高速公路丽水北互通工程PPP项目合同模版.doc

JLW高速公路XXX北互通工程
PPP项目合同文本

XXX市交通运输局
XXX集团有限公司

目录
第一章总则 4
第1条术语定义和解释 4
第2条合同背景和目的 6
第3条声明和保证 6
第4条合同生效条件 7
第5条合同构成及优先次序 7
第二章合同主体 8
第6条政府主体 8
第7条社会资本主体 10
第三章合作关系 13
第8条合作内容 13
第9条合作期限 18
第10条排他性约定 18
第11条合作履约担保 18
第四章投资计划及融资方案 19
第12条项目总投资 19
第13条投资控制责任 23
第14条融资方案 23
第15条政府提供的其他融资支持 24
第16条投融资监管 24
第17条投融资违约及其处理 24
第五章项目前期工作 25
第18条前期工作承担主体及相应责任 25
第六章工程建设 26
第19条建设责任 26
第20条进度、质量、安全及管理要求 27
第21条建设期的审查和审批事项 29
第22条工程变更管理 30
第23条实际投资认定 30
第24条征地、拆迁和安置 31
第25条项目验收 31
第26条工程建设保险 34
第27条工程保修 35
第28条建设期监管 35
第29条建设期违约和处理 36
第七章运营和服务 39
第30条运营维护和修理 39
第八章社会资本主体移交项目 39
第31条项目移交前过渡期 39
第32条项目移交 40
第33条移交质量保证 40
第34条项目移交违约及处理 40
第九章收入和回报 41
第35条项目收入 41
第36条收入调整 42
第十章不可抗力和法律变更 44
第37条不可抗力事件 44
第38条不可抗力事件的认定和评估 45
第39条不可抗力事件的处理 45
第十一章合同终止 46
第40条合同终止的事由 46
第41条提前终止的条件 47
第42条合同终止的程序 48
第43条提前终止后的结算 48
第十二章违约处理 49
第44条建设期违约责任 49
第45条运营期违约责任 50
第十三章争议解决 50
第46条争议解决方式 50
第47条争议期间的合同履行 50
第十四章其他约定 50
第48条合同变更与修订 50
第49条合同的转让 50
第50条保密 51
第51条信息披露 51
第52条廉政和反腐 52
第53条其它 52

JLW高速公路XXX北互通工程PPP项目合同文本
第一章总则
第1条术语定义和解释
1.1甲方：XXX市交通运输局，即项目采购人。
1.2乙方：XXX集团有限公司，即社会资本。
1.3项目公司：指由乙方出资，为完成本工程投资、建设管理、运营等而组建并依法注册的有限责任公司，即【】公司。
1.4本项目：JLW高速公路XXX北互通工程。
1.5本合同：JLW高速公路XXX北互通工程PPP项目合同文本。
1.6 PPP：Public-Private Partnership，政府和社会资本合作模式。
1.7政府和社会资本合作期：指本项目的建设期和运营期。本项目政府和社会资本合作期14年零6个月。
1.8建设期：指以本项目开工建设起至交工验收合格之日止18个月的时间，即年月日起至年月止。
1.9运营期：指本项目交工验收合格，通车试运营之日起至移交之日止13年的时间，即年月日起至年月止。
1.10开工日：指取得本项目施工许可证后，监理单位发布开工令之日。
1.11施工单位：按照本合同的约定方式所确定的承接本项目工程的施工单位。
1.12本项目相关单位：指项目管理单位、设计、施工监理等单位。
1.13贷款人（质权人）：指与项目公司签订质押贷款合同的金融机构。
1.14不可抗力：指合同一方不能合理预见、无法控制且经合理努力仍无法避免或克服的行为或事件，且此行为或事件导致一方无法部分或完全地履行本合同项下的义务，具体详见本合同第37条。
1.15法律变更：指在PPP项目合同生效日之后颁布的各级人民代表大会或其常务委员会或有关政府部门对任何法律的施行、修订、废止或对其解释或执行的任何变动。
1.16“元”：指人民币元。
1.17履约担保：指乙方或项目公司按照提供的由国有或股份制商业银行一级支行及以上分支机构为其出具的，自提交之日起至运营期开始之日止有效的履约保函。
1.18交工验收：指由乙方负责，甲方配合监督，完成交工验收相关程序。未经交工验收合格，本项目不得通车。
1.19竣工验收：本合同所规定的本项目交工验收合格之日起期满二周年，相关部门按照《建设工程质量管理条例》以及国家、浙江省和XXX市的有关规定组织对本项目工程的全面验收。
1.20通车日：在依照本合同规定的交工验收合格并经主管部门备案的本工程通车日。
1.21可用性服务费：本项目运营期内，甲方以购买公共产品提供公共服务的方式，在13年内每年向项目公司支付用于购买本项目可用性（符合验收标准的公共产品）的费用。
第2条合同背景和目的
XXX市人民政府批准JLW高速公路XXX北互通工程采用PPP模式建设，并授权甲方以政府和社会资本合作方式组织开展本项目采购，购买乙方基于项目建设提供的服务。经公开招标，甲方依法向乙方出具《JLW高速公路XXX北互通工程PPP项目中标通知书》。乙方按相应文件的规定组建并依法注册项目公司，并由项目公司负责本项目的投融资建设、运营与移交等工作。
依照《中华人民共和国合同法》、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》及其他有关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经双方充分协调，订立本合同。待项目公司成立后，由甲方与项目公司重新签署本项目的PPP合同，本合同项下的所有乙方权利义务由项目公司承继。
第3条声明和保证
本合同双方就订立合同的主体资格及履行合同的相关事项声明如下：
（1）本合同双方已充分理解合同背景和目的，并承诺按合同相关约定执行合同。
（2）甲方经XXX市人民政府的授权，完全有权签署本合同，且已被授权并有能力履行其在本合同项下的义务。
（3）乙方为在中华人民共和国境内合法注册并经营的法人，具有完全民事行为能力及相应履约能力。
（4）本合同各方签署人均已获得合同签署资格授权。
（5）本合同双方保证合同内容的真实性、准确性、完整性。
（6）本合同双方保证诚信履约、提供持续服务和维护公共利益。
第4条合同生效条件
4.1本合同自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。
4.2本合同未尽事宜应由各方协商解决，对本合同的任何修改或变更应由合同双方签订补充协议，补充协议与本合同具有同等效力。
4.3本合同正本贰份，均具有同等效力，由甲方乙方分别保存一份。合同副本壹拾份，其中甲方伍份，乙方伍份。正本与副本均具有同等效力，当正本与副本不一致时，以正本为准。
第5条合同构成及优先次序
下列文件共同构成本合同文件，并应被视为合同文件的一部分进行阅读和理解。解释次序如下：
（1）本合同文本；
（2）中标通知书；
（3）采购文件的答疑文件；
（4）采购文件；
（5）最后报价文件；
（6）首次响应文件；
（7）标准、规范及有关技术标准；
（8）图纸。
第二章合同主体
第6条政府主体
6.1主体资格
（1）名称：XXX市交通运输局
住所：
法人代表人：
联系人：
电话：
传真：
（2）甲方出现机构调整时，本合同的甲方由XXX市人民政府重新授权确定。甲方可将本合同项下任何权利和义务转让予由XXX市人民政府重新授权的合格受让主体。此情况发生时，甲方应提前30日书面通知乙方或项目公司该等转让。
（3）XXX市交通建设开发有限公司经甲方授权后，代表甲方负责本项目建设期、运营期的监督、管理与协调等工作。
6.2权利与义务界定
6.2.1甲方对乙方投资、建设、运营、维护及移交本项目具有进行全程实施监管的权利。如发现与本合同不相符合的情况，有权责令乙方或项目公司限期予以纠正。
6.2.2甲方或XXX市人民政府指定机构或其委托的其他主体，对乙方或项目公司的投资、建设、运营、管理、安全、质量等进行定期评估，并有权定期将评估结果向社会公示，接受公众监督。
6.2.3甲方有权对工程所有部位及其施工工艺、材料和工程设备进行检查和检验，乙方应为甲方的检查与检验提供方便，包括甲方到施工场地，或制造、加工地点，或合同约定的其他地方进行查看和查阅施工原始记录。乙方还应按甲方要求，进行施工场地取样试验，工程复核测量和设备性能检测，不免除乙方按合同约定应负的责任。
6.2.4甲方或甲方有关部门在建设期内有对乙方或项目公司的建设施工情况进行监督检查的权利，包括但不限于在建设期内甲方和已指定政府其他部门或机构对项目进行专项审计检查，相应的费用由甲方负担，检查周期由甲方合理确定，审计检查范围主要包括对项目公司的注册资本的到位情况、资金使用情况、项目进度情况、项目质量情况、项目实施与本合同执行情况等方面，乙方或项目公司有义务对审计检查工作给予充分配合，提供必要的、完整的、所需查看的各种文件资料，并对提供资料的真实性负责。
6.2.5在项目交工验收完成后，甲方有权委托政府审计机构或中介机构对乙方对该项目的建设费用进行审计的权利。
6.2.6对乙方是否遵守本合同的监督检查权及对建设、运营维护的介入权。
6.2.7协助乙方或项目公司及时获得相关的许可或批准。
6.2.8负责或协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至乙方或项目公司指定地点。
6.2.9协调城市供水、排水、燃气、热力、供电、通信、消防等依附于本项目的各种管线、杆线等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等。
6.2.10负责相应的征地拆迁及安置工作。
6.2.11将本项目的可用性服务费纳入XXX市跨年度的财政预算，经市人大审议后，按照本合同约定及时、足额向项目公司支付可用性服务费。
6.2.12在本项目建设过程中，协助乙方或项目公司协调与本项目场地周边所涉及的有关单位的事宜。
6.2.13在本项目合作期内，对非可归责于乙方或项目公司，且甲方或政府方更有能力解决的事项，可以由甲方或XXX市人民政府指定的机构负责协调或处理。
6.2.14协助乙方或项目公司办理与JLW等既有道路的所有行政许可、履行相关程序。
第7条社会资本主体
7.1主体资格
（1）名称：
地址：
法人代表人：
联系人：
电话：
传真：
（2）建设期内，乙方资格和条件应维持采购文件中“竞争者须知”的“投资资格”要求以上；乙方设立的项目公司资格和条件应维持采购文件中对项目公司的各项要求，且项目公司在本合同生效之日起至竣工验收完成后两年内（含两年）的股权不得变更。除非上述乙方和项目公司的股权变更为法律所要求，由司法机关裁定和执行(如上述行为的起因涉及乙方或项目公司过错，则认定为乙方或项目公司违约，甲方有权视情形提取履约保函项下的保证金作为违约金，并可提前终止本合同)。
（3）乙方或项目公司经甲方同意可将本项目运营期中的道路营运及养护管理工作、绿化工程的运营养护工作委托给第三方。除此之外，未经甲方同意，乙方或项目公司不得将其于本合同项下之任何权利和义务出租、转让予第三方。
7.2权利与义务界定
7.2.1享有投资、建设、运营本项目的权利。
7.2.2要求甲方按照本合同的约定支付可用性服务费。
7.2.3根据要求组建并依法注册项目公司。
（1）项目公司必须按照《中华人民共和国公司法》的有关规定设立为“有限责任公司”；
（2）项目公司应尽一切努力，保证本项目建设期内建成，达到通车营运条件。
（3）项目公司为本项目工程签订的工程文件、融资文件、公司章程、股东会决议或股东结定不得与本合同相抵触。
（4）依法缴纳投资、建设与运营活动中的各项税收。
（5）项目公司采用直线法计提折旧，政府和社会资本合作期末不留残值。
（6）为筹集本项目的建设资金，项目公司可以本项目收益权质押融资并专项用于本项目建设。但项目公司应事先取得有关金融机构的同意并不得以相同的收益权重复质押融资。质押融资的融资合同签署后10日内，项目公司和为其提供融资的金融机构必须持质押及融资合同正本向甲方办理质押登记后，质押融资合同方可生效。项目公司可分次办理质押手续，但质押总量与资本金之和不得突破其提出的项目总投资。
7.2.4承担项目投资、建设的费用和风险，负责项目的投资、建设和移交。
7.2.5在运营期内严格按法律及本合同规定进行运营，持续、安全、稳定地提供服务，并确保本项目达到本合同约定的标准。
7.2.6接受甲方或市政府指定的其他部门或机构在建设期及运营期进行监督管理，并有义务配合合作期内监管事宜。
7.2.7乙方应尽最大努力申请并及时获得从事建设工程所需要的政府部门的各种批准，按时完成项目建设工作，确保项目按本合同约定日期完工。
7.2.8如未来甲方或政府有关部门或政府授权的有关单位需对依附于本项目的市政配套设施等进行维修、维护、或抢险需要的，则乙方应予配合。若在配合过程中相关单位原因造成对乙方实体工程损失，费用由相关单位承担，甲方应促进该费用的落实；对工期造成延误的，甲方应给予乙方相应的顺延工期。
7.2.9乙方对项目公司在本项目中的违约承担连带责任。
第三章合作关系
第8条合作内容
8.1项目范围
8.1.1工程规模
本项目地址位于JLW高速公路XXX服务区以南约1.9公里，XXX西互通以北约4.0公里。项目主要增设9条匝道，互通形式为双喇叭型。新建匝道总长约3.21km，JLW高速公路改造长度约988米，XXX绕城公路改造长度826米，绿化工程，大桥长1座约107米，中桥5座长约296米，拼宽桥约38.18米/1座，设收费站一处（3入5出），管理用房1处等。其中：
（1）主线
①JLW高速公路改造：起点桩号MK2601+769～终点桩号MK2602+757，改造长度988米。
②绕城公路改造：起点桩号RK19+070～终点桩号RK19+896，改造长度826米。
（2）匝道：
①A匝道：AK0+334.418～AK0+413.451
②B匝道：BK0+000～BK0+440.27
③C匝道：CK0+000～CK1+393.157
④D匝道：DK0+000～DK0+486.388
⑤E匝道：EK0+000～EK0+390.402
⑥F匝道：FK0+000～FKO+466.009
⑦G匝道：GK0+000～GK0+364.300
⑧H匝道：HK0+000～HK0+176.86
⑨I匝道：IK0+000～IK0+354.928
8.1.2工程技术标准
本项目采用交通部颁布的《公路工程技术标准》（JTGB01-2014）中高速公路标准，其主要技术指标如下：
（1）设计车速：JLW高速公路设计速度80km/h（小车限速100km/h），绕城公路设计速度80km/h，匝道设计速度均采用40km/h；
（2）设计车辆荷载：公路-I级；
（3）路面设计标准轴载：BZZ-100；
（4）设计洪水频率：1/100；
（5）桥下净空：5米；
（6）地震设防：地震基本烈度为VI度区，地震动峰值0.05g；
（7）匝道宽度：A、B、D、E、F、G、H、I宽8.5米，匝道C宽度根据路段不同分别为44.7米、22.5米、15.5米；
（8）匝道设计线：单向单车道匝道以左硬路肩内边缘线为设计线位置，对向双车道匝道以中央分隔带中心线作为设计线位置。
（9）变速车道：变速车道采用直接式和平行式两种。JLW一侧减速车道按100公里/小时的运营速度设置加减速车道。减速车道采用直接式，匝道减速车道长度不少于125米，流出角小于1/22.5，D匝道渐变段90.039米，A匝道渐变段90.42米；加速车道采用平行式，长度不小于200米，渐变段80米。
绕城公路一侧按80公里/小时速度进行控制，匝道减速车道采用直接式，长度不少于110米，流出角小于1/20，F匝道渐变段80米，A匝道渐变段83.46米；加速车道采用平行式，长度不小于180米，渐变段70米。I匝道减速车道含1.2倍修正长度。
（10）纵断面线形：纵断面线形控制纵坡在5%以下，一般采用值小于4%。
根据《公路路线设计规范》（JTGD20-2006）相关规定，互通式立交范围内主线（JLW高速）、匝道主要技术指标见下表8-1、8-2。
表8-1 互通范围内主线（JLW高速）主要技术指标表
项目
设计速度80km/h规定值
实际值
JLW高速
绕城公路
最小平曲线半径(m)
一般值
1100
2500
2500
极限值
700
最大纵坡(%)
一般值
3
1
3.8
极限值
4（3.5）
最小坡长（m）
200
1238.756
240
最小竖曲线半径(m)
凸型
一般值
12000
19000
20000
极限值
6000
凹型
一般值
8000

10000
极限值
4000
最小竖曲长度（m）
70
570
107.684

表8-2 互通范围内匝道主要技术指标表
项目
互通式立交匝道
规定值
实际采用直
设计速度
40
最小平曲线半径（m）
一般值
60
50
极限值
50
最大纵坡（%）
5
3.7
最小竖曲线半径(m)
凸型
一般值
900
1132.04
极限值
450
凹型
一般值
900
1200
极限值
450
最短竖曲线长度（m）
一般值
40
39
极限值
35
标准横坡
2

8.2政府和社会资本合作授予与取消
8.2.1政府和社会资本合作的授予及范围
（1）甲方通过与乙方签订本合同，将本项目投资、融资、建设及运营维护（含道路工程、桥涵工程、立交工程、管线工程、交通工程、照明工程、绿化工程及其他附属工程）的经营权授予乙方。
（2）如未来乙方根据适用法律及本合同的规定拟利用本项目资产或项目设施开展其他合法经营性业务（不包括广告经营权）的，必须上报甲方或XXX市人民政府书面同意，未来收益分享等有关事宜由甲乙双方协商且乙方必需保证此等合法经营性业务不得影响本项目的实施，也不得有任何影响公共利益和公共安全的行为，否则甲方有权终止合同。
8.2.2政府和社会资本合作的转让、出租和质押
在政府和社会资本合作期内，经甲方书面同意，出于本项目融资的目的，乙方可根据国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》的规定将本合同项下的预期收益等作为本项目的融资质押等担保，乙方设置该担保权益不应损害甲方的权利和利益及公共利益。若未来项目公司不能顺利完成项目融资的，乙方应采取股东贷款、补充提供担保等方式以确保项目公司的融资足额到位。除本项目的融资外，乙方不得为其他目的对本项目的资产设施和设备以及收费权进行转让或设置担保权益。
8.2.3政府和社会资本合作的取消
项目公司在政府和社会资本合作期有下列行为之一的，甲方有权终止本合同，取消政府和社会资本合作：
（1）项目公司注册资本未能满足本合同要求或未及时提交履约担保；
（2）项目公司未按本合同的约定组织本项目建设；
（3）擅自转让、出租政府和社会资本合作相关事宜的；
（4）达不到国家规定的工程建设、养护或维修标准，严重影响公众利益的；
（5）项目公司因违反法律、行政法规被依法责令关闭解散的；
（6）项目公司因不能清偿到期债务，被人民法院依法宣告破产或被人民法院依法裁定进入破产清算程序的；
（7）因项目公司自身原因，导致建设期延误超过6个月以上的；
（8）未经甲方同意，项目公司擅自改变控股股东；
（9）项目公司因未全部履行或适当履行其在本合同项下的义务或职责，并经甲方发出要求补救的书面通知后60天内，未采取补救措施的。
（10）甲方按照本合同约定提取履约担保部分金额后项目公司拒不恢复履约担保金额的。
8.3项目资产权属
所有权、使用权均归甲方所有。
第9条合作期限
本项目政府和社会资本合作期14年零6个月，其中：建设期18个月；运营期13年。
9.1建设期
本项目计划开工日期：2015 年月日
本项目计划竣工日期：20 年月日
9.2运营期
运营期从交工验收合格、通车试运营起至移交之日止，计划从20 年月日起至20 年月日止。
第10条排他性约定
甲方授予项目公司的本项目政府和社会资本合作权利和义务在合作期内是专属于项目公司的。除非法律另有规定或本合同另有约定，在政府和社会资本合作期内，本项目政府和社会资本合作权利和义务不再授予他人。
第11条合作履约担保
11.1在甲方与乙方签订本合同前，乙方应以支票或银行保函的形式向甲方提交建设期履约担保，担保金额为人民币2500万元。采用银行保函形式时，应由国有或国有股份制商业银行一级及以上分支机构提供。
11.2建设期履约担保的有效期自出具之日起到运营期起始日止一直有效。
第四章投资计划及融资方案
第12条项目总投资
12.1投资规模及其构成
本次采购内容是基于工程建设（工程建设内容与规模见8.1部分的内容）在政府和社会资本合作期的运营期内（13年）提供的公共服务，到期后工程无偿移交给政府。为此，社会资本需要在建设期内完成工程建设，其项目总投资包括：
（1）建筑安装工程、设备及工器具购置费用：指工程建设（见8.1部分的内容）而引起的费用，费用包括：①临时工程；②交叉工程；③公路设施及预埋管线工程；④绿化及环境保护工程；⑤管理养护及服务房屋；⑥交通维护费；⑦设备购置费；⑧办公及生活用家具购置费。
（2）工程建设其他费用：①土地征用及拆迁补偿费（固定金额，见合同第24条）；②建设项目管理费（包括建设单位管理费、工程监理费）；③竣（交）工验收试验检测费；④联合试运转费；⑤项目信息化建设费用；⑥环保工程；⑦水土保持；⑧项目前期研究费（固定金额）。项目前期研究费779.157万元，由中选社会资本在项目开工建设后第6个月上旬一次性支付给甲方。
（3）建设期贷款利息。
（4）不可预见费（固定值200万元）。
12.2投资构成中的固定值
12.2.1绿化工程
此次采购将设立3000万元（大写：叁仟万元整）的单项工程费用用于绿化建设。该费用纳入可用性服务费的回报范围。
绿化工程3000万元为本项目红线内、外的绿化，包括预算表“绿化及环境工程”中的绿化工程（工程费用为1789.33万元）和额外增加的绿化提升工程（工程费用暂定1210.67万元），不包含环保工程即隔声窗工程（工程费用189万元）。
绿化工程由甲方完成施工图设计后，按照施工图、工程量清单编制绿化工程预算，并送财政部门审定后，交由乙方实施。绿化工程完工并专项验收合格后，超过3000万元部分的工程款全部由甲方承担。该费用在社会资本需支付的土地征用及拆迁补偿费（支付时点见合同12.2.2条款）中抵减；抵减不足部分，甲方应在一个月内支付完毕。
12.2.2土地征用及拆迁
根据项目施工图预算，本项目土地征用及拆迁补偿费（含耕地占补费，下同）8101.53万元。
本项目征地拆迁及安置工作由甲方承担，相关费用由XXX市财政局预先垫支。乙方支付的土地征用及拆迁补偿费采用包干制，支付总金额为8101.53万元（大写：捌仟壹佰零壹万伍仟叁佰元整），超出部分由甲方承担。乙方应将上述金额在项目建设期内分三次支付给甲方或其指定的机构，具体支付时间及金额见下表12-1。甲方或其指定的机构将根据乙方支付情况，开具相应票据，计入项目成本。
表12-1土地征用及拆迁补偿费支付情况表
到位次数
时间
金额（万元）
备注
1
施工许可证办理后第6个月上旬
2000万元

2
施工许可证办理后第12个月上旬
3000万元

3
施工许可证办理后第18个月上旬
3101.53万元

12.2.3项目前期研究费
工程概算中所列的项目前期研究费用即建设项目前期工作费、项目专项评估费、设计文件审查费，依次分别为554.02万元、75.76万元、14.36万元，合计为644.14万元。上述三项费用已实际发生，总额为779.157万元。鉴于此，本次采购以实际发生779.157万元（大写：柒佰柒拾玖万壹仟伍佰柒拾元整）为准，纳入本次采购范围，由乙方在施工许可证办理后第6个月上旬一次性支付给甲方。甲方将根据乙方支付情况，开具相应票据，计入项目成本。
12.2.4交通维护费
纳入本次采购的200万元（大写：贰佰万元整）交通维护费的数值为固定值。交通维护费超过200万元以上部分，由甲方按实承担。
12.2.5不可预见费
安排不可预见费200万元（大写：贰佰万元整），纳入可用性服务费的回报范围。此费用为固定值。
12.3如乙方未按合同要求向甲方支付土地征用及拆迁补偿费、项目前期研究费用，甲方可按应付金额每日万分之三的标准向乙方收取违约金。
12.4项目投资计划（见表12-2、12-3、12-4）
表12-2 项目资本金到位计划表
到位次数
时间
金额（万元）
备注
1
PPP合同签订1个月内

2
施工合同签订1个月内

3
开工后3个月内

合计

表12-3银行贷款资金到位计划表
到位次数
时间
金额（万元）
备注
1
2016/4/1

2
2016/7/1

3
2016/10/1

4
2017/1/1

5
2017/4/1

合计

表12-4其他资金借款到位计划表
到位次数
时间
金额（万元）
备注
1
开工后第二年

合计

乙方可根据项目实施情况对融资计划进行适当调整，但必须确保总投资计划资金足额到位。
第13条投资控制责任
13.1除以下四方面原因外，本项目实行施工图预算包干，即投标人在投标前对甲方提供的施工图预算进行复核，中标后施工图范围内的建安工程费用不作调整。施工图设计中没有列计的工程量，如需要增加实施，经甲方同意及财政部门预算审核后，增加的费用由甲方承担。该费用在社会资本需支付的土地征用及拆迁补偿费中抵扣。
可以调整的四方面原因为：一是土石方开挖按照施工图工艺的要求无法正常施工而引起的调整；二是桩基地质原因引起工程变更；三是设计明显不合理导致项目无法正常实施；四是交通维护费超过200万元以上部分，由甲方按实承担。
13.2除本合同13.1中约定的情况外，乙方承担本项目全部超支责任。
第14条融资方案
14.1项目公司负责本项目投资总额28924万元（大写：贰亿捌仟玖佰贰拾肆万元）的融资方案，其中资本金7231万元（大写：柒仟贰佰叁拾壹万元），其他资金21693万元（大写：贰亿壹仟陆佰玖拾叁万元）。
14.2项目公司投入本项目的资本金不少于项目总投资估算的25%（到位计划见表见表12-2），其余资本金应根据工程进度配套到位（到位计划见表12-3、12-4）。
14.3项目公司的注册资本必须采用货币资金，不得采用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产。项目公司成立后乙方不得抽逃或变相抽逃资本金。
14.4债务资金根据项目建设需要按时足额到位。乙方可根据实际情况调整债务融资规模及时限，但必须确保总投资资金足额到位。
14.5乙方可以通过各种融资渠道，利用乙方自有资金或其他合法融资渠道，筹集工程建设所需的资金，并不限于银行贷款，但国家及相关部门规定禁止使用的融资方式除外。
第15条政府提供的其他融资支持
15.1甲方应当配合乙方提供融资所需的证明文件及相关材料。甲方应在本合同签订之日日内，向乙方提供本项目纳入XXX市跨年度预算的人大审议文件。
15.2如国家、省对PPP示范项目有相关补助政策，甲方将积极争取，乙方应积极配合。补助资金按照相关文件要求执行。
第16条投融资监管
16.1乙方或项目公司为本工程签订的融资文件不得与本合同相抵触。
16.2XXX市财政部门和甲方负责做好监督管理工作，防止乙方或项目公司的债务向政府方转移。
第17条投融资违约及其处理
乙方或项目公司未按照本合同约定完成投融资的，甲方可提取履约保函项下的保证金直至终止合同；甲方未按照本合同约定提供乙方银行融资所需的由甲方提供的必要文件，导致乙方未按计划完成融资的，责任由甲方承担，且建设期进行相应顺延。
遇系统性金融风险或不可抗力的，甲乙双方可协商修订本合同中相关融资条款。
第五章项目前期工作
第18条前期工作承担主体及相应责任
18.1自本合同签订生效且乙方按本合同约定设立项目公司之日起，项目建设单位正式变更为项目公司，并由甲方协助乙方完成相关批复等文件的业主变更手续。
18.2甲方负责本项目前期工作：
甲方负责项目前期工作包括规划、项目论证、项目审批、初步设计、施工图设计及批复、建设用地批复、工程规划许可证前期手续，协助完成质量监督手续、开工手续等。
18.2.1按照乙方施工组织计划，负责项目场地的征地拆迁工作；
18.2.2在开工日或先于开工日，负责完成项目建设所合理必需的、到达项目场地规划红线范围的道路、通水、通电等配套基础设施；
18.2.3在开工日或先于开工日，负责完成的其他前期工作，包括规划选址、环境影响评价及报批、立项及可行性研究报批、测勘、设计及审查等；
18.2.4甲方应当在本合同签订之日起15日内向乙方无偿提交贰套施工图（含电子版）等工程所需的材料及勘察设计合同，若逾期向乙方移交并导致工期延误，由甲方承担相应的责任，具体按本合同24.1条规定承担责任，可用性服务费不作调整。
18.2.5甲方应当向项目公司提供前期工作的全部资料，以及工程地质和地下管线资料等，对资料的真实性负责，否则因资料变化较大而引起的费用增加由甲方承担。
18.2.6负责办理与JLW等既有道路的所有行政许可、相关程序。
18.3甲方及勘察设计单位应对勘察设计成果承担全部责任，并配合乙方做好工程施工及验收阶段的相关任务。甲方应督促设计单位根据施工实际需要派驻设计代表，及时协调解决现场技术问题。
18.4设计优化
乙方应本着审慎的原则对甲方提供的设计文件进行审查。在不改变规则主要要素的情况下，如果乙方认为变更设计将加快建设速度、降低建设或维护成本、提高项目的质量和环保标准，可以对设计进行优化，但乙方提出的工程变动要求，必须是出于优化方案、节省开支等合理或经济性考虑，并应书面得到甲方同意后方能实施，否则不得变动。
第六章工程建设
第19条建设责任
乙方应自行承担本项目建设的所有费用和风险，按以下要求完成所有建设工程：
19.1本项目工程费用（不含工程建设其他费用）18047.94万元（大写：壹亿捌仟零肆拾柒万玖仟肆佰元整）。
19.2工程建设其他费用：9999.45万元（大写：玖仟九佰九拾九万肆仟伍佰元整）。
19.3本条所述项目工程费用、工程建设其他费用及除本合同明确约定应由甲方或政府相关主体承担的费用外，均由乙方承担。
19.4在开工日或之前开始建设工程。
19.5根据下列规定实施建设工程：适用法律；甲方提供的初步设计和施工图设计；本合同项下对本项目建设的其他所有要求。
第20条进度、质量、安全及管理要求
20.1除依法能够自行建设本项目外，项目公司应依法选择符合交通行业管理要求的工程建设、监理单位，进行施工和监理。项目公司可自行确定发包方式。
20.2项目公司必须严格按照政府批准的施工图预算中确定的工程建设规模、技术标准组织施工，确保工程建设质量符合国家和浙江省的技术标准和规范，项目交通土建工程（包括但不限于路面、交安、机电等）质量评定（交竣工）90分（含）以上，房建工程质量达到合格，绿化工程质量达到优良。
20.3项目公司负责全面履行本项目建设管理中的安全生产管理职责，不影响JLW高速公路的正常运营，避免发生安全生产事故。因项目公司未尽管理职责，发生重大安全生产事故的，应由项目公司承担相应的法律责任。
20.4项目公司在本项目建设期间，应当采取有效措施，保证文明施工，并履行下列义务：
（1）防治因施工产生的环境污染；
（2）落实施工区域内的安全措施；
（3）按规定处置建筑垃圾和本工程渣土；
（4）保护施工区域内的需要保护的各种管线；
（5）处理因本工程施工引起的其他问题；
（6）配合进行各类紧急事件的处理，由责任方承担本项目范围内的处理费用。
20.5乙方应严格按照本合同所规定的时间进行施工，于每月26日前向甲方提交工程进度报告，详细说明如下事项：
（1）工程进度实际完成的百分比与计划完成的百分比的比较；
（2）工程投资完成情况；
（3）存在的问题及处理意见，包含与进度计划的差异、原因分析及正在采取的纠正措施。
20.6项目公司必须按照政府有关部门批准的建设规模和技术标准在20 年月日前保证本工程建成通车。
20.7 工程延误与放弃
（1）因甲方原因造成工期延误的，工期相应顺延，造成的乙方融资成本、建设成本的增加，由甲方承担（注：除重大设计变更及关键线路上的设计变更外，其他设计变更引起的工期变化不予调整）。
（2）因乙方原因造成工期延误的，由此产生的费用由乙方承担，并承担工期延误的违约责任。
（3）因不可抗力事件或其他非合同各方原因导致工期延误的，项目建设期相应顺延，根据建设工程施工合同示范文本（GF-1999-0201）关于不可抗力条款所确定的费用承担原则，其中属于项目业主承担的费用由甲方承担。
（4）延误与放弃
由于乙方原因造成本工程延期，且比经甲方审核、批准乙方上报的计划工期节点目标延误6个月以上，完工日超过年月日，甲方有权取消政府和社会资本合作。
（5）被视为放弃
如果项目公司出现以下情况，即应认为本项目的建设已被放弃：
①以书面形式通知甲方说明项目公司已终止建设本项目；
②不可抗力事件结束后的九十（90）天内未能恢复因不可抗力事件暂停的本工程建设。
20.8化石与文物处理。乙方在建设过程中发现考古文物、化石、古墓和遗址、历史艺术珍品以及任何其他具有考古、地质和历史价值的物品后，应采取合理的预防措施保护文物，防止其职员、劳工或其他人员移动或损坏任何此类物品，并立即将有关发现通知甲方，由甲方进行处理，工期顺延，由此产生的费用由甲方承担。
第21条建设期的审查和审批事项
甲方负责办理项目以下文件：建设用地许可证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、本项目纳入XXX市跨年度预算的人大审议文件；
甲方协助办理建设实施过程中的其他政府文件，包括：建设工程施工许可证及项目所需的其他政府文件。
甲方须保证上述文件的真实性、合法性，并不得影响本项目的开工及正常施工，相关费用由乙方承担。
第22条工程变更管理
22.1项目建设期内须进行工程变更的，经监理同意后，乙方须以书面形式获得甲方批准。甲方应于收到乙方上报文件后7个工作日内对乙方提交的书面申请予以批复，否则视为甲方认可。
22.2 对本合同13.1条款提及的由于土石方开挖、桩基地质、设计明显不合理产生的变更，由变更引起工程费用的调整（即较施工图预算中的相应费用引起的调整），经甲方同意、财政部门预算审核（审核时间按财政部门相关规定完成审核）及专项验收后，如变更引起费用增加，则该费用在社会资本需支付的土地征用及拆迁补偿费中抵扣；如变更引起费用减少，则该费用与土地征用及拆迁补偿费一并支付给甲方。
22.3未经甲方同意，乙方或工程承包人不得对原工程设计进行变更。因乙方或工程承包人擅自变更设计发生的费用