证券公司私募产品发行及运营须知-管理人-模版.pdf

1/13 私私募产品募产品发行发行及运营及运营须知须知（管理人）（管理人）XX证券股份有限公司XX证券股份有限公司2018年年 3 月月 2/13 1.产品运作环节对应须知产品运作环节对应须知 1.1 产品发行准备产品发行准备 产品募集期从募集起始日 S 起，标准产品 S-2 日（主从产品 S-3 日）需发起募集起始的申请。编号编号 流程描述流程描述 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 托管户开户 拟定基金合同时，请确定该产品托管户拟于 XX月 XX 日前开立完毕，托管户意向开立于 XX 银行。开户银行以及对应开户清单明细，详见 中信证券股份有限公司托管资产开户及资金划拨指南的 5-8 页。拟定基金合同时 1.开户资料清单（附件 2）-请管理人及时邮寄开户材料，确保托管户及时开立，避免延误产品发行；-注意在发行产品之前须拿到托管户回单。02 托管网银首次申请 1)请管理人注意，当您收到我司盖章版合同同时会附上一份托管网银协议授权书，请签字盖章后，及时寄回我司托管部；2)托管部在收到您签署托管网银协议授权书后，会下发相关资料，届时营业部业务经理会辅助您按 托管网银操作手册 进行操作，如有疑问可咨询中信证券托管部客服。客服联系电话：募集截止日N 日前 1.托管网银协议授权书（附件 2）2.托管网银操作须知（附件 2）-请于收到用印纸质版基金合同，同时查看一并邮寄的托管网银协议授权书用印并寄回托管部罗学思。收件人：邮件地址：邮编：1电话：-请于产品成立前，完成托管网银的开通 3/13 03 发行前，需准备事项 1)基金合同托管部盖章、管理人盖章，用印后的纸质版一周内寄回托管部；2)请管理人确认已在基金业协会网站完成私募产品预备案并获取基金代码 Sxxxxx；3)基金行政管理服务协议 定稿后，基金管理人打印 4 份并用印，邮寄至中信证券托管部钱东浩。标准产品S-2 日前 主从产品S-3 日前 -确保 S-2 日之前，钱东浩已收到基金行政管理服务协议，邮寄信息：收件人：地址：北电话：座机：邮编：104 基金管理人提出“准备募集”请基金管理人发送邮件告知营业部业务经理营业部业务经理旗下某产品将于 X 月 X 日开始募集。标准产品 S-2 日 主从产品 S-3 日 15:00 前 1托管户回单（适用 非 中 信 托 管 产品，如为中信托管不需提供）；2 私募基金发行申请表（附件 3）3.成功预备案的界面截屏。4.合同扫描件 I-请管理人此时确认用印后的行政服务协议已寄达托管部。II-如不清楚如何填写 私募基金发行申请表 请看 私募基金发行申请表-填写说明 4/13 05 如为主从基金，需填写主从绑定材料，用印扫描并邮寄 1)请管理人在收到营业部业务经理的主从绑定材料主从基金绑定关系申请表和主从基金划款授权书，签字盖章并扫描发送业务经理邮箱；2)请基金管理人将盖章签字的 主从基金划款授权书原稿邮寄给中信证券李露梅收。S+4 日前 1主从基金绑定关系申请表（附件4）扫描件；2主从基金划款授权书（附件 5）扫描件。-请管理人于 S+4 日前将主从绑定材料提交给营业部业务经理，避免延误主从产品的成立。邮寄地址：电话：1座机：邮编：11.2 产品发行募集产品发行募集 产品募集期从募集起始日 S 起，到募集截止日 N。募集期间的任一交易日以 T 日为例：编号编号 流程描述流程描述 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 投资者将认购资金转入募集户 1)直销基金，投资者将认购资金划入中信直销募集户，账户信息在基金合同第六章尾号3312：开户银行：中 账号：账户名称：大额支付号：2)直销基金，管理人用自己的独立募集户时，投资者将认购资金划入基金管理人的基金销售结算账户。T日 12:00前 I-基金管理人需提示投资者注意划款划款金额金额要与私募基金客户交易业务申请表上所填写的认购金额认购金额保持一致；II-划款账户划款账户要使用 私募基金客户账户业务申请表上预留的银行账户预留的银行账户；III-当天划款当天当天提供业务申请表至业务经理录单；-如果用管理人独立募集户，次日14:00前将认购款打入我司清算户（详5/13 3)中信代销基金，投资者将认购资金划入中信证券指定的代销归集账户。见主合同，尾号1715）02 发送已签字、盖章的账户和交易业务申请表 1)请基金管理人根据投资者开户及认购信息，于募集期内每个交易日制作私募基金客户交易业务申请表和私募基金客户账户业务申请表，加盖公章，扫描后连同电子版（excel）发送给营业部业务经理；2)填表说明可见我司私募基金客户交易业务申请表-填表说明（文件06）和私募基金客户账户业务申请表-填表说明（文件08）。T日日 12:00前前 1 私募基金客户交易业务申请表excel和扫描件；2 私募基金客户账户业务申请表excel和扫描件。-确保当日已划款的客户的交易申请包含在当天提交交易业务申请表中；-申请表中的大额支付号必须填申请表中的大额支付号必须填写写；-12:00-15:00我司为管理人的客户进行账户申请、交易申请的提交还有勾兑到账资金等一系列直销服务工作；-分级产品要区分认购的份额级别分级产品要区分认购的份额级别 03 收到报表，并复核 管理人会收到T日交易的日交割汇总表、认购确认明细报表、认购资金清算报表 T+1日中午日中午 -请管理人及时复核报表上的T日交易情况，如有疑问请邮件/电话联系李露梅。1.3 产品产品募集截止及成立募集截止及成立 产品募集截止日为 N 日，指产品募集期最后一天。编号编号 流程描述流程描述 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 请管理人邮件通知“XX产品募集截止”收件人：收件人：营业部业务经理 邮件标题：邮件标题：XXX基金（S*）募集完成，请做成立处理。N日 15:00前 I-主从产品：请明确当日所有需要成立的从基金产品募集截止；II-分级基金：请分别注明各层分级份6/13 邮件内容：邮件内容：XX基金主从系列基金均成立（主基金-XX基金，S*；从基金1-XX基金，S*；从基金2-XX基金，S*；）分级基金分级基金XX基金，A级代码S*，所有分级份额均成立。请做成立处理 额是否成立；III-如果用管理人独立募集户次日14:00前将认购款打入我司清算户（详见主合同，尾号1715）。02 出具产品成立通知书，扫描并邮件发送 1)中信托管产品：请基金管理人根据营业部业务经理发送的资金到账证明、基金持有人名册、基金成立汇总报表、产品成立通知书-模板和产品成立通知书-填写通知，当日出具 XX产品成立通知书，用印扫描发送至。主从产品：请出具主基金及每只从基金各自的XX产品成立通知书2)非中信托管产品：请管理人在收到托管人的资金到账证明，即刻出具XX产品成立通知书给我司。N+1日 1.XX产品成立通知书 扫描件（附件8）-请管理人于收到托管资金邮件的当日内，根据资金到账证明，出具 产品成立通知书；-产品成立通知书 填写注意事项，如果是分级基金要用分级分级模板模板；III-主从产品：请出具主基金及每只从基金各自的XX产品成立通知书；-详细请见产品成立通知书-填写说明。1.4 产品产品日常日常运营运营 1.4.1基金基金正常开放日的处理流程（正常开放日的处理流程（T 日）日）首个正常开放日，请按 01.04.05 操作；临时开放次数未超过合同约定次数，请按 02.04.05 操作；7/13 临时开放次数超过合同约定次数，请按 02.03.04.05 操作。编号编号 流程描述流程描述 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 基金首个正常开放日申请 请基金管理人于产品首个开放日前一天，邮件通知营业部业务经理，XXX基金成立后首个正常开放日申请。收件人：收件人：营业部业务经理 邮件标题：邮件标题：基金S代码+基金名称+首个正常开放日日期为：XX年X月X日，请知悉并处理。邮件内容：邮件内容：摘取基金合同中关于正常开放日的表述。T-1日 16:00前 I-如封闭期内开放，则指封闭期内的第一个开放日；如封闭期不开放，则指封闭期满后第一个开放日。02 发送临时开放申请表 请管理人在产品临时开放日前一天，发送临时开放日申请表给营业部业务经理。收件人：收件人：营业部业务经理 邮件标题：邮件标题：基金S代码+基金名称+临时开放日日期：XX年X月X日，开放申购或/及赎回，是否计提业绩报酬，请知悉并处理。邮件内容：邮件内容：摘取基金合同中关于临时开放日的表述。T-1 日 15:00 前 1.临时开放日申请表（附件 9）扫描件-请注意勾选开放为仅申购、仅赎回，如双边开放请都选正常开放。-请根据本产品计提业绩报酬的方式，勾选 TA 计提或估值计提的方式下，本次临时开放日是否计提业绩报酬及产品水位线是否调整。03 临时开放超过确认 当产品在本年度临时开放日超过合同约定次数的开放申请，我司会与管理人沟通是否要继续开放。T-1 日 04 发送已签字、盖章的账户和交易业务申请表 1)请基金管理人根据投资者开户及认购信息，于募集期内每个交易日制作私募基金客户交易业务申请表和私募基金客户账户业T日日 12:00前前 1 私募基金客户交易业务申请表excel和扫描件；-确保当日已划款的客户的交易申请包含在当天提交交易业务申请表中；-申请表中的大额支付号必须填写；8/13 务申请表，加盖公章，发送电子档excel和扫描件给营业部业务经理；2)填表问题可见我司私募基金客户交易业务申请表-填写说明和私募基金客户账户业务申请表-填写说明。2 私募基金客户账户业务申请表excel和扫描件 3.相关填表说明（附件19）-12:00-15:00我司为管理人的客户进行账户申请、交易申请的提交还有勾兑到账资金等一系列直销服务工作。05 收到报表后出具赎回划款指令 1)管理人将会收到我司反馈的日交割汇总表、申购确认明细报表、赎回确认明细报表；2)管理人确认 T 日的申赎明细，即向托管部资金组出具划款指令（赎回款）当日 15：00 前出具划款指令给托管部资金组。T+2 日 1.划款指令（附件10）-如已开通托管网银，通过网银系统出具电子指令；-如未开通托管网银，将划款指令扫描件邮件发送至；III-请于当日15：00 前出具划款指令。-从基金的划款指令请等待我司发出“催划款指令通知”邮件时，及时出具 划款指令即可。1.4.2基金分红处理流程基金分红处理流程 编号编号 流程描述流程描述 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 填写私募产品基金权益分派业务通知单各项日期 1)请管理人填写私募产品基金权益分派业务通知单中的除权除息日、权益登记日等信息，分红金额空；2)如能确认分红方案，请将拟写的分红公告同时发送。R-2 日前 1.基金权益分派业务通知单扫描件 -管理人首次提交的私募产品基金权益分派业务通知单 中要写清楚除权除息日和权益登记日，分红金额如不确认则为空。02 填写私募产品基金权益分派业务通根据R-1日预估值表，将私募产品基金权益分派业务通知单上分红金额填写后签字盖章，R 日 14:00 前 -根据权益登记日R日上午收到9/13 知单分红金额 发给营业部业务经理。的预估值表中数据填写私募产品基金权益分派业务通知单 中的分红金额，进行第二次用印提交。03 出具现金分红划款指令 收到基金红利发放明细表、基金红利核算表请管理人出具划款指令给托管部资金组。R+2日 12:00 前 1.划款指令（附件 10）-如已开通托管网银，通过网银系统出具电子指令；-如未开通托管网银，将划款指令扫描件邮件发送至 t；III-请于当日 12：00 前出具划款指令。1.4.3认购费、申购费、赎回费认购费、申购费、赎回费支付流程支付流程 合同约定，费用支付给管理人的情况 编号编号 费用类型费用类型 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 发起“认申赎费用提取”申请 收件人：收件人：营业部业务经理 邮件标题：邮件标题：基金S代码、基金名称、费用类型（认购费/申购费/赎回费）邮件附件：邮件附件：基金管理人盖章的认申赎费用确认模板（文件15）1.认申赎费用确认模板（附件 11）-认申赎费用确认模板扫描件（费用收取账户的户名、开户行、账号、大额支付号均为必填项）。10/13 1.4.4管理费、托管费、行政服务费、业绩报酬等管理费、托管费、行政服务费、业绩报酬等费用支付流程费用支付流程 1.4.5.1 普通基金普通基金 1.4.5.1 主从基金主从基金的从基金的从基金 编号编号 扣费类型扣费类型 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 合同中未约定自动扣费的产品 1)发送邮件给估值经理核对所需支付的管理费、托管费、行政服务费、业绩报酬等费用的具体期间和金额；2)发送划款指令给托管资金组。按合同要求执行。1.划款指令（附件 10）-如已开通托管网银，通过网银系统出具电子指令；-如未开通托管网银，将划款指令扫描件邮件发送至；III-请于当日 15：00 前出具划款指令。编号编号 流程说明流程说明 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 发送“从基金费用提取”申请 发送邮件至营业部业务经理，并附上基金管理人盖章的从基金费用提取申请单扫描件。T日 15:00 前 1.从基金费用提取单（附件 13）-从基金费用申请单（文件16）中费用收取账户的户名、开户行、账号、大额支付号要写清楚。02 出具划款指令 收到从基金交割汇总表、从基金赎回明细报表，请管理人尽快出具划款指令给托管部资金组。T+2 日 12:00 前 1.划款指令（附件 10）-如已开通托管网银，通过网银系统出具电子指令；-如未开通托管网银，将划款11/13 1.4.5 分级折算分级折算流程流程 1.4.6基金清盘流程基金清盘流程 指令扫描件邮件发送至；III-请于当日 15：00 前出具划款指令。-从基金的划款指令请等待我司发出“催划款指令通知”邮件时，及时出具划款指令即可。编号编号 流程描述流程描述 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项 01 管理人提交份额折算申请单 请管理人的将填写完毕并用印的份额折算申请单发给营业部业务经理。T-2 1.份额折算申请单（附件 15）确定产品拟清盘 1.清盘通知单扫描件（附件 16）-请注意填写清盘通知单的清盘原因及为结息款项及费用的结算方式。编号编号 流程说明流程说明 流程内容流程内容 时点要求时点要求 附件附件 注意事项注意事项01 发送清盘通知单 发送邮件清盘通知单给发行运营岗（）02 盖章并填写产管理人接收到清盘报告之后盖章，扫描回复估值收到电子1.产品到期清盘申请表 12/13 2.相关附件相关附件 序号序号 文件名称文件名称 适用说明适用说明01 附件 1：XX证券股份有限公司托管资产开户及资金划拨指南 开立基金托管户、证券账户、三方关联等02 附件 2：XX证券股份有限公司托管资产开户及资金划拨指南-相关附件 开立基金托管户、证券账户、三方关联等品到期清盘申请表 组。并依据清盘报告资产同时填写产品到期清盘申请表，并盖章扫描后发送行行政服务估值组（）。版清盘报告后 扫描件（附件 14）03 出具赎回划款指令 根据 TA 日交割汇总表，出具划款指令给托管资金组。同时提交清盘报告扫描件。收到 TA日交割汇总表后 1.划款指令（附件 10）-如已开通托管网银，通过网银系统出具电子指令；-如未开通托管网银，将划款指令扫描件邮件发送至；III-请于当日 15：00 前出具划款指令。04 出具结息款划款指令 根据托管资金的通知，出具结息款划款指令。收到托管资金结息款到账通知后 1.划款指令（附件 10）同上 05 托管户销户的申请 提起托管户销户申请，同时提交其他账户销户回执。托管资金组根据管理人提交的材料，进行托管户销户。出具结息款划款指令后 1.销户申请表（附件 2）-请于 04 节点后提起托管户销户申请，申请模板详见附件 2；-请同时提供其他账户的销户回执，包括证券资金账户等。13/13 03 附件 3：私募基金发行申请表(暨认购期前需要提供的信息)产品准备发行需发送 04 附件 4：主从基金绑定关系申请单 主从基金拟绑定需提交 05 附件 5：主从基金划款授权书 主从基金拟绑定需提交 06 附件 6：私募基金客户交易业务申请表（样表）募集期及开放日的交易申请表 07 附件 7：私募基金客户账户业务申请表（样表）募集期及开放日的委托人开户申请表 08 附件 8：成立通知书模板 产品成立当日需出具 09 附件 9：临时开放日申请模板 申请产品临时开放日 10 附件 10：划款指令模板 日常托管户划出款项的划款指令 11 附件 11：认申赎费确认模板 管理人拟提取认申赎费用 12 附件 12：私募产品基金权益分派业务通知单 某产品拟分红 13 附件 13：从基金费用提取申请单 主从绑定的从基金拟付费 14 附件 14：产品到期清盘申请表 产品拟到期清盘 15 附件 15：份额折算申请单 分级产品拟折算 16 附件 16：清盘通知单 已进入清盘程序的产品，管理人填写清盘通知单 17 附件 17：账户变更申请书 投资者划款账户变更 18 附件 18：客户退款函 投资者划款划错账户申请退款 19 相关填表说明