新版安全生产统一标准化自评检查表.doc

、
安全生产原则化自评检查表

A级
要素
B级
要素
原则化规定
公司达标原则
评审办法
评审原则
考核状况
注明扣分内容及分数
否决项
扣分项
1 法律、法规和原则
（100分）

得93分
1.1法律、法规和原则辨认和获取
（50分）
1.公司应建立辨认和获取合用安全生产法律、法规、原则及其她规定管理制度，明确责任部门，拟定获取渠道、方式和时机，及时辨认和获取，定期更新。
1.建立辨认和获取适
用安全生产法律法规、原则及政府其她关于规定管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、方式；
3.及时辨认和获取合用安全生产法律法规和原则及政府其她关于规定；
4.形成法律法规、原则及政府其她关于规定清单和文本数据库，并定期更新。
查文献：
1.辨认和获取合用安全生产法律、法规、原则及政府其她规定制度；
2.合用法律法规、原则及政府其她规定清单和文本数据库；
3.定期更新记录。
未明确专门部门定期辨认和获取，扣50分。（B级否决项）
1.辨认和获取法律、法规、原则及政府其她规定，一项不符合扣1分；
2.法律法规、原则及政府其她规定未辨认到条款，一项扣1分；
3.未形成清单或文本数据库，扣5分；
4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。

2.公司应将合用安全生产法律、法规、原则及其她规定及时传达给有关方。
采用恰当方式、办法，将合用安全生产法律、法规、原则及其她规定及时传达给有关方。
查文献：
1.文献发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传材料。
询问：
有关方与否接受到公司传达有关信息。

未及时将合用法律、法规、原则及其她规定向有关方进行传达，一项不符合扣1分。

1.2法律、法规和原则符合性评价
（50分）
公司应每年至少1次对合用安全生产法律、法规、原则及其她规定执行状况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对合用安全生产法律、法规、原则及其她关于规定执行状况进行符合性评价；
2.对评价出不符合项进行因素分析，制定整治筹划和办法；
3.编制符合性评价报告。
查文献：
1.符合性评价报告、记录；
2.不符合项整治记录。
未进行符合性评价，扣50分。（B级否决项）
1.未编制符合性评价报告，扣5分；
2.未对所有合用法律、法规、原则及其她关于规定进行评价，一项扣2分；
3.对评价出不符合项未进行因素分析，一项扣2分；未制定整治筹划或整治办法，或整治办法不贯彻，一项扣2分。

2 机构和职责
（100分）

得87分
2.1 方针目的
（20分）
1.公司应坚持“安全第一，防止为主，综合治理”安全生产方针。重要负责人应根据国家法律法规，结合公司实际，组织制定文献化安全生产方针和目的。安全生产方针和目的应满足：
(1)形成文献，并得到所有从业人员贯彻和实行；
(2)符合或严于有关法律法规规定；
(3)与公司职业安全健康风险相适应；
(4)目的予以量化；
(5)公众易于获得。
1.重要负责人组织制定符合本公司实际、文献化安全生产方针；
2.重要负责人组织制定符合公司实际、文献化年度安全生产目的；
3.安全生产目的应满足：
(1)形成文献，并得到所有从业人员贯彻和实行；
(2)符合或严于有关法律法规规定；
(3)与公司职业安全健康风险相适应；
(4)依照安全生产目的制定量化安全生产工作指标,量化指标应包括人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容；
(5)应以公众易于获得方式发布安全生产目的。
查文献：
安全生产方针，年度安全生产目的。
询问：
抽查从业人员与否懂得本公司安全生产方针和安全生产目的。
现场检查：
安全生产方针和安全生产目的告知状况。
未制定安全生产方针或年度安全生产目的，扣20分。
（B级否决项）
1.缺一项扣2分；
2.安全生产目的不满足原则规定，一项不符合扣1分；
3.从业人员不理解安全生产方针或安全生产目的，1人次扣1分；
4.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；
5.发布安全生产目的方式不符合公众易于获得规定，扣2分。

2.公司应订立各级组织安全目的责任书，拟定量化年度安全工作目的，并予以考核。公司各级组织应制定年度安全工作筹划，以保证年度安全工作目的有效完毕。
1.将公司年度安全目的分解到各级组织（涉及各个管理部门、车间、班组），订立安全生产目的责任书；
2.定期考核安全生产目的完毕状况；
3.公司及各级组织应制定切实可行年度安全生产工作筹划。
查文献：
1.公司年度安全生产目的和安全生产工作筹划；
2.各级组织安全生产目的责任书；
3.各级组织年度安全生产工作筹划；
4.安全生产目的责任书考核与奖惩记录。
询问：
1.重要负责人及各级组织负责人与否理解各自安全生产目的；
2.抽查从业人员与否理解本组织安全生产目的。
未订立各级组织安全目的责任书，扣20分。
（B级否决项）。
1.每缺一种组织安全生产目的责任书，扣2分；
2.安全生产目的责任书内容与本组织安全生产职责不符，扣1分；
3.公司未制定年度安全生产工作筹划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作筹划，缺一种组织扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目的责任书内容不符，扣2分；
5.未贯彻安全生产目的考核奖惩，扣2分；
6.关于人员不理解本组织安全生产目的，1人次扣1分。

2.2 负责人
（20分）
1.公司重要负责人是本单位安全生产第一负责人,应全面负责安全生产工作,贯彻安全生产基本和基层工作。
1.明确公司重要负责人是安全生产第一负责人；
2.重要负责人对本单位危险化学品安全管理工作全面负责，贯彻安全生产基本与基层工作；
3.化工公司应按照规定频次，定期书面向本地安监部门报告重要负责人安全生产履职状况。
查文献：
1.安全生产责任制；
2.履职状况报告及安监部门出具回执。
询问：
1.重要负责人安全生产职责；
2.对本单位危险化学品安全管理工作状况；
3.本单位安全生产基本和基层工作状况和做法。
1.未明确第一负责人，或不符合规定，扣20分。
（B级否决项）

2.未向安监部门报送重要负责人安全生产履职状况报告,扣20分。
（B级否决项）
1．重要负责人对本单位危险化学品安全管理工作状况、对安全生产基本管理工作状况不清晰，扣5分；
2.三年内重要负责人履职状况报告，未能提供或报告不符合规定，1份扣5分。

2.公司重要负责人应组织实行安全原则化，建设公司安全文化。
1.重要负责人组织开展安全生产原则化建设；
2.制定安全生产原则化实行方案，明的确施时间、筹划、责任部门和负责人；
3.制定安全文化建设筹划或方案。
查文献：
1.查公司安全生产原则化实行方案；
2.重要负责人组织和参加安全生产原则化建设记录；
3.安全文化建设筹划或方案。

1.安全生产原则化实行方案内容，一项不符合扣2分；
2.无重要负责人组织或参加安全生产原则化记录，扣3分；
3.未制定安全文化建设筹划或方案，扣2分。

二级公司应初步形成安全文化体系。
查文献：
安全文化体系关于文献。
询问：
重要负责人及关于人员对安全文化内容掌握状况。
二级公司
未初步形成安全文化体系，扣100分。
（A级否决项）

一级公司有效运营安全文化体系。
查文献：
安全文化体系关于文献；
询问：
重要负责人及关于人员对安全文化内容掌握状况。
现场检查:
现场检查安全文化运营效果。
一级公司未有效运营安全文化体系，扣100分。
（A级否决项）

3.公司重要负责人应做出明确、公开、文献化安全承诺，并保证安全承诺转变为必须资源支持。
1.安全承诺内容应明确、公开、文献化；
2.重要负责人应保证安全生产原则化所需资金、人员、时间、设备设施等资源。
查文献：
1.重要负责人安全承诺书；
2.资源配备文献及使用记录。
询问：
1.重要负责人如何提供资源支持；
2.从业人员与否懂得重要负责人安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知状况。

1.重要负责人未做出安全承诺，扣10分；
2.安全承诺未明确、公开、文献化，一项不符合扣2分；
3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；
4.从业人员不清晰重要负责人安全承诺，1人次扣1分。

4.公司重要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（如下简称安委会）。
重要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作状况报告，理解安全生产状况，解决安全生产问题。
查文献：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产工作报告资料。
询问：
重要负责人听取安全生产工作报告状况。

1.重要负责人未定期召开安委会会议或听取报告，扣10分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。

1.贯彻领导干部带班制度；
2.重要负责人要对领导干部带班负全责。
查文献：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录。
询问：
重要负责人等关于负责人理解和执行带班制度状况。
未实行领导干部带班，扣20分。
（B级否决项）
1.领导干部无端不参加带班，1人次扣2分；
2.带班记录一项不符合扣1分；
3.未按规定进行领导带班制度执行状况考核，扣2分；
4.重要负责人不清晰领导干部带班状况，扣2分。

2.3 职责
（30分）
1.公司应制定安委会和管理部门安全职责。
制定安委会和各管理部门及基层单位安全职责。
查文献：
安全生产责任制文献及内容。
询问：
各管理部门及基层单位负责人与否清晰本部门安全职责。

1.缺少一种管理部门或基层单位安全职责，扣2分；
2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；
3.重要负责人不清晰安委会安全职责，扣10分；
4.关于人员不理解本部门安全职责，1人次扣2分。
5.缺安委会安全职责,扣10分。

2.公司应制定重要负责人、各级管理人员和从业人员安全职责。
1.明确重要负责人安全职责，对《安全生产法》规定重要负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员安全职责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
查文献：
安全生产责任制。
询问：
1.重要负责人与否理解《安全生产法》规定安全职责和细化后安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人员对各自职责与否清晰。
1.未建立安全生产责任制，扣100分。
（A级否决项）

2.重要负责人对其安全职责不清晰，扣30分。
（B级否决项）
1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；
2.其她人员对其安全职责不清晰，1人次扣2分。

3.公司应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责履行状况和安全生产责任制实现状况进行定期考核，予以奖惩。
1.建立安全生产责任制考核机制；
2.对公司负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
查文献：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文献，及奖惩兑现状况。
现场检查：
财务记录、行政文献。
未建立安全责任制考核机制，扣30分。
（B级否决项）
未按考核制度对公司负责人、各级管理部门和从业人员安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。

二级公司建立了健全安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并可以持续改进。
查文献：
安全生产责任制和安全生产规章制度文献。
不符合，扣100分。
（A级否决项）

2.4 组织机构
（20分）
1.公司应设立安委会，设立安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。
1.设立安委会；
2.设立安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于公司员工总数2%（局限性50人公司至少配备1人），要具备化工或安全管理有关专业中专以上学历，有从事化工生产有关工作2年以上经历；
3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具备3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
查文献：
1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文献。
2.注册安全工程师配备或委托文献。
3.安全生产管理人员学历、工作经历。
4.与提供安全生产管理服务中介机构订立合同(合同)。
未设立安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分。
（A级否决项）
1.专职安全管理人员配备不符合规定，一项扣2分；
2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；
3.注册安全工程师不具备化工安全生产经历，扣1分。

2.公司应依照生产经营规模大小，设立相应管理部门。
1.依照生产经营规模设立相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品单位，应当设立治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。
查文献：
1.管理部门设立文献；
2.治安保卫部门设立及专职治安保卫人员配备文献。

1.机构设立与公司生产经营规模不符，扣2分；
2.未设立治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。

3.公司应建立、健全从安委会到基层班组安全生产管理网络。
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产人员。
查文献：
1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组安全生产管理网络文献。
询问：
关于人员与否理解安全生产管理网络构成。

1.未建立安全生产管理网络，扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；
3.关于人员不清晰安全生产管理网络构成，1人次扣1分。

2.5 安全生产投入（10分）
1.公司应根据国家、本地政府关于安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
依照国家及本地政府规定，建立和贯彻安全生产费用管理制度，保证安全生产需要。
查文献：
安全生产费用管理制度。
未按关于规定投入安全生产费用，扣10分。（B级否决项）
安全生产费用管理制度内容不符合关于规定，一项扣1分。

2.公司应按照规定安全生产费用使用范畴，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。
1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用状况。
查文献：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐。
询问：
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用状况。
现场检查：
安全生产费用使用状况与台帐记录与否符合。

1.未规定安全生产费用使用范畴，扣5分；
2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；
3.安全生产费用台帐内容与规定规定不符，一项扣1分；
4.安全生产费用使用状况与台帐记录不符，一项扣1分。

3.公司应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。
查文献：
公司为从业人员交纳保险凭证。

未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。

按规定缴存安全风险抵押金，或参加涉及雇主责任险和公众责任险在内安全生产责任保险，投保补偿限额原则不低于每人30万元和每次事故100万元。
查文献：
缴存风险抵押金或投保安全责任保险有关凭证。

未足额缴存安全风险抵押金或未按规定参加安全生产责任险，扣5分。

3风险管理
（100分）

得76分
3.1 范畴与评价办法
（10分）
1.公司应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价目、范畴和准则。
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价目、范畴、频次、准则及工作程序；
2.明确各部门及关于人员在开展风险评价过程中职责和任务。
查文献：
风险评价管理制度，各部门和关于人员职责与任务。
询问：
1.公司负责人组织开展风险评价工作状况；
2.从业人员与否理解风险评价制度关于内容。

1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价目、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；
2.未明确各部门及关于人员职责和任务，一项不符合扣1分；
3.公司负责人没有组织开展风险评价工作，或不理解风险评价工作状况，一项不符合扣2分；
4.从业人员不理解风险评价制度内容，1人次扣1分。

2.公司风险评价范畴应涉及:
(1)规划、设计和建设、投产、运营等阶段；
(2)常规和非常规活动；
(3)事故及潜在紧急状况；
(4)所有进入作业场合人员活动；
(5)原材料、产品运送和使用过程；
(6)作业场合设施设备、车辆、安全防护用品；
(7)丢弃、废弃、拆除与处置；
(8)公司周边环境；
(9)气候、地震及其她自然灾害等。
风险评价范畴满足原则规定。
查文献：
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制度。

风险评价范畴不符合原则规定，一项扣1分。

3.公司可依照需要，选取科学、有效、可行风险评价办法。惯用评价办法有：
(1)工作危害分析（JHA）；
(2)安全检查表分析（SCL）；
(3)预危险性分析（PHA）；
(4)危险与可操作性分析（HAZOP）；
(5)失效模式与影响分析（FMEA）；
(6)故障树分析（FTA）；
(7)事件树分析（ETA）；
(8)作业条件危险性分析（LEC）等办法。
1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素辨认和风险评价；
2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素辨认和风险评价；
3.选用其她办法对有关方面进行危险、有害因素辨认和风险评价。

查文献：
1.风险管理制度；
2.风险评价记录；
3.选用风险评价办法。
询问：
关于人员对风险评价办法掌握和运用状况。

1.未规定选用何种风险评价办法，扣2分；
2.关于人员不清晰或未掌握选定风险评价办法，1人次扣1分。

4.公司应根据如下内容制定风险评价准则：
(1)关于安全生产法律、法规；
(2)设计规范、技术原则；
(3)公司安全管理原则、技术原则；
(4)公司安全生产方针和目的等。
1.依照公司实际状况制定风险评价准则；
2.评价准则应符合关于原则规范规定；
3.评价准则应涉及事件发生也许性、严重性取值原则以及风险级别评估原则。
查文献：
风险管理制度、风险评价准则和有关取值原则内容。

1.未依照实际制定风险评价准则，扣2分；
2.风险评价准则不符合原则规定，一项扣1分。
3.风险评价涉及事件发生也许性、严重性取值原则不明确，或风险级别评估原则不明确，一项扣2分。

3.2
风险评价
（10分）
1.公司应根据风险评价准则，选定适当评价办法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素辨认和风险评价。公司在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面也许性和严重限度分析。
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.依照规定频次（每月至少一次）和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面也许性和严重性进行评价。
查文献：
1.作业活动清单、设备、设施清单；
2.风险评价记录；
3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参加风险评价活动状况。
未按规定频次和时机开展风险评价，扣10分。
（B级否决项）
1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；
2.危险、有害因素辨认、评价不全面或不对的，一项扣1分。

2.公司各级管理人员应参加风险评价工作，勉励从业人员积极参加风险评价和风险控制。
1.厂级评价组织应有公司负责人参加；
2.车间级评价组织应有车间负责人参加；
3.所有从业人员应参加风险评价和风险控制。
查文献：
1.各级机构组织开展风险评价关于文献；
2.风险分析记录、风险评价报告；
3.风险评价关于会议记录或纪要。
询问：
关于公司负责人及从业人员与否参加风险评价工作。

1.没有组织开展风险评价文献，一项扣2分；
2.各级管理人员及从业人员未参加风险评价工作，1人次扣1分。

3.3
风险控制
（15分）
1.公司应依照风险评价成果及经营运营状况等，拟定不可接受风险，制定并贯彻控制办法，将风险特别是重大风险控制在可以接受限度。公司在选取风险控制办法时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
2）应涉及：
⑴工程技术办法；
⑵管理办法；
⑶培训教诲办法；
⑷个体防护办法。
1.依照风险评价成果，建立重大风险清单；
2.结合实际状况，拟定优先顺序，制定办法消减风险，将风险控制在可以接受限度；
3.风险控制办法符合原则规定。
查文献：
1.重大风险清单；
2.风险控制办法；
3.风险评价记录，风险评价报告。
现场检查：
重大风险控制办法现场贯彻状况。
未将重大风险降到可以接受限度，扣15分。
（B级否决项）
1.未建立重大风险清单，扣1分；
2.风险控制办法缺少针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。

2.公司应将风险评价成果及所采用控制办法对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在危险、有害因素，掌握、贯彻应采用控制办法。
1.制定风险管理培训筹划；
2.按筹划开展宣传、培训。
查文献：
1.风险管理培训教诲筹划；
2.风险管理培训教诲记录。
询问：
从业人员与否懂得本岗位危险、有害因素及应采用控制办法。

1.没有风险管理培训教诲筹划，或培训教诲记录缺少风险评价内容，一项扣2分；
2.从业人员不理解本岗位风险及其控制办法，1人次扣2分。

3.4
隐患排查与治理
（20分）
1.公司应对风险评价出隐患项目,下达隐患治理告知，限期治理，做到定治理办法、定负责人、定资金来源、定治理期限。公司应建立隐患治理台账。
1.建立隐患治理台账；
2.对查出每个隐患都下达隐患治理告知，明确负责人、治理时限；
3.重大隐患项目做到整治办法、责任、资金、时限和预案“五到位”；
4.按期完毕隐患治理。
查文献：
1.隐患治理制度；
2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工作“五到位”贯彻状况。

1.未建立隐患治理台账扣5分；
2.未向有关部门下达隐患治理告知，一项扣2分；
3.告知内容不符合规定，一项扣1分；
4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；
5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。

2.公司应对拟定重大隐患项目建立档案，档案内容应涉及：
(1)评价报告与技术结论；
(2)评审意见；
(3)隐患治理方案，涉及资金概预算状况等；
(4)治理时间表和负责人；
(5)竣工验收报告；
(6)备案文献。
建立重大隐患项目档案，涉及隐患名称、原则规定内容及“五到位”等内容。
查文献：
重大隐患项目档案。

1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；
2.档案内容不全，缺一项扣2分。

3.公司无力解决重大事故隐患，除应书面向公司直接主管部门和本地政府报告外，应采用有效防范办法。
1.暂时无力解决重大事故隐患，应制定并贯彻有效防范办法；
2.书面向主管部门和本地政府、安全监管部门报告，报告要阐明无力解决因素和采用防范办法。
查文献：
1.重大事故隐患防范办法；
2.书面报告。
未书面向主管部门和本地政府、安全监管部门报告扣20分。
（B级否决项）
未采用有效防范办法，扣5分。

4.公司对不具备整治条件重大事故隐患，必要采用防范办法，并纳入筹划，限期解决或停产。
1.不具备整治条件重大事故隐患，必要采用防范办法；
2.纳入隐患整治筹划，限期解决或停产；
3.书面向主管部门和本地政府、安全监管部门报告，报告要阐明不具备整治条件因素、整治筹划和防范办法等。
查文献：
1.重大事故隐患防范办法；
2.隐患整治筹划。
1．不具备整治条件重大事故隐患，未采用防范办法，或未纳入筹划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分。
（B级否决项）
2．未书面向主管部门和本地政府、安全监管部门报告扣20分。
（B级否决项）

二级公司符合本要素规定，不得失分，不存在重大隐患。
查文献：
本要素涉及文献。
现场检查：
现场检查与否存在重大隐患。
二级公司本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分。
（A级否决项）

一级公司建立安全生产预警预报体系。
查文献：
安全生产预警预报体系关于文献。
现场检查：
现场检查体系运营状况。
一级公司未建立安全预警预报体系，扣100分。
（A级否决项）

3.5 重大危险源
（20分）
1.公司应按照GB18218辨识并拟定重大危险源，建立重大危险源档案。
1.按照GB18218辨识并拟定重大危险源；
2.建立重大危险源档案，涉及：辨识、分级记录；重大危险源基本特性表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和重要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、办法阐明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。
查文献：
1.重大危险源管理制度建立和执行状况；
2．安全评价报告或安全评估报告；
3.重大危险源档案。
未建立重大危险源管理制度，或未辨识、拟定重大危险源，扣100分。
（A级否决项）
1.每漏掉一处扣5分；
2.未建立重大危险源档案，扣5分；
3.档案内容，每漏掉一项或一项不符合扣1分。

2.公司应按照关于规定对重大危险源设立安全监控报警系统。
依照危险化学品种类、数量、生产工艺（方式）或者有关设备、设施等实际状况，对重大危险源设立必要安全监控系统：
(1)重大危险源涉及温度、压力、液位等重要参数有远传和持续记录，可燃气体和有毒有害气体设立泄漏检测报警装置；
(3)重大危险源中毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设立紧急切断装置；
(4)毒性气体设施，设立泄漏物紧急处置装置，配备独立安全仪表系统（SIS）；
(5)重大危险源中储存剧毒物质场合或者设施，设立视频监控系统。
查文献：
安全监控报警设施台账。
现场检查：
1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和持续记录、视频监控系统等；
2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；
3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统

1.未按关于规定设立安全检测报警系统，1项不符合扣2分；安全检测监控报警系统不符合国标或行业原则，1项不符合扣2分；
2.重要参数没有远传和持续记录，扣2分；
3.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设立紧急切断装置扣2分；
4.毒性气体未设立泄漏物紧急处置装置及独立安全仪表系统，1项不符合扣2分； 5.储存剧毒物质场合、设施，未设立视频监控系统，扣2分。

3.公司应按照国家关于规定，定期对重大危险源进行安全评估。
1.建立、明拟定期评估时限和规定等；
2.定期对重大危险源进行安全评估。
查文献：
1.重大危险源定期评估制；
2.定期安全评估报告。

1.未建立重大危险源定期评估制度或规定，扣10分；
2．未按规定定期评估，扣10分；
3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。

4.公司应对重大危险源设备、设施定期检查、检查，并做好记录。
1.定期检查、维护重大危险源设备、设施，涉及检测仪表、附属设备及配件；
2.按国家关于规定进行定期检测、检查，获得检查合格证。
查文献：
1.重大危险源设备、设施定期检查记录；
2.设备、设施检查报告或检查合格证。
现场检查：重大危险源设备、设施完整性和有效性。
重大危险源有重大事故隐患，且未采用安全防范办法，扣100分。
（A级否决项）
1.未定期检查、维护，扣2分；
2.未定期检查，1台次扣2分；检查不合格仍在使用，扣2分；
3.无检查报告或检查合格证，1份扣2分。
4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。

5.公司应制定重大危险源应急救援预案，配备必要救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演习。
1.按规定编制重大危险源应急救援预案；
2.依照重大危险源危险特性配备必要救援器材、装备；
3.涉及吸入性有毒、有害气体重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；
4.涉及剧毒气体重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；
5.重大危险源应急救援预案演习按规定频次进行。
查文献：
1.重大危险源应急救援预案；
2.重大危险源应急预案演习记录；
3.应急救援器材台账。
询问：
抽查关于人员相应急救援预案掌握状况、相应急援救器材、装备使用状况。
现场检查：
应急救援器材、装备现场状况。

1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分；
2.救援器材装备不符合规定，一项扣2分；
3.从业人员相应急救援预案不清晰，1人次扣2分。

6.公司应将重大危险源及有关安全办法、应急办法报送本地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和关于部门备案。
重大危险源及有关安全办法、应急办法形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和关于部门备案。
查文献：
备案资料。

未备案或备案内容不符合规定，一项扣2分。

7.公司重大危险源防护距离应满足国标或规定。不符合国标或规定，应采用切实可行防范办法，并在规定期限内进行整治。
1.危险化学品生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源储存设施防护距离应满足国家规定规定；
2.防护距离不符合国家规定规定，应采用切实可行防范办法，并在规定期限内进行整治。
查文献：
1.重大危险源安全评估报告；
2.重大危险源防护距离存在问题整治筹划、办法，涉及防范办法。
现场检查：
1.重大危险源现场测量距离；
2.重大危险源防范办法贯彻状况。
防护距离不符合规定规定，且无防范办法，一处扣20分。
（B级否决项）
1.整治筹划、办法不符合规定，一项扣2分；
2.未按期整治或防范办法不贯彻，一项扣4分。

二级公司应符合本要素规定，不得失分。
按照以上评审办法。
若失分，扣100分。
（A级否决项）

3.6
变更
（10分）
1.公司应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：
（1) 变更申请：按规定填写变更申请表，由专人进行管理；
（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
（3) 变更实行：变更批准后，由主管部门负责实行。不经审查和批准，任何暂时性变更都不得超过原批准范畴和期限；
（4) 变更验收：变更实行结束后，变更主管部门应对变更实行状况进行验收，形成报告，并及时将变更成果告知有关部门和关于人员。
严格履行如下变更程序及规定：
（1) 变更申请：按规定填写变更申请表，由专人进行管理；
（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
（3) 变更实行：变更批准后，由主管部门负责实行。不通过审查和批准，任何暂时性变更都不得超过原批准范畴和期限；
（4) 变更验收：变更实行结束后，变更主管部门应对变更实行状况进行验收，形成报告，并及时将变更成果告知有关部门和关于人员。
查文献：
1.变更管理制度；
2.变更管理记录。
现场检查：
查看变更实行现场。

1.未按程序实行变更，一项扣5分；
2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；
3.变更实行现场一项不符合，扣2分。

2.公司应对变更过程产生风险进行分析和控制。
1.对每项变更过程产生风险都进行分析，制定控制办法；
2.变更实行过程中，认真贯彻风险控制办法。
查文献：
1.变更风险分析记录；
2.变更风险控制办法；
3.变更实行验收报告。

对变更过程风险未进行分析或控制办法不贯彻，一项不符合扣2分。

3.7风险信息更新
（10分）
1.公司应适时组织风险评价工作，辨认与生产经营活动关于危险、有害因素和隐患。
非常规活动及危险性作业实行前，应辨认危险、有害因素，排查隐患。
查文献：
1.风险评价记录或报告；
2.作业允许证。

未按规定进行危险、有害因素辨认，一项扣2分；辨认不充分，一项不符合扣1分。

2.公司应定期评审或检查风险评价成果和风险控制效果。
每年评审或检查风险评价成果和风险控制效果。
查文献：
年度评审或检查报告，或者评审记录。

未定期对风险评价成果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。

3.公司应在下列情形发生时及时进行风险评价：
(1)新或变更法律法规或其她规定；
(2)操作条件变化或工艺变化；
(3)技术改造项目；
(4)有对事件、事故或其她信息新结识；
(5)组织机构发生大调节。
在原则规定情形发生时，应及时进行风险评价。
查文献：
风险评价报告、记录。

未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。

3.8
供应商
（5分）
公司应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期辨认与采购关于风险。
1.建立供应商名录、档案（涉及资格预审、业绩评价等资料）；
2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；
3.定期辨认与采购关于风险。
查文献：
1.供应商管理制度；
2.合格供应商名录、档案；
3.供应商选用、续用、评价记录；
4.与采购关于风险信息。

1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；
2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；
3.未定期辨认与采购关于风险，1次扣2分。

4 管理制度
（100分）

得95分
4.1安全生产规章制度
（40分）
1、公司应制定捡健全安全生产规章制度，至少涉及如下内容：
（1）安全生产职责
（2）辨认和获取合用安全生产法律法规、原则及其她规定；
（3）安全生产会议管理；
（4）安全生产费用；
（5）安全生产奖惩管理：
（6）管理制度评审和修订；
（7）安全培训记录；
（8）特种作业人员管理；
（9）管理部门、基层班组安全活动管理；
（10）风险管理；
（11）隐患排查解决；
（12）重大危险源管理；
（13）变更管理；
（14）事故管理；
（15）防火、防爆管理，涉及禁烟管理；
（16）消防管理；
（17）仓库、罐区安全管理；
（18）核心装置、重点部位安全管理；
（19）生产设施管理，涉及安全设施、特种设备等；
（20）监视和测量设备管理；
（21）安全作业管理；，涉及动火作业、进入受限空间作业、暂时用作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
（22）危险化学品安全管理（含剧毒化学品安全管理及化学品储存、出入库、运送、装卸）
（23）检维修管理
（24）生产设施拆除和报废管理；
（25）承包商管理；
（26）供应商管理；
（27）职业卫生管理（含防尘防毒管理）；
（28）劳动保护用品和保健品管理；
（29）职业场合职业危害因素监测管理；
（30）应急救援管理；
（31）安全检查管理；
（32）自评；
（33）工