安全风险评估和控制管理核心制度.doc

安全风险评定和控制管理制度
１．目标
识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够控制和可能施加影响危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定通常危害和重大危害，作为制订安全标准化目标基础和依据，并进行有效控制。
2．范围
企业全体职员。
3．内容
3.1评价组织及职责
（1） 本企业成立风险评价小组
组长为本企业安全第一责任人，副组长为分管安全生产副总经理和安全办主任，组员为相关部门责任人和安全办组员。
（2）职责
组长：直接负责风险评价工作。组织制订风险评价程序；审批《重大风险及控制方法清单》。
副组长：帮助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理具体工作；负责组织进行风险评价定时评审；
组员：对各单位上报《工作危害分析（JHA）统计表》、《安全检验（SCL）分析统计表》进行调查、核实、补充完善，确定企业重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制方法清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。
3.2风险管理
（1） 危害识别
1）在进行危害识别时，应充足考虑：
①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故活动或行为
②冲击和撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；
③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；
④暴露于化学性危害原因和物理性危害原因工作环境；
⑤人机工程原因(比如工作环境条件或位置舒适度、反复性工作、 照明不足等)；
⑥设备腐蚀、焊接缺点等；
⑦有毒有害物料、气体泄漏；
⑧可能造成环境污染和生态破坏活动、过程、产品和服务：包含水、气、声、渣、废物等污染物排放或处理和能源、资源和原材料消耗。
2）同时还应考虑：
①人员、原材料、机械设备和作业环境；
②直接和间接危险；
③三种状态：正常、异常及紧急状态；
④三种时态：过去、现在及未来。
（2）人不安全行为：
违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生行类别：
1）操作错误(忽略安全、忽略警告)。
2）安全装置失效。
3）使用不安全设备。
4）手替换工具操作。
5）物体(成品、材料、工具等)存放不妥。
6）冒险进入危险场所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作业(停留)。
9）机器运转时加油(修理、检验、调整、清扫等)。
10）有分散注意力行为。
11）不使用必需个人防护用具或用具。
12）不安全装束。
13）对易燃易爆等危险品处理错误等。
（3）物不安全状态：
使事故可能发生不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺点；设备、设施、工具、附件有缺点；个人防护用具用具缺乏或有缺点；生产场地环境不良。）
1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；
2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺点；设备、设施、工具、附件有缺点；个人防护用具用具缺乏或有缺点；生产（施工）场地环境不良。
（4）有害作业环境：
1）作业场所缺点：间距不足；信号、标志没有或不妥；物体堆放不妥。
2）作业环境原因缺点：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不妥；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。
（5）安全管理缺点：
1）设计、 监测方面缺点或事故（件）纠正方法不妥；（人机工效学）；
2）人员控制管理缺点：教育培训不足；雇用不妥或缺乏检验 ；超负荷；禁忌作业等；
3）工艺过程、作业程序缺点；
4）相关方管理缺点。
3.3危害识别范围
（1）计划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和异常活动；
（3）事故及潜在紧急情况；
（4）全部进入作业场所人员活动；
（5）原材料、产品运输和使用过程；
（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
（7）人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；
（8）丢弃、废弃、拆除和处理；
（9）气候、地震及其它自然灾难等；
（10）后期服务活动。
3.4危害识别方法
危害识别以事先分析为主思想为指导，采取工作危害分析法（JHA）、安全检验表（SCL）、现场观察法等多个方法，可单独或联合使用。
（1）工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连工作步骤，识别每个工作步骤潜在危害原因，然后经过风险评价，判定风险等级，制订控制方法。
（2）安全检验表（SCL）：安全检验表分析方法是一个经验分析方法，是分析人员针对拟分析对象列出部分项目，识别和通常工艺和操作相关已知类型危害、设计缺点和事故隐患，查出各层次不安全原因，然后确定检验项目。再以提问方法把检验项目按系统组成次序编制成表，方便进行检验或评审。
（3）现场观察法：由教授和咨询师组成现场调查组，经过现场实地观察、问询、交谈，从而快速识别出部门环境原因；
3.5危害识别步骤
（1）安全办负责设计危害识别所用《工作危害分析（JHA）统计表》、《安全检验（SCL）分析统计表》表格，发至各部门；
（2）各部门负责组织人员，从本部门班组活动、产品和服务中识别出含有或可能含有危害，填写《工作危害分析（JHA）统计表》、《安全检验（SCL）分析统计表》，经本单位责任人审批后，报送安全办；
（3）安全办对各部门识别出来危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不一样危害分类；
（4）安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制订对应控制方法。
3.6风险评价
（1）风险评价范围
1）生产经营活动；
2）生产装置；
3）储存设施；
4）检维修作业；
5）新改扩建和技术改造项目工程；
6）拆迁工程；
7）后期服务活动。
（2）评价准则依据
1）相关安全法律、法规要求；
2）行业设计规范、技术标准；
3）企业安全管理标准、技术标准；
4）协议要求；
5）企业安全生产方针和目标等。
（3）评价准则
采取事件发生可能性L和后果严重性S及风险度R进行，R=L×S
1）事件发生可能性L参考表1来制订
表1 事件发生可能性L判定准则
等级
标 准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下常常发生这类事故或事件。
4
危害发生不轻易被发觉，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥，或危害常发生或在预期情况下发生。
3
没有保护方法（如没有保护防装置、没有个人防护用具等)，或未严格按操作程序实施，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能立即发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效实施，或过去偶然发生危险事故或事件。
1
有充足、有效防范、控制、监测、保护方法，或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程。极不可能发生事故或事件。
2）事件发生后果严重性S参考表2来制订
表2 事件后果严重性S判别准则
等级
法律、法规
及其它要求
人
财产
(万元)
停工
环境污染、资源消耗
本企业
形象
5
违反法律、法规和标准
死亡
>50
部分装置(>2套)或设备停工
大规模、
本企业外
重大国际、中国影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
>25
2套装置停工、或设备停工
本企业内严重污染
行业内、集团本企业内
3
不符合本企业安全方针、制度、要求等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
>10
1套装置停工或设备
本企业范围内中等污染
地域影响
2
不符合本企业安全操作程序、要求
轻微受伤、间歇不舒适
<10
受影响不大，几乎不停工
装置范围污染
本企业及周围范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
没有污染
形象没有受损
3）风险等级判定准则及控制方法和实施期限参考表3来制订

表3 风险等级判定准则及控制方法
风险度R
等级
应采取行动/控制方法
实施期限
20－25
巨大风险
在采取方法降低危害前,不能继续作业,对改善方法进行评定
立即
15－16
重大风险
采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定。
立即或近期整改
9－12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4－8
可容忍
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时检验
有条件、有经费时治理
<4
轻微或可忽略风险
无需采取控制方法，但需保留统计

（4）风险等级确实定
1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面可能性和严重程度分析，关键考虑以下原因：
①火灾和爆炸；
②冲击和撞击；
③中毒、窒息和触电；
④有毒有害物料、气体泄漏；
⑤其它化学、物理性危害原因；
⑥人机工程原因；
⑦设备腐蚀、缺点；
⑧对环境可能影响等。
2）在确定重大风险时，应考虑：
①相关法规、标准要求；
②风险发生可能性和后果严重性；
③企业声誉和社会关注程度等。
3）按风险度R=可能性L×严重性S，计算出风险值。
风险值R≤8确实定为一级风险；
风险值R在9～12确实定为二级风险；
风险值R在15～16确实定为三级风险；
风险值R在20～25确实定为重大风险。
3.7危害分级管理
（1）危害管理分为二级：
对判定为一级风险和二级风险危害，作为通常危害，由其所在单位制订对应控制方法进行控制管理；
对判定为三级风险和重大风险危害，由其所在单位制订对应控制方法，并报企业安全办立案，安全办负责对各单位上报控制方法进行整理、汇总，形成本企业《重大风险及控制方法清单》，报本企业评审小组组长同意。并将同意后本企业《重大风险及控制方法清单》反馈到各单位。
（2）对确定为重大风险应制订《重大风险及控制方法清单》。
重大风险及控制方法清单
序号
危害
潜在事件及后果
风险等级
部门、装置、工艺、设备
改善方法
操作、技术人力资源需求限制
评定
责任人
备注
1

2

（3）对确定为重大隐患项目标风险，本企业应制订隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定时对方案实施情况进行检验，确保隐患治理方案有效实施。重大隐患项目治理结束后，相关部门应进行验收，形成汇报。
本企业对重大隐患项目应建立档案，对项目标立项、治理、完工验收等过程进行管理。档案应包含以下内容：评价汇报和技术结论；评审意见；隐患治理方案，包含资金概预算情况等；治理时间表和责任人；完工验收汇报。
3.8风险控制
（1）本企业应依据风险评价结果及经营运行情况等，确定优先控制次序，采取方法消减风险，将风险控制在可接收程度，预防事故发生。
本企业在选择风险控制方法时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制订操作规程，最终采取降低暴露方法控制风险；同时还应考虑：控制方法可行性和可靠性、控制方法优异性和安全性、控制方法经济合理性及企业经营运行情况、可靠技术保障和服务。
（2）控制方法选择应包含：
1）工程技术方法，实现本质安全；
2）管理方法，规范安全管理；
3）教育方法，提升从业人员操作技能和安全意识；
4）个体防护方法，降低职业危害。
3.9风险信息更新
本企业应不停地组织风险评价工作，识别和生产经营活动相关风险和隐患。应定时评审或检验风险控制结果。
（1）识别、评价时机
1）对于常规活动每隔十二个月应组织一次危害识别和风险评价。
2）对于很规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较关键隐患治理项目和较关键工艺变更、设备变更项目等）危险性较大活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经相关领导严格审批。假如有发生严重事故可能作业活动，还应制订应急方法、编写应急预案，而且要在活动或施工之前进行演练。
3）当下列情况发生时，应立即进行风险评价：
1）新或变更法律法规或其它要求；
2）操作改变或工艺改变；
3）新建、改建、扩建、技改项目；
4）有对事故、事件或其它信息新认识；
5）组织机构发生大调整。
（2）危害（风险）更新按以下标准进行：
1）各部门将更新《工作危害分析（JHA）统计表》和《安全检验（SCL）分析统计表》交所在部门领导审核后，交本企业安全办。安全办负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。
2）安全办、对口部门分别保留危害更新所产生统计。