量化对冲私募证券投资基金投资者风险调查问卷模版.docx

单一客户调查表尊敬的客户：填写人承诺：本人在本调查表上填写的相关信息和资料真实、准确。填写人（填写人为自然人客户或机构客户授权代理人）一、基本信息自然人客户：姓名：性别：国籍：职业：出生日期：身份证号码及有效期限：固定电话：移动电话：联系地址：邮政编码：电子邮箱：财务状况1000万元以上500万元1000万元100万元500万元年收入额100万元以上10万元100万元10万元以下委托资产来源：工资性收入接受捐赠继承遗产投资收益其他收入来源（需注明）：机构客户：名称：注册地址：联系地址：邮政编码：经营范围：组织机构代码：营业执照号码：税务登记证号码：其他依法设立并有效存续的证照名称、资格许可事项、证照或许可证号码和有效期限控股股东或者实际控制人法定代表人：身份证号码：联系电话：授权办理业务人员的姓名、身份证号码及有效期限、联系电话净资产额：5亿元以上1亿元5亿元5000万元1亿元5000万元以下年营业收入：1亿元以上5000万元1亿元1000万元-5000万元 1000万元以下委托资产来源：机构自身财产机构筹集的资金（需出示证明文件）其他收入来源（需注明）二、风险承受能力及投资偏好l 亲爱的投资者您好，以下的风险承受能力调查问卷可以帮助您了解自身的风险承受能力。l 您可以根据自己的风险偏好，选择与自己风险承受能力相匹配的资产管理业务。l 建议您每隔一段时间就再做一遍，因为您对风险的理解不一样，承受能力也就不一样了。1、如果您听到风险这个词，您会首先想到什么?A、规避B、损失C、机会与损失皆有可能D、机会2、收益和风险是相匹配的，您会：A、不愿承担风险，只要保证本金B、可承担少量风险，保证本金基本安全情况下获取高于银行存款的收益C、在风险可接受范围内，获取较高收益D、只要收益高，基本不考虑风险3、您投资的主要目的是什么？A、我希望我的资产不会减值B、我希望得到一个稳定的资产增值，即使这意味着比较低的总回报C、我希望在长期回报最大化和波动最小化之间进行平衡D、我希望得到最高的长期回报，即使我不得不忍受一些非常巨大的短期损失4、您的投资期限A、半年以下B、1-2年C、3-5年D、5年以上5、您的投资经验如何？A、我没有投资经验，我的钱主要是银行存款。B、我只有一点点投资经验，会去银行咨询一些人民币理财产品，或是买债券等产品。C、我经常关注投资事宜，买了股票、基金等一些投资理财工具。D、我赌性很强，大部分积蓄都买了股票与基金等投资工具，每个月都只留一点点生活费。6、您现在的投资占您可以投资的资产（不包括房产）的百分比是：A、少于25%B、介于25%-50%之间C、介于50%-75%之间D、超过75%7、若您有一些资产已经委托给证券公司做定向资产管理，当指数在短期里大跌10%，您会：A、及时终止委托协议B、提取部分委托资产，等待大势回暖C、会密切留意市场的走势，但不会马上行动D、乘低价增加委托资产8、如果一项投资的长期收益如下，您会选择： A、平均3%，最好8%，最坏-2%B、平均8%，最好18%，最坏-5%C、平均12%，最好33%，最坏-18%D、平均20%，最好50%，最坏-30%9、您对基金产品业务了解如何？A、不了解B、了解一些C、非常了解D、不仅非常了解，而且还有资产委托给他们管理得分说明：A选项为1分；B选项为2分；C选项为3分；D选项为4分。9-13分，保守型，该类型投资者对投资比较谨慎，希望能够尽量回避风险，并且在保证本金安全的基础上能有一定的增值收入。14-26分，稳健型，该类型投资者清楚自己的风险收益，对投资风险有所了解，愿意在承担一定风险的前提下获取较高的收益，希望投资收益能够长期稳步增长。27-36分，积极型，该类型投资者不排斥冒险，并期望能够获得资金的长期增值，接受收益的正常波动，常常会为提高收益而采取主动投资，并且愿意为此承受较大的风险。您的得分是_分，您属于_类型投资者。通过以上风险承受能力调查，我已经了解自己的风险投资偏好，也了解本定向资产管理业务属于（高风险）等级的投资品种，本人/本机构在此确认，本委托资产的来源及用途合法，本人已经详细阅读了本基金合同，已充分知晓了本业务的风险之后，仍坚持参与并愿自行承担本业务的风险，请签字或盖章确认：客户：签字及/或盖章：签署日期：（注：自然人客户，请签字；机构客户，请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字）