1、单一客户调查表
尊敬的客户：
填写人承诺：本人在本调查表上填写的相关信息和资料真实、准确。
填写人（填写人为自然人客户或机构客户授权代理人）
一、基本信息
自然人客户：
姓名：
性别：
国籍：
职业：
出生日期：
身份证号码及有效期限：
固定电话：
移动电话：
联系地址：
邮政编码：
电子邮箱：
财务状况□1000万元以上□500万元－1000万元□100万元－500万元
年收入额□100万元以上□10万元－100万元□10万元以下
委托资产来源：□工资性收入□接受捐赠□继承遗产□投资收益□其他收入来源（需注明）：
机构客户：
名称：
注册地址：
2、联系地址：
邮政编码：
经营范围：
组织机构代码：
营业执照号码：
税务登记证号码：
其他依法设立并有效存续的证照名称、资格许可事项、证照或许可证号码和有效期限
控股股东或者实际控制人
法定代表人：
身份证号码：
联系电话：
授权办理业务人员的姓名、身份证号码及有效期限、联系电话
净资产额：□5亿元以上□1亿元－5亿元□5000万元－1亿元□5000万元以下
年营业收入：□1亿元以上□5000万元－1亿元□1000万元-5000万元□ 1000万元以下
委托资产来源：□机构自身财产□机构筹集的资金（需出示证明文件）□其他收入来源（需注明）
二、风险承受能力及投资偏
3、好
l 亲爱的投资者您好，以下的风险承受能力调查问卷可以帮助您了解自身的风险承受能力。
l 您可以根据自己的风险偏好，选择与自己风险承受能力相匹配的资产管理业务。
l 建议您每隔一段时间就再做一遍，因为您对风险的理解不一样，承受能力也就不一样了。
1、如果您听到"风险"这个词，您会首先想到什么?
A、规避
B、损失
C、机会与损失皆有可能
D、机会
2、收益和风险是相匹配的，您会：
A、不愿承担风险，只要保证本金
B、可承担少量风险，保证本金基本安全情况下获取高于银行存款的收益
C、在风险可接受范围内，获取较高收益
D、只要收益高，基本不考虑风险
4、
3、您投资的主要目的是什么？
A、我希望我的资产不会减值
B、我希望得到一个稳定的资产增值，即使这意味着比较低的总回报
C、我希望在长期回报最大化和波动最小化之间进行平衡
D、我希望得到最高的长期回报，即使我不得不忍受一些非常巨大的短期损失
4、您的投资期限
A、半年以下
B、1-2年
C、3-5年
D、5年以上
5、您的投资经验如何？
A、我没有投资经验，我的钱主要是银行存款。
B、我只有一点点投资经验，会去银行咨询一些人民币理财产品，或是买债券等产品。
C、我经常关注投资事宜，买了股票、基金等一些投资理财工具。
D、我赌性很强，大部分积蓄都买了股
5、票与基金等投资工具，每个月都只留一点点生活费。
6、您现在的投资占您可以投资的资产（不包括房产）的百分比是：
A、少于25%
B、介于25%--50%之间
C、介于50%--75%之间
D、超过75%
7、若您有一些资产已经委托给证券公司做定向资产管理，当指数在短期里大跌10%，您会：
A、及时终止委托协议
B、提取部分委托资产，等待大势回暖
C、会密切留意市场的走势，但不会马上行动
D、乘低价增加委托资产
8、如果一项投资的长期收益如下，您会选择：
A、平均3%，最好8%，最坏-2%
B、平均8%，最好18%，最坏-5%
C、平均12%，最好33
6、最坏-18%
D、平均20%，最好50%，最坏-30%
9、您对基金产品业务了解如何？
A、不了解
B、了解一些
C、非常了解
D、不仅非常了解，而且还有资产委托给他们管理
得分说明：
A选项为1分；B选项为2分；C选项为3分；D选项为4分。
9-13分，保守型，该类型投资者对投资比较谨慎，希望能够尽量回避风险，并且在保证本金安全的基础上能有一定的增值收入。
14-26分，稳健型，该类型投资者清楚自己的风险收益，对投资风险有所了解，愿意在承担一定风险的前提下获取较高的收益，希望投资收益能够长期稳步增长。
27-36分，积极型，该类型投资者不排斥冒险
7、并期望能够获得资金的长期增值，接受收益的正常波动，常常会为提高收益而采取主动投资，并且愿意为此承受较大的风险。
您的得分是___________________分，您属于 __________________类型投资者。
通过以上风险承受能力调查，我已经了解自己的风险投资偏好，也了解本定向资产管理业务属于（高风险）等级的投资品种，本人/本机构在此确认，本委托资产的来源及用途合法，本人已经详细阅读了本基金合同，已充分知晓了本业务的风险之后，仍坚持参与并愿自行承担本业务的风险，请签字或盖章确认：
客户：
签字及/或盖章：
签署日期：
（注：自然人客户，请签字；机构客户，请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字）
浙ICP备2021020529号-1 | 浙B2-20240490 
