国有企业纪检监察信访件办理工作规程(试行)模版.docx

纪检监察信访件办理工作规程（试行）第一条 为规范xx资产纪检监察信访件办理工作，根据中国海运纪检监察信访办理、案件检查工作流程（试行），制订本工作规程。第二条 本工作规程适用于公司系统各级纪检监察组织。第三条 本工作规程所称信访件包括：来信、来访、来电和网络举报（以下简称“信访件”）。第四条 本工作规程所指的纪检监察信访件办理流程分为：信访受理、信访登记、调查核实、信访办结、立卷归档五个阶段。第五条 公司系统信访件统一由公司纪检工作组办理；监察审计（风控）部作为纪检工作组办公室全面履行信访件受理、登记、调查核实、信访办结、立卷归档等工作。第六条 信访受理分为信访来源、受理范围、办理权限三个步骤。（一）信访来源。信访件来源主要包括：1、上级组织、单位交（转）办或督办的信访件。2、公司纪检工作组或同级党总支、行政转（交）办信访件。3、所属单位党组织或专（兼）职纪检委员收到的信访件。4、其他。（二）受理范围。信访件受理主要包括三方面：1、对党员、党组织违反党章和其他党内法规，违反党的路线、方针、政策、决议和利用职权谋取私利和其他败坏党风行为的检举、控告。2、对公司管理干部违反国家政策、法律法规以及违反政纪行为的检举、控告。3、被处理对象不服党、政纪处分的申诉。4、收到其他信访件应转由相关职能部门（机构）办理。（三）办理权限。1、各所属单位专（兼）职纪检委员对本单位信访件负有接受责任。2、各单位收到的信访件，应在三个工作日内，报经本单位党组织负责人，统一报送公司监察审计（风控）部归口办理。3、各所属单位党组织、专（兼）职纪检委员负有配合办理责任。第七条 信访登记分为信访接收、拟办登记、登记审核三个步骤。（一）信访接收。信访接收是指公司纪检监察系统接收职工群众来信、来访、来电和网络举报的过程。1、来信、网络举报件。收到来信、网络举报件应由专（兼）职纪检员做好收件记录。2、来电。来电应由专（兼）职纪检员接听，做好电话记录（表式1）；接听时应向来电人告知本单位通信地址、邮编等通信要素，便于其邮寄书面材料、证据等，并要求来电人提供联系方式等。3、接待来访。接待来访须由两名或以上专（兼）职纪检员担任，填写来访登记表（表式2）。若来访人员携有书面材料或证据应先作阅读，并按来访者的检举、控告和申诉陈述，制作谈话笔录（表式3），来访人员确认签字，并承诺给予保密。各所属单位接待来访时，需由本单位党组织负责人和专（兼）职纪检员共同办理，按上述要求填写来访登记表、接受材料等，并在谈话笔录中告知需转交公司纪检工作组处理的声明。4、组织编号。对来信、来访、来电和网络举报件按照时间顺序，依次统一编号。（二）拟办登记。拟办登记是指公司监察审计（风控）部接收信访件后的正式登记程序，由专职纪检员负责。1、根据信访件反映的内容，摘录主要问题，填写信访拟办单（表式4）；2、监察审计（风控）部负责人签署拟办意见。3、重复举报件应在信访拟办单注明前件编号、办理情况或结论等；同时段接受的重复件可合并办理。（三）登记审核。登记审核是指公司纪检工作组审核信访拟办单登记情况，签署拟办意见和批准实施的处理过程。审核工作一般由工作组负责人负责；负责人认为必要时，可报告公司党总支审阅。第八条 调查核实。调查核实分为信访了解、信访调查、信访监督、暂存备查、初步核实五种方式。（一）信访了解。信访了解主要是对情节简单、不涉及违纪违法等情节的信访件办理；一般采取经办人员实地走访了解或直接向被反映人了解等方式。（二）信访调查。信访调查应确定至少两名调查人员，可采取实地走访、信访谈话、组织函询，信访通知书等方式进行调查，并收集证据、形成谈话笔录、工作记录等。1、收集证据应当取得原物、原件，不能取得原物原件时，可以拍照、影印、复制，但要注明原物、原件保存单位或出处并盖章；从个人处取得的照片、影音、复制等证据应由提供者签名。2、重要信访件、复杂或疑难信访件，可拟定调查方案，经纪检工作组审阅并报请公司党总支书记批准后执行。（三）信访监督。信访监督主要是公司纪检监察系统对信访举报反映的党组织、党员和监察对象的轻微问题采用一定的方式进行监督。信访监督主要包括：信访谈话、信访通知书、建议召开专题民主生活会、与组织部门联系沟通、集体廉洁谈话等。（四）暂存备查。暂存备查是指暂不具备办理条件作信访举报件备案存档处理（举报问题不清、线索不具体、被举报人或单位不确定的信访举报）；暂存备查由专职纪检监察人员提出建议，经部门负责人、公司纪检工作组负责人和党总支书记批准。（五）初步核实。初步核实是对反映重要违纪违法问题及线索明确、清晰的信访举报件的一种处理方式，为是否立案提供依据。1、信访件有提供重要的、清晰明确的线索，由专职纪检监察人员直接在信访拟办单提出初步核实建议。2、经前期信访了解、信访调查程序，查实被举报人存在严重违纪违规事实的，由经办人员在调查情况报告提出初步核实建议。3、实行初步核实办理方式，应由专职纪检监察人员填写初步核实呈批表（表式5）、拟订初步核实方案，经部门负责人审核，报公司纪检工作组负责人和党总支书记批准后开展。第九条 信访办结分为撰写报告、提出建议、意见反馈、审核办结四个步骤。（一）撰写报告。信访调查或初步核实经办人员应在信访调查或初步核实完成后，围绕调查的依据、主要错误事实及性质、被举报人的责任、处理建议等方面撰写调查情况报告或初步核实情况报告（表式6），报公司纪检工作组负责人审阅、党总支书记审核。（二）提出建议。调查报告应提出处理建议：1、对反映问题失实的，向被反映人及党组织说明情况，在一定范围内澄清事实后，予以了结。2、对有违纪事实，但情节轻微，不需追究党、政纪责任的，作出恰当处理后，予以了结。3、对虽属违纪性质，但线索不清楚，经初步核实后仍无法判断的，报经纪委书记同意后，予以暂存备查。4、对确有违纪事实，需追究党、政纪责任的，予以立案处理（按有关“案件检查”程序处理）。5、对疑难案件，按现有力量或手段尚无法查实，经纪委书记批准，可商请上级纪委或司法机关协助调查取证。（三）意见反馈。对于署名信访件，须在完成信访调查或初步核实的15个工作日内，将调查（核实）处理情况向举报人进行当面反馈；同步填写信访反馈情况表（表式7）。被反馈人同意查处结论或持有不同意见，都要在信访反馈情况表中如实写明。（四）审核办结。信访调查或初步核实程序完成，填写处理结果拟办单（表式8），报批办结。信访件办理时限为二个月,必要时经批准可再延长一个月。第十条 立卷归档包括整理立卷、归档保存二个步骤。（一）整理立卷。整理立卷是对完成调查处理后取得的资料，按照档案工作有关规定和立卷顺序归档（附件2）进行立卷。数个信访调查件可以合并组卷装订，初核件应独立组卷。（二）归档保存。信访举报卷宗应注意妥善保管；保管期限为长期。第十一条 信访件办理流转、传递、暂存及保存等环节，均应按有关密件规定处理。第十二条 本工作规程由公司监察审计（风控）部负责解释。第十三条 本工作规程自印发之日起实施。附件：1、信访件表式（18）2、信访件立卷归档顺序附件1 信访件表式（18）表式-1 电 话 记 录 编号：来电人姓名性别联系电话工作单位职 务家庭住址接电人姓名接电时间主 要 内 容办 理 情 况中国海运（集团）总公司党组纪检组制表式-2 来 访 登 记 表 编号：姓 名性别职务工作单位联系电话家庭住址事 由接 待 人接待时间接待地点主 要 内 容备 注中国海运（集团）总公司党组纪检组制表式-3谈 话 笔 录谈话对象 性别 出生年月 政治面貌 文化程度 民族 单位、职务（职级） 电话 家庭地址 电话 谈话人 记录人 谈话时间 地点 中国海运（集团）总公司党组纪检组制 （第 页共 页）表式-4 信访拟办单编号： 20XX年X月X日信访反 映 人姓 名单位 被反映人姓 名 单位职 务 内容摘要：拟办意见：拟办人： 拟办日期：2014年 X月X日部门领导意见：纪委领导批示：中国海运（集团）总公司党组纪检组制表式-5初步核实呈批表线索来源被反映人性别年 龄民 族政治面貌家庭地址被反映单位反 映 的 主 要 问 题 承 办 部 门 (人)意 见 领导批示 附：反映材料 X 份 X 页填表人： 20XX年X月X日中国海运（集团）总公司党组纪检组制表式-6初步核实情况报告摘要 部门领导意见 分管领导意见 案 件 简 况 中国海运（集团）总公司党组纪检组制 表式-7信访反馈情况表信访件编号反馈时间反馈地点被反馈人承办人反馈内容：被反馈人意见： 中国海运（集团）总公司党组纪检组制表式-8处理结果拟办单 xx资产*纪20*字X号 承办人：X X X 反映人姓名 单位或地址被反映人姓名单位或地址反映时间发函时间报来结果时间呈报（承办）单位容摘要反映内结果摘要属实程度错误性质处理情况意 见承办人 承办人： 20XX年X 月X 日导意见处室领 意 见纪委领导中国海运（集团）总公司党组纪检组制附件2一、信访件立卷归档顺序（1）信访电转办单；（2）信访拟办单；（3）信访举报件（信笺、信封）、来访登记表、电话记录；（4）谈话笔录；（5）有关书证、资料（要求原件，复印件要盖单位章、标明复印出处、日期，复印人签字）；（6）调查处理情况报告；（7）信访反馈情况表；（8）处理结果拟办单。二、初核件立卷归档顺序（1）信访电转办单；（2）信访拟办单；（3）信访举报件；（4）初步核实呈批表； （5）初步核实调查方案；（6）谈话笔录；（7）有关书证、资料；（8）初步核实情况报告；（9）信访反馈情况表；（10）处理结果拟办单。