1、单一客户调查表尊敬的客户:填写人承诺:本人在本调查表上填写的相关信息和资料真实、准确。填写人(填写人为自然人客户或机构客户授权代理人)一、基本信息自然人客户:姓名:性别:国籍:职业:出生日期:身份证号码及有效期限:固定电话:移动电话:联系地址:邮政编码:电子邮箱:财务状况1000万元以上500万元1000万元100万元500万元年收入额100万元以上10万元100万元10万元以下委托资产来源:工资性收入接受捐赠继承遗产投资收益其他收入来源(需注明):机构客户:名称:注册地址:联系地址:邮政编码:经营范围:组织机构代码:营业执照号码:税务登记证号码:其他依法设立并有效存续的证照名称、资格许可事项
2、、证照或许可证号码和有效期限控股股东或者实际控制人法定代表人:身份证号码:联系电话:授权办理业务人员的姓名、身份证号码及有效期限、联系电话净资产额:5亿元以上1亿元5亿元5000万元1亿元5000万元以下年营业收入:1亿元以上5000万元1亿元1000万元-5000万元 1000万元以下委托资产来源:机构自身财产机构筹集的资金(需出示证明文件)其他收入来源(需注明)二、风险承受能力及投资偏好l 亲爱的投资者您好,以下的风险承受能力调查问卷可以帮助您了解自身的风险承受能力。l 您可以根据自己的风险偏好,选择与自己风险承受能力相匹配的资产管理业务。l 建议您每隔一段时间就再做一遍,因为您对风险的理
3、解不一样,承受能力也就不一样了。1、如果您听到风险这个词,您会首先想到什么?A、规避B、损失C、机会与损失皆有可能D、机会2、收益和风险是相匹配的,您会:A、不愿承担风险,只要保证本金B、可承担少量风险,保证本金基本安全情况下获取高于银行存款的收益C、在风险可接受范围内,获取较高收益D、只要收益高,基本不考虑风险3、您投资的主要目的是什么?A、我希望我的资产不会减值B、我希望得到一个稳定的资产增值,即使这意味着比较低的总回报C、我希望在长期回报最大化和波动最小化之间进行平衡D、我希望得到最高的长期回报,即使我不得不忍受一些非常巨大的短期损失4、您的投资期限A、半年以下B、1-2年C、3-5年D
4、、5年以上5、您的投资经验如何?A、我没有投资经验,我的钱主要是银行存款。B、我只有一点点投资经验,会去银行咨询一些人民币理财产品,或是买债券等产品。C、我经常关注投资事宜,买了股票、基金等一些投资理财工具。D、我赌性很强,大部分积蓄都买了股票与基金等投资工具,每个月都只留一点点生活费。6、您现在的投资占您可以投资的资产(不包括房产)的百分比是:A、少于25%B、介于25%-50%之间C、介于50%-75%之间D、超过75%7、若您有一些资产已经委托给证券公司做定向资产管理,当指数在短期里大跌10%,您会:A、及时终止委托协议B、提取部分委托资产,等待大势回暖C、会密切留意市场的走势,但不会马
5、上行动D、乘低价增加委托资产8、如果一项投资的长期收益如下,您会选择: A、平均3%,最好8%,最坏-2%B、平均8%,最好18%,最坏-5%C、平均12%,最好33%,最坏-18%D、平均20%,最好50%,最坏-30%9、您对基金产品业务了解如何?A、不了解B、了解一些C、非常了解D、不仅非常了解,而且还有资产委托给他们管理得分说明:A选项为1分;B选项为2分;C选项为3分;D选项为4分。9-13分,保守型,该类型投资者对投资比较谨慎,希望能够尽量回避风险,并且在保证本金安全的基础上能有一定的增值收入。14-26分,稳健型,该类型投资者清楚自己的风险收益,对投资风险有所了解,愿意在承担一定
6、风险的前提下获取较高的收益,希望投资收益能够长期稳步增长。27-36分,积极型,该类型投资者不排斥冒险,并期望能够获得资金的长期增值,接受收益的正常波动,常常会为提高收益而采取主动投资,并且愿意为此承受较大的风险。您的得分是_分,您属于_类型投资者。通过以上风险承受能力调查,我已经了解自己的风险投资偏好,也了解本定向资产管理业务属于(高风险)等级的投资品种,本人/本机构在此确认,本委托资产的来源及用途合法,本人已经详细阅读了本基金合同,已充分知晓了本业务的风险之后,仍坚持参与并愿自行承担本业务的风险,请签字或盖章确认:客户:签字及/或盖章:签署日期:(注:自然人客户,请签字;机构客户,请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字)