国有企业纪检监察信访件办理工作规程(试行)模版.docx

纪检监察信访件办理工作规程（试行）

第一条 为规范xx资产纪检监察信访件办理工作，根据《中国海运纪检监察信访办理、案件检查工作流程（试行）》，制订本工作规程。
第二条 本工作规程适用于公司系统各级纪检监察组织。
第三条 本工作规程所称信访件包括：来信、来访、来电和网络举报（以下简称“信访件”）。
第四条 本工作规程所指的纪检监察信访件办理流程分为：信访受理、信访登记、调查核实、信访办结、立卷归档五个阶段。
第五条 公司系统信访件统一由公司纪检工作组办理；监察审计（风控）部作为纪检工作组办公室全面履行信访件受理、登记、调查核实、信访办结、立卷归档等工作。
第六条 信访受理分为信访来源、受理范围、办理权限三个步骤。
（一）信访来源。信访件来源主要包括：
1、上级组织、单位交（转）办或督办的信访件。
2、公司纪检工作组或同级党总支、行政转（交）办信访件。
3、所属单位党组织或专（兼）职纪检委员收到的信访件。
4、其他。
（二）受理范围。信访件受理主要包括三方面：
1、对党员、党组织违反党章和其他党内法规，违反党的路线、方针、政策、决议和利用职权谋取私利和其他败坏党风行为的检举、控告。
2、对公司管理干部违反国家政策、法律法规以及违反政纪行为的检举、控告。
3、被处理对象不服党、政纪处分的申诉。
4、收到其他信访件应转由相关职能部门（机构办理。
（三）办理权限。
1、各所属单位专（兼）职纪检委员对本单位信访件负有接受责任。
2、各单位收到的信访件，应在三个工作日内，报经本单位党组织负责人，统一报送公司监察审计（风控）部归口办理。
3、各所属单位党组织、专（兼）职纪检委员负有配合办理责任。
第七条 信访登记分为信访接收、拟办登记、登记审核三个步骤。
（一）信访接收。信访接收是指公司纪检监察系统接收职工群众来信、来访、来电和网络举报的过程。
1、来信、网络举报件。收到来信、网络举报件应由专（兼）职纪检员做好收件记录。
2、来电。来电应由专（兼）职纪检员接听，做好《电话记录》（表式1）；接听时应向来电人告知本单位通信地址、邮编等通信要素，便于其邮寄书面材料、证据等，并要求来电人提供联系方式等。
3、接待来访。接待来访须由两名或以上专（兼）职纪检员担任，填写《来访登记表》（表式2）。若来访人员携有书面材料或证据应先作阅读，并按来访者的检举、控告和申诉陈述，制作《谈话笔录》（表式3），来访人员确认签字，并承诺给予保密。
各所属单位接待来访时，需由本单位党组织负责人和专（兼）职纪检员共同办理，按上述要求填写《来访登记表》、接受材料等，并在《谈话笔录》中告知需转交公司纪检工作组处理的声明。
4、组织编号。对来信、来访、来电和网络举报件按照时间顺序，依次统一编号。
（二）拟办登记。拟办登记是指公司监察审计（风控）部接收信访件后的正式登记程序，由专职纪检员负责。
1、根据信访件反映的内容，摘录主要问题，填写《信访拟办单》（表式4）；
2、监察审计（风控）部负责人签署拟办意见。
3、重复举报件应在《信访拟办单》注明前件编号、办理情况或结论等；同时段接受的重复件可合并办理。
（三）登记审核。登记审核是指公司纪检工作组审核《信访拟办单》登记情况，签署拟办意见和批准实施的处理过程。审核工作一般由工作组负责人负责；负责人认为必要时，可报告公司党总支审阅。
第八条 调查核实。调查核实分为信访了解、信访调查、信访监督、暂存备查、初步核实五种方式。
（一）信访了解。信访了解主要是对情节简单、不涉及违纪违法等情节的信访件办理；一般采取经办人员实地走访了解或直接向被反映人了解等方式。
（二）信访调查。信访调查应确定至少两名调查人员，可采取实地走访、信访谈话、组织函询，信访通知书等方式进行调查，并收集证据、形成谈话笔录、工作记录等。
1、收集证据应当取得原物、原件，不能取得原物原件时，可以拍照、影印、复制，但要注明原物、原件保存单位或出处并盖章；从个人处取得的照片、影音、复制等证据应由提供者签名。
2、重要信访件、复杂或疑难信访件，可拟定《调查方案》，经纪检工作组审阅并报请公司党总支书记批准后执行。
（三）信访监督。信访监督主要是公司纪检监察系统对信访举报反映的党组织、党员和监察对象的轻微问题采用一定的方式进行监督。
信访监督主要包括：信访谈话、信访通知书、建议召开专题民主生活会、与组织部门联系沟通、集体廉洁谈话等。
（四）暂存备查。暂存备查是指暂不具备办理条件作信访举报件备案存档处理（举报问题不清、线索不具体、被举报人或单位不确定的信访举报）；暂存备查由专职纪检监察人员提出建议，经部门负责人、公司纪检工作组负责人和党总支书记批准。
（五）初步核实。初步核实是对反映重要违纪违法问题及线索明确、清晰的信访举报件的一种处理方式，为是否立案提供依据。
1、信访件有提供重要的、清晰明确的线索，由专职纪检监察人员直接在《信访拟办单》提出初步核实建议。
2、经前期信访了解信访调查程序，查实被举报人存在严重违纪违规事实的，由经办人员在《调查情况报告》提出初步核实建议。
3、实行初步核实办理方式，应由专职纪检监察人员填写《初步核实呈批表》（表式5）、拟订《初步核实方案》，经部门负责人审核，报公司纪检工作组负责人和党总支书记批准后开展。
第九条 信访办结分为撰写报告、提出建议、意见反馈、审核办结四个步骤。
（一）撰写报告。信访调查或初步核实经办人员应在信访调查或初步核实完成后，围绕调查的依据、主要错误事实及性质、被举报人的责任、处理建议等方面撰写《调查情况报告》或《初步核实情况报告》（表式6），报公司纪检工作组负责人审阅、党总支书记审核。
（二）提出建议调查报告应提出处理建议：
1、对反映问题失实的，向被反映人及党组织说明情况，在一定范围内澄清事实后，予以了结。
2、对有违纪事实，但情节轻微，不需追究党、政纪责任的，作出恰当处理后，予以了结。
3、对虽属违纪性质，但线索不清楚，经初步核实后仍无法判断的，报经纪委书记同意后，予以暂存备查。
4、对确有违纪事实，需追究党、政纪责任的，予以立案处理（按有关“案件检查”程序处理）。
5、对疑难案件，按现有力量或手段尚无法查实，经纪委书记批准，可商请上级纪委或司法机关协助调查取证。
（三）意见反馈。对于署名信访件，须在完成信访调查或初步核实的15个工作日内，将调查（核实）处理情况向举报人进行当面反馈；同步填写《信访反馈情况表》（表式7）。被反馈人同意查处结论或持有不同意见，都要在《信访反馈情况表》中如实写明。
（四）审核办结。信访调查或初步核实程序完成，填写《处理结果拟办单》（表式8），报批办结。
信访件办理时限为二个月,必要时经批准可再延长一个月。
第十条 立卷归档包括整理立卷、归档保存二个步骤。
（一）整理立卷。整理立卷是对完成调查处理后取得的资料，按照档案工作有关规定和立卷顺序归档（附件2）进行立卷。数个信访调查件可以合并组卷装订，初核件应独立组卷。
（二）归档保存。信访举报卷宗应注意妥善保管；保管期限为长期。
第十一条 信访件办理流转、传递、暂存及保存等环节，均应按有关密件规定处理。
第十二条 本工作规程由公司监察审计（风控）部负责解释。
第十三条 本工作规程自印发之日起实施。

附件：1、信访件表式（1—8）
2、信访件立卷归档顺序
附件1 信访件表式（1—8）
表式-1
电 话 记 录
编号：
来电人姓名

性别

联系电话

工作单位

职 务

家庭住址

接电人姓名

接电时间

主 要 内 容

办 理 情 况

中国海运（集团）总公司党组纪检组制

表式-2
来 访 登 记 表
编号：
姓 名

性别

职务

工作单位

联系电话

家庭住址

事 由

接 待 人

接待时间

接待地点

主 要 内 容

备 注

中国海运（集团）总公司党组纪检组制

表式-3
谈 话 笔 录
谈话对象 性别 出生年月
政治面貌 文化程度 民族
单位、职务（职级） 电话
家庭地址 电话
谈话人 记录人
谈话时间 地点

中国海运（集团）总公司党组纪检组制 （第 页共 页）

表式-4
信访拟办单
编号： 20XX年X月X日信访
反 映 人
姓 名

单位

被反映人姓 名

单位

职 务

内容摘要：

拟办意见：

拟办人： 拟办日期：2014年 X月X日
部门领导意见：

纪委领导批示：

中国海运（集团）总公司党组纪检组制

表式-5
初步核实呈批表
线索来源

被反映人

性别

年 龄

民 族

政治面貌

家庭地址

被反映单位

反 映 的 主 要 问 题

承 办 部 门 (人)意 见

领导批示

附：反映材料 X 份 X 页
填表人： 20XX年X月X日
中国海运（集团）总公司党组纪检组制
表式-6
初步核实情况报告
摘要

部门领导意见

分管领导意见

案 件 简 况

中国海运（集团）总公司党组纪检组制
表式-7
信访反馈情况表

信访件编号

反馈时间

反馈地点

被反馈人

承办人

反馈内容：

被反馈人意见：

中国海运（集团）总公司党组纪检组制

表式-8
处理结果拟办单
xx资产**纪[20**]字X号 承办人：X X X
反映人姓名

单位或地址

被反映人姓名

单位或地址

反映
时间

发函
时间

报来结果时间

呈报（承办）单位

容摘要
反映内

结
果
摘
要

属实程度

错误性质

处理情况

意 见
承办人

承办人：

20XX年X 月X 日
导意见
处室领

意 见
纪委领导

中国海运（集团）总公司党组纪检组制
附件2

一、信访件立卷归档顺序
（1）《信访电转办单》；
（2）《信访拟办单》；
（3）信访举报件（信笺、信封）、《来访登记表》、《电话记录》；
（4）《谈话笔录》；
（5）有关书证、资料（要求原件，复印件要盖单位章、标明复印出处、日期，复印人签字）；
（6）《调查处理情况报告》；
（7）《信访反馈情况表》；
（8）《处理结果拟办单》。
二、初核件立卷归档顺序
（1）《信访电转办单》；
（2）《信访拟办单》；
（3）信访举报件；
（4）《初步核实呈批表》；
（5）《初步核实调查方案》；
（6）《谈话笔录》；
（7）有关书证、资料；
（8）《初步核实情况报告》；
（9）《信访反馈情况表》；
（10）《处理结果拟办单》。