企业知识产权管理综合规范.docx

企业知识产权管理规范
GB/T 29490-

2月7日公布
3月1日实施

目 次
前 言 II
引 言 III
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 知识产权管理体系 2
4.1 总体要求 2
4.2 文件要求 2
5 管理职责 3
5.1 管理承诺 3
5.2 知识产权方针 3
5.3 策划 4
5.4 职责、权限和沟通 4
5.5 管理评审 4
6 资源管理 5
6.1 人力资源 5
6.2 基础设施 6
6.3 财务资源 6
6.4 信息资源 6
7 基础管理 6
7.1 获取 6
7.2 维护 6
7.3 利用 6
7.4 保护 7
7.5 协议管理 8
7.6 保密 8
8 实施和运行 8
8.1 立项 8
8.2 研究开发 8
8.3 采购 8
8.4 生产 9
8.5 销售和售后 9
9 审核和改善 9
9.1 总则 9
9.2 内部审核 9
9.3 分析和改善 9

前 言

本标准根据GB/T1.1—给出规则起草。
本标准由国家知识产权局提出并归口。
本标准起草单位：国家知识产权局、中国家标准准化研究院。
本标准关键起草人：马维野、雷筱云、马鸿雅、刘海波、徐俊峰、唐恒、常利民、袁雷峰、张杰军、张艳、杨哲、黄晶、韩奎国、岳高峰。

引 言
0.1概述
本标准提供基于过程方法企业知识产权管理模型，指导企业策划、实施、检验、改善知识产权管理体系。
0.2 过程方法

策划
相关方

相关方

改善
实施

对知识产权管理需求
知识产权管理成效

检验

图1 基于过程方法企业知识产权管理模型
利用资源将输入转化为输出任何一项或一组活动可视为一个过程。通常，一个过程输出将直接成为下一个过程输入。企业知识产权管理体系是企业管理体系关键组成部分，该体系作为一个整体过程，包含知识产权管理策划、实施、检验、改善四个步骤，图1所表示。
企业知识产权管理体系输入是企业经营发展对知识产权管理需求，通常包含：
a） 开发新产品，研发新技术；
b) 提升产品附加值，扩大市场份额；
c） 防范知识产权风险，保障投资安全；
d) 提升生产效率，增加经济效益。
经过连续实施并改善知识产权管理体系，输出通常包含：
a) 激励发明知识产权，促进技术创新；
b) 灵活利用知识产权，改善市场竞争地位；
c） 全方面保护知识产权，支撑企业连续发展；
d） 系统管理知识产权，提升企业关键竞争力。
本标准采取过程方法：
a） 策划：了解企业知识产权管理需求，制订知识产权方针和目标；
b） 实施：在企业业务步骤（产品立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中获取、维护、利用和保护知识产权；
c） 检验：监控和评审知识产权管理效果；
d） 改善：依据检验结果连续改善知识产权管理体系。
0.3标准
本标准提出企业知识产权管理指导标准：
a) 战略导向
统一布署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者相互支撑、相互促进。
b) 领导重视
最高管理者支持和参与是知识产权管理关键，最高管理层应全方面负责知识产权管理。
c) 全员参与
知识产权包含企业各业务领域和各业务步骤，应充足发挥全体职员发明性和主动性。
0.4 影响原因
企业实施本标准应考虑以下原因：
a) 经济和社会发展情况，法律和政策要求；
b) 企业发展需求、竞争策略、所属行业特点；
c) 企业经营规模、组织结构、产品及关键技术。

企业知识产权管理规范
1　 范围
本标准要求了企业策划、实施、检验、改善知识产权管理体系要求。
本标准适适用于有下列愿望企业：
a） 建立知识产权管理体系；
b) 运行并连续改善知识产权管理体系；
c） 寻求外部组织对其知识产权管理体系评价。
机关、社会团体等其它组织，可参考本标准相关要求实施。
2　 规范性引用文件
下列文件对于本文件应用是必不可少。通常注日期引用文件，仅注日期版本适适用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改单）适用适适用于本文件。
GB/T 19000－ 质量管理体系 基础和术语
GB/T 21374－ 知识产权文件和信息 基础词汇
3　 术语和定义
GB/T 19000－和 GB/T 21374－界定和下列术语和定义适适用于本文件。
3.1　
知识产权 intellectual property
在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、发明者等对自己发明性劳动结果依法享受专有权，其范围包含专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源和民间文艺等。
[GB/T21374-,术语和定义3.1.1]
3.2　
过程 process
将输入转化为输出相互关联或相互作用一组活动。
[GB/T19000-,定义3.4.1]
3.3　
产品 product
过程结果。
注1：有下列四种通用产品类别：
——服务（如运输）；
——软件（如计算机程序、字典）；
——硬件（如发动机机械零件）；
——步骤性材料（如润滑油）。
很多产品由分属于不一样产品类别成份组成，其属性是服务、软件、硬件或步骤性材料取决于
产品主导成份。比如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、步骤性材料（如：燃料、冷却液）、
软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做操作说明）所组成。
注2：服务通常是无形，而且是在供方和用户接触面上需要完成最少一项活动结果。服务提供
可包含，比如：
——在用户提供有形产品（如需要维修汽车）上所完成活动；
——在用户提供无形产品（如为准备纳税申报单所需损益表）上所完成活动；
——无形产品交付（如知识传授方面信息提供）；
——为用户发明气氛（如在宾馆和饭店）。
软件由信息组成，通常是无形产品，并能够方法、汇报或程序形式存在。
硬件通常是有形产品，其量含有计数特征。步骤性材料通常是有形产品，其量含有连续特
性。硬件和步骤性材料常常被称为货物。
[GB/T 19000-,定义3.4.2]

3.4　
体系 system
相互关联或相互作用一组要素。
[GB/T 19000-，定义3.2.1]
3.5　
管理体系 management system
建立方针和目标并实现这些目标体系。
注：一个组织管理体系可包含若干个不一样管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理
体系。
[GB/T 19000-，定义3.2.2]
3.6　
知识产权方针 intellectual property policy
知识产权工作宗旨和方向。
3.7　
知识产权手册 intellectual property manual
要求知识产权管理体系文件。
4　 知识产权管理体系
4.1　 总体要求
企业应按本标准要求建立知识产权管理体系，实施、运行并连续改善，保持其有效性，并形成文件。
4.2　 文件要求
4.2.1　 总则
知识产权管理体系文件应包含：
a) 知识产权方针和目标；
b) 知识产权手册；
c) 本标准要求形成文件程序和统计。
注：本标准出现“形成文件程序”，是指建立该程序，形成文件，并实施和保持。一个文件能够包含一个或多个程序要求；一个形成文件程序要求能够被包含在多个文件中。

4.2.2　 文件控制
知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理依据，应确保：
a) 公布前经过审核和同意，修订后再公布前重新审核和同意；
b) 文件中相关要求明确；
c) 按文件类别、秘密等级进行管理；
d) 易于识别、取用和阅读；
e) 对因特定目标需要保留失效文件给予标识。
4.2.3　 知识产权手册
编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包含：
a) 知识产权机构设置、职责和权限相关文件；
b) 知识产权管理体系程序文件或对程序文件引用；
c) 知识产权管理体系过程之间相互关系表述。
4.2.4　 外来文件和统计文件
编制形成文件程序，要求统计标识、贮存、保护、检索、保留和处理所需控制。对外来文件和知识产权管理体系统计文件应给予控制并确保：
a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其起源和取得时间可识别；
b) 建立、保持和维护统计文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；
c) 外来文件和统计文件完整，明确保管方法和保管期限。
5　 管理职责
5.1　 管理承诺
最高管理者是企业知识产权管理第一责任人，应经过以下活动实现知识产权管理体系有效性：
a) 制订知识产权方针；
b) 制订知识产权目标；
c) 明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；
d) 确保资源配置；
e) 组织管理评审。
5.2　 知识产权方针
最高管理者应同意、公布企业知识产权方针，并确保方针：
a) 符合相关法律和政策要求；
b) 和企业经营发展相适应；
c) 在企业内部得到有效运行；
d) 在连续适宜性方面得到评审；
e) 形成文件，付诸实施，并给予保持；
f) 得到全体职员了解。
5.3　 策划
5.3.1　 知识产权管理体系策划
最高管理者应确保:
a) 了解相关方需求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针要求；
b) 知识产权获取、维护、利用和保护活动得到有效运行和控制；
c) 知识产权管理体系得到连续改善。
5.3.2　 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部相关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
a) 形成文件而且可考评；
b) 和知识产权方针保持一致，内容包含对连续改善承诺。
5.3.3　 法律和其它要求
最高管理者应同意建立、实施并保持形成文件程序，方便：
a) 识别和获取适用法律和其它要求，并建立获取渠道；
b) 立即更新相关法律和其它要求信息，并传达给职员。
5.4　 职责、权限和沟通
5.4.1　 管理者代表
最高管理者应在企业最高管理层中指定专员作为管理者代表，授权其负担以下职责：
a) 确保知识产权管理体系建立、实施和保持；
b) 向最高管理者报通知识产权管理绩效和改善需求；
c) 确保全体职员对知识产权方针和目标了解；
d) 落实知识产权管理体系运行和改善需要各项资源；
e) 确保知识产权外部沟通有效性。
5.4.2　 机构
建立知识产权管理机构并配置专业专职或兼职员作人员，或委托专业服务机构代为管理，负担以下职责：
a) 制订企业知识产权发展计划；
b) 建立知识产权管理绩效评价体系；
c) 参与监督和考评其它相关管理机构；
d) 负责企业知识产权日常管理工作。
其它管理机构负责落实和本机构相关知识产权工作。
5.4.3　 内部沟通
建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。
5.5　 管理评审
5.5.1　 评审要求
最高管理者应定时评审知识产权管理体系适宜性和有效性。
5.5.2　 评审输入
评审输入应包含：
a) 知识产权方针、目标；
b) 企业经营目标、策略及新产品、新业务计划；
c) 企业知识产权基础情况及风险评定信息；
d) 技术、标准发展趋势；
e) 前期审核结果。
5.5.3　 评审输出
评审输出应包含：
a) 知识产权方针、目标改善提议；
b) 知识产权管理程序改善提议；
c) 资源需求。
6　 资源管理
6.1　 人力资源
6.1.1　 知识产权工作人员
明确知识产权工作人员任职条件，并采取合适方法，确保从事知识产权工作人员满足对应条件。
6.1.2　 教育和培训
组织开展知识产权教育培训，包含以下内容：
a) 要求知识产权工作人员教育培训要求，制订计划并实施；
b) 组织对全体职员按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成统计；
c) 组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成统计；
d) 组织对研究开发等和知识产权关系亲密岗位人员进行知识产权培训，并形成统计。
6.1.3　 人事协议
经过劳动协议、劳务合相同方法对职员进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明发明人员享受权利和负有义务；必需时应约定竞业限制和赔偿条款。
6.1.4　 入职
对新入职职员进行合适知识产权背景调查，以避免侵犯她人知识产权；对于研究开发等和知识产权关系亲密岗位，应要求新入职职员签署知识产权申明文件。
6.1.5　 离职
对离职职员进行对应知识产权事项提醒；包含关键知识产权职员离职时，应签署离职知识产权协议或实施竞业限制协议。
6.1.6　 激励
明确职员知识产权发明、保护和利用奖励和酬劳；明确职员造成知识产权损失责任。
6.2　 基础设施
依据需要配置相关资源，以确保知识产权管理体系运行：
a) 软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；
b) 办公场所。
6.3　 财务资源
应设置知识产权常常性预算费用，以确保知识产权管理体系运行：
a) 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评定、诉讼和培训等事项；
b) 用于知识产权管理机构运行；
c) 用于知识产权激励；
d) 有条件企业可设置知识产权风险准备金。
6.4　 信息资源
应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：
a) 建立信息搜集渠道，立即获取所属领域、竞争对手知识产权信息；
b) 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；
c) 在对外信息公布之前进行对应审批；
d) 有条件企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和立即更新。
7　 基础管理
7.1　 获取
应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：
a) 依据知识产权目标，制订知识产权获取工作计划，明确获取方法和路径；
b) 在获取知识产权前进行必需检索和分析；
c) 保持知识产权获取统计；
d) 保障发明发明人员署名权。
7.2　 维护
应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：
a) 建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；
b) 知识产权评定；
c) 知识产权权属变更；
d) 知识产权权属放弃；
e) 有条件企业可对知识产权进行分级管理。
7.3　 利用
7.3.1　 实施、许可和转让
应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：
a) 促进和监控知识产权实施，有条件企业可评定知识产权对企业贡献；
b) 知识产权实施、许可或转让前，应分别制订调查方案，并进行评定。
7.3.2　 投融资
投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评定。在境外投资前，应针对目标地知识产权法律、政策及其实施情况，进行风险分析。
7.3.3　 企业重组
企业重组工作应满足以下要求：
a) 企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，依据合并或并购目标设定对目标企业知识产权情况调查内容；有条件企业可进行知识产权评定。
b) 企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评定，分析出售或剥离知识产权对本企业未来竞争力影响。
7.3.4　 标准化
参与标准化工作应满足以下要求：
a) 参与标准化组织前，了解标准化组织知识产权政策；将包含专利和专利申请技术方案向标准化组织提案时，应根据知识产权政策要求披露并作出许可承诺；
b) 牵头制订标按时，应组织制订标准工作组知识产权政策和工作程序。
7.3.5　 联盟及相关组织
参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求：
a) 参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评定；
b) 组建知识产权联盟时，应遵照公平、合理且无歧视标准，制订联盟知识产权政策；关键包含专利合作联盟可围绕关键技术建立专利池。
7.4　 保护
7.4.1　 风险管理
应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：
a) 采取方法，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯她人知识产权风险；
b) 定时监控产品可能包含她人知识产权情况，分析可能发生纠纷及其对企业损害程度，提出防范预案；
c) 有条件企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取对应风险控制方法。
7.4.2　 争议处理
应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：
a) 立即发觉和监控知识产权被侵犯情况，适时利用行政和司法路径保护知识产权；
b) 在处理知识产权纠纷时，评定经过诉讼、仲裁、和解等不一样处理方法对企业影响，选择适宜争议处理方法。
7.4.3　 涉外贸易
涉外贸易过程中知识产权工作包含：
a) 向境外销售产品前，应调查目标地知识产权法律、政策及其实施情况，了解行业相关诉讼，分析可能包含知识产权风险；
b) 向境外销售产品前，应适时在目标地进行知识产权申请、注册和登记；
c) 对向境外销售包含知识产权产品可采取对应边境保护方法。
7.5　 协议管理
加强协议中知识产权管理：
a) 应对协议中相关知识产权条款进行审查，并形成统计；
b) 对检索和分析、预警、申请、诉讼、侵权调查和判定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签署书面协议，并约定知识产权权属、保密等内容；
c) 在进行委托开发或合作开发时，应签署书面协议，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改善权属和使用等；
d) 负担包含国家重大专题等政府支持项目时，应了解项目相关知识产权管理要求，并根据要求进行管理。
7.6　 保密
应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：
a) 明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；
b) 明确可能造成知识产权流失设备，要求使用目标、人员和方法；
c) 明确涉密信息，要求保密等级、期限和传输、保留及销毁要求；
d) 明确涉密区域，要求用户及参访人员活动范围等。
8　 实施和运行
8.1　 立项
立项阶段知识产权管理包含：
a) 分析该项目所包含知识产权信息，包含各关键技术专利数量、地域分布和专利权人信息等；
b) 经过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在合作伙伴和竞争对手；
c) 进行知识产权风险评定，并将评定结果、防范预案作为项目立项和整体预算依据。
8.2　 研究开发
研究开发阶段知识产权管理包含：
a) 对该领域知识产权信息、相关文件及其它公开信息进行检索，对项目标技术发展情况、知识产权情况和竞争对手情况等进行分析；
b) 在检索分析基础上，制订知识产权计划；
c) 跟踪和监控研究开发活动中知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；
d) 督促研究人员立即汇报研究开发结果；
e) 立即对研究开发结果进行评定和确定，明确保护方法和权益归属，适时形成知识产权；
f) 保留研究开发活动中形成统计，并实施有效管理。
8.3　 采购
采购阶段知识产权管理包含：
a) 在采购包含知识产权产品过程中，搜集相关知识产权信息，以避免采购知识产权侵权产品，必需时应要求供方提供知识产权权属证实；
b) 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料管理和保密工作；
c) 在采购协议中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任负担等。
8.4　 生产
生产阶段知识产权管理包含：
a) 立即评定、确定生产过程中包含产品和工艺方法技术改善和创新，明确保护方法，适时形成知识产权；
b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作过程中，应在生产协议中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任负担等，必需时应要求供方提供知识产权许可证实；
c) 保留生产活动中形成统计，并实施有效管理。
8.5　 销售和售后
销售和售后阶段知识产权管理包含：
a) 产品销售前，对产品所包含知识产权情况进行全方面审查和分析，制订知识产权保护和风险规避方案；
b) 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制订知识产权保护或风险规避方案；
c) 建立产品销售市场监控程序，采取保护方法，立即跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关统计；
d) 产品升级或市场环境发生改变时，立即进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新知识产权。
9　 审核和改善
9.1　 总则
策划并实施以下方面所需监控、审查和改善过程：
a) 确保产品、软硬件设施设备符合知识产权相关要求；
b) 确保知识产权管理体系适宜性；
c) 连续改善知识产权管理体系，确保其有效性。
9.2　 内部审核
应编制形成文件程序，确保定时对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准要求。
9.3　 分析和改善
依据知识产权方针、目标和检验、分析结果，制订和落实改善方法。