和档案
13）应抢救援设施、设备、装备、装置、物资台帐和档案
14）应抢救援设施、设备、装备、装置、物资定时采购、更换、设置、配置计划
15）应抢救援设施、设备、装备、装置、物资定时检验、维修、维护、保养统计
16）应抢救援教授、装备、物资、救援队伍人员档案、台帐及数据库
17）应抢救援队伍培训、教育、训练统计
18）应抢救援预案立案材料

要素十二：事故汇报、调查和处理
1、制度：
1）安全生产事故管理制度（包含事故汇报、调查和处理、应急处理、事故通报等）
2）安全生产事故责任追究和奖惩制度
2、文件：
1）安全生产事故档案
2）安全生产事故台帐
3）安全生产事故调查汇报
4）安全生产事故统计分析汇报
5）安全生产事故责任追究和奖惩统计和资料
6）安全生产事故汇报
7）安全生产事故通报
8）安全生产事故分析汇报
9）安全生产事故分析、学习统计
10）造成安全生产事故隐患检验和整改情况统计

要素十三：绩效评定和连续改善
1、制度：
1）安全生产标准化绩效评定管理制度
2）安全生产标准化连续改善工作管理制度
2、文件：
1）安全生产标准化自评汇报（十二个月一次）
2）安全生产标准化绩效讨论和会议统计、纪要
3）安全生产标准化连续改善计划、实施结果和考评汇报

注： 依据要素资料清单内容考虑职能处室，明确责任人和处室标准化资料搜集编制工作人员。成立工作小组，开展标准化运行工作