基本工艺试验管理新规制度.docx

工艺试验管理制度
一、 目标：
生产工艺优化是一个连续、渐进并存在很多改变原因过程，为确保试验过程稳妥、有序、高效进行，促进试验结果推广应用，特制订本制度。
二、 范围：
生产工艺试验是指企业各部门为改善产品质量、降低生产成本、提升生产效率、处理关键技术问题等开展一系列科学研究和试验活动。
三、 职责和权限
3.1技术部负责工艺试验归口管理；
3.2技术部负责工艺试验中实施过程检验和监督；
3.3技术部负责工艺试验完成后资料检验并审核归档；
3.4技术部、生产部负责工艺试验实施及存在问题反馈；
3.5品管部负责试验产品检验及异常反馈；
四、 试验提出：
激励企业全部职员对产品生产过程提出工艺优化提议，并提交具体工艺优化试验方案。相关提议及方案经部门分管领导审核，主管领导签字审批后，提交技术部。工艺优化试验方案内容包含试验目标（预期目标）、试验步骤、考评指标、阶段节点、试验注意事项、试验效果验证和资源配置。
五、 试验评审：
一级工艺试验 由试验责任人负责组织相关人员评审，二、三级工艺试验必需时试验责任人负责组织相关人员评审并形成评审会议纪要和会签，工艺试验等级参见7.1。评审可行则实施同意程序，不可行退回提出部门并给理由说明退回原因。
六、 试验同意：
因工艺试验和产品质量亲密相关，直接影响产品合格率和质量稳定性，须严格实施审批手续。因为出差、考察等原因无法签字确定，经过电话沟通或其它通讯方法确定后，可先行实施，后期完善审批手续。试验同意后，工艺试验审批单作为立项材料，报技术部立案、归档。
七、 试验审批权限：
7.1 根据质量管理体系对工艺试验进行分级：
三级：基于改善劳动作业环境、生产过程及工艺优化、改善职员操作性、设备工具改善等目标，对产品质量及工艺稳定性无影响优化方案或验证试验，定义为“三级”。
二级：包含产品所用原辅材料规格、种类变更试验，包含关键工艺参数变更或关键控制点变更试验，复杂试验等，定义为“二级”。
一级：以下方面试验，定义为“一级”：1）包含产品品质提升，重大工艺变更，新工艺开发或新产品开发设计；2）试验费用预算金额大；3）试验失败造成企业经济损失较大; 4）影响企业重大经营决议。
7.2 各级试验审批权限：
企业任何部门、任何人全部有权提出试验方案，试验评审经过后，试验责任人需提交书面《工艺试验/立项审批单》，试验复杂且需多部门配合试验编制试验方案，和《工艺试验/立项审批单》一起提交进行签字审批，工艺范围内调整各级试验审批步骤和权限以下：
一级：试验责任人→部门责任人→分管高级经理→总经理；
二、三级：试验责任人→部门责任人→分管高级经理；
7.3 严禁出现未经同意工艺试验进行。
7.4 工艺试验/立项审批单审批经过后向相关部门提供复印件报备。
7.5 工艺试验/立项审批单统一编号，编号标准：年度—SY—序号
年度由4位阿拉伯数字组成；
序号为由2位阿拉伯数字组成；
示例： 进行第3个试验，编号为-SY03
八、 试验实施：
工艺试验方案经过审批后，由工艺试验责任人根据工艺试验方案安排试验，并跟踪试验情况，生产部门严格按试验方案实施，影响试验效果特殊原因须尤其标识，如环境参数等不可抗力原因。因为试验可能穿叉于工序正常生产过程中，实施前提为不影响正常生产。
九、 试验方案调整：
试验因为一些原因需要调整时，由工艺试验责任人提出调整理由和调整后工艺试验方案，审批参考7.2。
十、 效果评价：效果评价包含阶段评价和最终评价。
10.1 阶段评价：试验通常分为样品试验、小试、中试、批量四个阶段，每一个阶段均须进行效果评价，必需时组织会议进行评审，审核后，进行下一个阶段试验。
10.2 最终评价：试验完成后，由试验责任人在试验完结一周内进行效果评价，形成最终评价汇报，经过相关领导（部门领导、高级经理）审核签字后，连同工艺试验审批单、试验统计、试验总结汇报等相关资料报技术部归档。必需时，组织相关部门共同开展效果评价。
10.3 工艺试验最终评价结果作为试验责任人绩效考评、职位晋升关键评定依据。
十一、 相关统计：
工艺试验审批单、工艺指令单和试验通知单，工艺试验总结（汇报）、格式见附件；技术部负责归档。
十二、 工艺试验纪律管理：
12.1试验/效果评审纪律：必需有评审签到表及完成会签会议纪
要；
12.2方案实施纪律：必需严格根据已审批工艺试验要求进行实施和操作；
12.3技术文件归档纪律：必需留有审批版试验总结或纸质版对应质量统计（含结论及下一步计划）及相关评审签到表和会议纪要等
十三、 附加说明：
本制度自公布实施之日起实施。
编制部门：技术部

同意：

日期：-4-11

附件一：工艺试验审批单

工艺试验/立项审批单
编号：20XX-SYXX
试验名称、试验目标（预期目标）：

试验目标：
试验关键点（或另附具体试验方案）
现实状况描述：

试验内容：

考评指标（能够量化）：

风险评定（含发货标准）：填写内容为试验对产品质量（合格率）影响，
阶段节点：

注意事项：

资源配置：

试验责任人（签字）：
分管领导意见（签字）：

主管领导意见（签字）：

附件二：工艺指令单和工艺试验通知单
工艺指令通知单
NO：
使用范围： 使用期：
发出部门

送达部门

工艺指令
内容

同意：
审核：
编制：
日期：
日期：
日 期：
签收：

工艺试验通知单
NO：
使用范围： 使用期：
发出部门

送达部门

试验内容
实施方案：-GY**
具体要求
同意：
审核：
编制：
日期：
日期：
日 期：
签收：
附件三：工艺试验总结（汇报）
工艺试验总结汇报（仅供参考）
一、 试验目标
1.为了……
2.
二、 试验方案/设计
1. 设计思绪-使用表格
2. 原辅材料、设备、人员等分工-使用表格
原辅材料：
设备：
序号
工作分工
责任人
配合部门
1

3.注意事项/问题
三、 试验步骤-使用表格
序号
试验时间
试验号
关键参数
备注
1

四、 数据统计、分析（针对评价标准）此处数据分析时使用图表（折线图或柱状图等）
五、 总结
整个试验结论
1.
2.
同意：审核编制： 日期：
技术部
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