初步尽职调查清单.docx

初步尽职调查清单1、请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公司成立至今的所有工商底档(需公司到工商局申请底档查询和复印)；2、 请提供公司股东名单并在该名单上注明股东各自的出资额和持股比例，并说明公司股东之间的投资关系和一致行动关系等情况，如存在股权代持情况的，请予以注明；3、 请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可证书（如生产许可证、销售许可证、安全许可证等类似文件）、相关的资质证书等；4、 请提供公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）；5、 请列表汇总公司拥有的专利（包括专利申请权）、商标、专有技术、版权、特许经营权及其展期的详细情况，提供有关注册证书；6、 请列表提供公司使用或拥有的土地（包括无证土地）及房屋（包括无证房屋）清单，并提供相应的权属证书，如未取得请列明明细并说明原因；7、 请介绍生产经营所需用的主要生产设备、房屋建筑物的取得和使用情况、账面价值、成新率或尚可使用年限、在公司及下属子公司中的分布情况等；8、请简要描述公司目前的主营业务，提供的主要产品或服务，说明公司自设立以来主营业务是否有变化；9、 请列表提供公司近三年的主营业务收入、主营业务利润构成明细（分产品/业务构成）；10、 请说明行业的市场环境、市场容量、市场增长潜力、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平、未来变动情况、行业发展前景，并说明影响行业发展的有利和不利因素，行业中短期及长期存在的风险与机会；11、 请说明行业内或区域内主要竞争对手企业及其市场份额情况和变化趋势， 并请介绍公司的主要竞争优势和在行业中的地位；12、 请说明公司所处行业与其上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、上下游行业变动及变动趋势的分析，说明对行业的有利和不利影响；13、 请列表提供近三年公司的前 10 名客户名单及该等客户合计的销售额占公司年度营业额或销售总额的百分比；14、 请列表提供近三年公司的前 10 名供应商名单及该等供应商合计的采购额占公司年度采购总额（包括产品和服务）的百分比；15、 请就公司与其关联方（在本清单中，请公司根据企业会计准则的定义确定公司的关联方）之间进行的所有关联交易进行列表统计并分别进行说明交易金额、交易内容等情况；16、 请说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业（含实际控制人的亲属所投资企业）从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，请说明是否存在同业竞争；17、请提供 公司近三年经审计的财务报告或原始财务报表；18、请公司说明公司近三年以来在工商、税务、环保、安全生产、海关、社保、公积金等方面的合法合规情况，是否受到过相关主管部门的行政处罚，如果有请说明具体情况；19、请提供任何有关或涉及公司的已经发生的、正在进行的或已提供明显迹象表明可能要发生全部的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议情况清单和文件；20、如公司存在的任何形式之担保情况，请列表方式统计担保情况。该担保包括但不限于保证、抵押、质押等，并请提供担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等。