银行金库守护操作规程模版.doc

金库守护操作规程编制部门： 版 次 号： 生效日期： 目 录0修改与审批记录31目的和范围42定义、缩写和分类43职责与权限44基本规定45流程描述及操作要点55.1 金库守护流程56内外部规章制度索引106.1 外部法律法规106.2 内部规章制度107附录108记录10附录1.守库安全操作规定11记录1：守库工作交接记录14记录2：出入金库人员记录150 目的和范围为加强x银行（以下简称“本行”）金库安全管理，预防各类案件事故发生，确保库款和员工人身安全,根据公安机关对金融机构守库安全管理的规定,制定本操作规程。本规程适用于本行金库守护工作的安全管理。x市行政区域以外设立的分支行设有金库需要从事专职守库工作的,必须经总行、所在地监管部门、公安机关批准，结合本机构工作实际,参照本办法制定具体的实施细则。各地方政府、监管部门、公安机关另有规定的,按相关规定执行。1 定义、缩写和分类本规程所称相关业务管理部门,是指本行长期或临时在金库内从事现金、有价证券、重要凭证、贵金属等物品的管理、寄存、调配、出入库、核查等相关工作的业务部门。2 职责与权限部门岗位职责权限安全保卫部负责金库守卫的安全管理工作。安全保卫部守库岗负责金库的守卫、警戒,正确使用和操作安全防护设备、设施。相关业务部门负责金库存储物品的管理、调配、出入库、核查等相关工作。3 基本规定(1) 本行金库实行安全准入制度，所有入库人员必须主动向守库人员交验证件,接受检查。(2) 守库员和业务人员进入金库需佩戴入库证,押运人员进入金库需佩戴押运证。(3) 总行管理部门或分支行员工需要临时入库工作的,必须持有安全保卫部开具的本行制式介绍信、工作证或有效身份证明,经守库员查验后，登记进入。(4) 守库员必须按时到达岗位,换着值班服装，对上一班值班情况进行了解,严格交验枪支弹药,确认守库工作情况正常后，交接双方在守库工作交接记录（记录1）上进行交接登记和枪支弹药交接登记。上岗前五个小时内不得饮酒。(5) 守库员接班后要详细检查守卫区域的安全情况。包括门窗是否关闭上锁，报警、监控、通讯设施、应急灯等是否正常，发现问题及时报告上级组织修复。(6) 金库实行双人24小时武装守护坐班制度，做到人不离岗。守库员执行警戒任务时，必须按规定佩带枪支、穿戴防弹衣和头盔，枪不离身。警戒任务结束，守库员返回守库室，锁定各道通勤门、防护门后，可将各种装备、枪支弹药放置在规定的安全位置。(7) 守库员负责对出入金库人员的证件审核以及出入库期间的警戒工作，严禁无证人员进入金库。(8) 守库员值班期间应密切注意库房周边动向，严禁玩弄枪支，严禁留宿及会客。(9) 出入金库的人员必须在出入金库人员记录（记录2）及时登记，非工作人员未经批准严禁进入库区及库房。(10) 守库期间，守库员接到有关人员的入库通知时，应通过监控系统进行观察，通过对讲器询问对方入库原因、人数，一名守库员在守库室警戒和观察，另一名守库员走出安全门，并将安全门锁定（如果同时设置有数道安全门，也应进行锁定），到金库外门检查来人证件，确认无误后，可以放行。(11) 除守库员执行守护警戒任务、押运员执行出入库款任务以及枪支弹药出入库时可以携带枪支弹药进入库房以外，禁止其他人员携带枪支弹药、管制刀具等武器进入金库。(12) 当班守库结束，守库员应做好换岗交接准备。离岗守库员应将本班值班情况、有无遗留问题、如何处理、注意事项等情况向接班人员全面详细讲解，然后与接班人员认真办理各项交接手续，双方交验枪支弹药，做好全面详细的交接记录，各项手续办理完毕后方可离岗。(13) 运钞车出入库管理程序。根据本行规定的出入库时间，早上、下午各提前30分钟，先由一名守库员在库房外对周围环境进行检查，确认安全正常后，持枪在金库门外警戒，查验进入金库执行出入库任务的管库员、押运员的证件和身份，另一名守库员在守库室通道警戒；出入库结束后，守库员迅速进入守库室，关闭安全门，执行正常的守库值守工作。(14) 本行管理部门、各级监管部门、公安机关对金库进行安全检查或业务检查以及其他需要入库临时作业的人员，按照x银行安全保卫基本制度的规定执行。(15) 守库中遇到突发事件按照x银行突发事件应急处理预案规定的程序执行。4 流程描述及操作要点5.1 金库守护流程本流程包括守库准备、守库和任务完成三个阶段，具体的流程描述及要求如下：节点任务名称部门/操作岗位操作要点外部合规要求内部合规要求操作风险提示1)A1安排分配任务安全保卫部对金库守护工作进行安排分配，确保守库工作依法合规、安全可靠，符合本行实际。x银行安全保卫基本制度风险点：未对守库环境进行勘察，不按规定安排双人武装值守风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：低风险关键控制措施：严格按照规定、依法合规安排守库工作控制岗位：安全保卫部分管守库负责人1)B1守库准备守库员守库员提前到岗，佩戴防护器具，具体要求参见守库安全操作规定（附录1）。中华人民共和国枪支管理法公务用枪配备办法专职守护押运人员枪支使用管理条例1)B2点验枪弹守库员守库员点验枪支弹药，办理枪弹交接手续。风险点：未认真点验枪弹、交接不认真细致风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：高风险关键控制措施：远程监控监督，现场监督，加强检查控制岗位：安全保卫部守库员1)B3安全检查守库员守库员对金库安全环境、技防物防设施进行检查，确认安全正常。风险点：未及时发现安全漏洞和风险隐患风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：高风险关键控制措施：对库区环境、技防、物防设施逐一认真检查，及时发现、报告和消除风险隐患控制岗位：安全保卫部守库员2)B1上岗守库员守库员上岗，实行双人武装坐班制，严格执行守库安全规定和枪支弹药管理规定。2)B2值守守库员守库期间履行守护职责，具体要求参见守库安全操作规定（附录1）。x银行突发事件应急处理预案风险点：不认真履行守库职责，造成库款、枪支弹药被盗抢、人员伤亡风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：极高风险关键控制措施：远程监控巡视和人员现场检查结合，熟练掌握各类突发事件处理流程控制岗位：安全保卫部守库员2)C2交验证件入库作业人员金库工作人员、押运人员、临时入库人员交验证件，禁止不符合入库资格的无关人员进入金库。风险点：对入库人员身份、证明审核不严格，造成无关人员进入金库，诱发盗抢案件风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：高风险关键控制措施：熟悉掌握人员入库工作规定，严格控制人员出入，杜绝无关人员进入控制岗位：安全保卫部守库员2)D3出入库警戒守库员早晚押运出入库和日常临时出入库期间执行警戒任务。风险点：警戒失职，造成出入库期间装卸交接环节出现盗抢案件风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：极高风险关键控制措施：提前对警戒区域进行检查清场，杜绝无关人员进入警戒区域，做好处置突发事件准备控制岗位：安全保卫部守库员3)B1离岗交接守库员当班守库员与接班守库员履行各类交接登记手续，具体要求参见守库安全操作规定（附录1）。风险点：交接不全面，有遗漏事项，造成接班人员不掌握金库安全环境，诱发案件或事故风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：高风险关键控制措施：定期和突击对守库交接工作进行检查和抽查，对违规行为进行严厉处罚控制岗位：安全保卫部守库员3)B2工作结束守库员交接完毕，当班守库任务完成。5 内外部规章制度索引16.1 外部法律法规(1) 中华人民共和国枪支管理法(2) 公务用枪配备办法(3) 专职守护押运人员枪支使用管理条例6.2 内部规章制度(1) x银行安全保卫基本制度(2) x银行突发事件应急处理预案6 附录(1) 守库安全操作规定7 记录(1) 守库工作交接纪录(2) 出入金库人员记录附录1.守库安全操作规定守库安全操作规定一、 管理职责（一） 安全保卫部负责金库守卫的安全管理工作。（二） 安全保卫部分管副主任负责对金库安全防护设施的建设、配置进行安全达标验收，安排技术人员对安全防护设施进行检查和维修，监督、检查守库工作情况；（三） 安全保卫部守库岗负责金库的守卫、警戒，操作和维护安全防护设施。（四） 金库的业务管理由相关业务部门负责。二、 人员进入金库规定（一） 金库工作人员进入金库规定1、 守库员和业务人员进入金库需佩戴入库证，押运人员进入金库需要佩戴押运证；2、 入库证、押运证是员工进入金库的有效证件，由安全保卫部综合防范管理岗统一制作、编号、发放、收回、注销；3、 入库证、押运证由相关部门、各分行、支行向安全保卫部提出申请、出具介绍信，提交办证者简历、身份证复印件，近期一寸免冠照片两张，经安全保卫部审查合格后发放；4、 入库证、押运证只限办证者本人使用，转借、涂改、超期使用无效。入库证、押运证遗失必须及时到安全保卫部登记补办；5、 工作人员岗位调动不再需要入库工作的，必须由其单位收回证件，到安全保卫部登记注销。（二） 本行管理部门、分支行员工临时进入金库规定本行管理部门进入金库检查工作，或者分支行员工需要临时入库工作的，必须由其所在单位出具入库工作介绍信，经安全保卫部审核同意后，开具本行制式介绍信，工作人员持介绍信、本人工作证或有效证件，经守库员核实查验，登记进入。（三） 外部人员临时进入金库规定监管部门、公安机关或有关单位工作人员需要进入金库检查的，必须持本单位检查介绍信、检查人工作证或有效证件，前往安全保卫部换领本行工作检查介绍信，由总行归口的部门负责人或指定的该部门员工陪同，经守库人员核实查验，登记进入。（四）进入金库工作时间规定周一至周五本行规定的工作时间段，视为正常入库时间，其他时间、夜间、双休日、节假日视为非正常入库时间。除守库员、押运人员、金库管理员可以根据工作实际的需要在金库工作之外，其他单位的人员原则上不得在非正常入库时间入库，确需在此时间段入库工作的，必须履行以下程序：1、 本行员工除了按照本文件的规定办理入库手续之外，还应由本单位负责人陪同；2、 外单位检查人员除了按照本文件的规定办理入库手续之外，还应由本行领导或者安全保卫部负责人陪同，行领导或者安全保卫部负责人不能陪同的，可以指派其他人员陪同。三、 守库安全操作细则 （一） 守库员上岗前1、 守库员必须按时到达守护岗位，换着值班服装，对上一班值班情况进行了解，严格交验枪支弹药，确认守库工作情况正常后，交接双方在守库工作交接记录上进行交接登记和枪支弹药交接登记。岗前五个小时内不得饮酒；2、 守库员接班后要详细检查守卫区域的安全情况。包括门窗是否关闭上锁，报警、监控、通讯设施、应急灯等是否正常。发现问题及时通知报警中心，由报警中心通知有关部门进行维修。（二） 守库期间1、 金库实行双人24小时坐班制度，做到人不离岗。守库员执行警戒任务时，必须按规定佩带枪支、穿戴防弹衣和头盔，枪不离身。警戒任务结束，守库员返回守库室，锁定各道通勤门、防护门后，可将各种装备、枪支弹药放置在规定的安全位置；2、 守库员负责出入金库人员的证件审核，以及出入库期间的警戒工作，严禁无证人员出入金库；3、 守库员在守库期间应将通往金库守库室的各道门进行反锁，未经批准不得离开工作岗位；4、 守库员值班期间应密切注意库房周边动向，严禁玩弄枪支、饮酒、打牌、留宿及会客；5、 守库员值班期间必须监督出入金库的人员认真登记，非工作人员未经批准严禁进入库区及库房；6、 守库员应对管库员进行监督，管库必须严格执行双人管理，同进同出的操作制度。因工作需要更换管库员，必须提前通知安全保卫部，更换入库证；7、 守库员接到有关人员的入库要求时，应通过监控系统进行观察，通过对讲器询问对方入库原因、人数，一名守库员在守库室警戒和观察，另一名守库员走出安全门，并将安全门锁定（如果同时设置有数道安全门，也应进行锁定），到金库外门检查来人证件，确认无误后，可以放行。必要时，守库员可以向来人所在单位进行确认后放行；8、 除守库人员执行守护警戒任务、押运人员执行出入库款任务以及枪支弹药出入库时可以携带枪支弹药武器进入库房以外，禁止其他人员携带枪支弹药、管制刀具等武器进入金库。（三） 守库终了1、 在岗守库员应在将要换岗或准备离岗时做好离岗交接准备工作；2、 离岗守库员应主动将本班值班情况、有无遗留问题、如何处理、注意事项等情况向接班人员全面详细讲解，使接班人员对其在岗期间有所了解。然后与接班人员严格办理各项交接手续，双方交验枪支弹药，并做好全面详细的交接记录，待各项手续办理完毕后方可离岗。四、 押运款箱出入库1、 根据本行规定的出入库，早上、下午各提前30分钟，先由一名守库员在库房外对周围环境进行检查，确认安全正常后，持枪在金库门外警戒，此时进入守库室的各道安全门应当锁定，另一名守库员在守库室通过监控系统观察，等待押运人员出入库；2、 管库人员到达金库时，守库员按照本文件的规定对管库员身份检查核实后，管库员进入库房开启金库内门做好出入库准备；3、 运钞车返回金库后，守库员执照本文件的规定对押运员身份检查核实后，押运员进入库房从事款包和枪支弹药出入库工作。记录1：守库工作交接记录记录2：出入金库人员记录