新版全面风险管理报告汇报.doc

XX有限公司全面风险管理报告一、 风险管理工作总结（一）风险管理工作综合回顾XX公司进一步贯彻贯彻总公司关于加强风险管理工作规定，坚持全面、协调、可持续科学发展观，整合公司管理体系，进一步强化管理职能；依照超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等重要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对办法，制定较清晰风险管理方略。（二）重大风险管理状况1、重大风险管理状况安全风险管理：规避安全风险，从贯彻安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整治，不断推动安全工作创新和发展，保证公司安全经营持续稳定发展。详细办法是：年初依照实际状况制定了年度、季度工作筹划，并对安全管理目的进行了分解，与各门店、机关部室订立了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员安全职责，在各门店醒目位置挂设了各区域安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面贯彻了安全生产责任制。在人员配备方面，今年调节了安委会成员，保证了安全主管领导到位，XX安全保卫部进行调节、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按规定设有兼职安全人员，保证卖场、商场监控到位。在安全生产管理制度上，咱们制定了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文献形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了根据。同步，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出安全隐患及时下达了整治告知书。注重安全教诲培训，员工培训把它列入安全管理工作重点之一。今年，按照市消防部门规定开展了“消防四个能力”建设，各门店每天运用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教诲培训。资金风险管理：资金由于流动性很强，浮现错弊也许性更大，保护资金安全规定更迫切。收银员在详细工作中会浮现如下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及公司规定执行，大宗团购货品、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违背财务规定现象；（2）销售出去券、卡没有按规定进行账务解决随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采用了这一办法。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合方针，在保证执行财务制度前提下服务好各门店，一切环绕着门店经营合理安排收银员作息时间，协调好收银与门店各部门之间工作关系，着重考虑并安排好节假日销售高峰期收银工作，保证收银畅通。对于券卡销售、使用、管理下发了有关文献，按照文献规定，组织、安排财务专人做好关于工作稽查管理。不定期下门店商场盘查，以保证公司资金安全运作。10月中旬组织专人进行礼券销毁前整顿、清点、登记、备案工作，销毁时关于部门进行现场全程监督。严格按财务关于规定，进行礼券销毁工作。财务风险管理：分析各门店经济指标，管控各项费用。每月组织人员对各门店各项经济指标进行汇总分析。通过整顿、归纳各店销售状况，将财务收入、成本、期间费用等有关指标进行对比核算分析，剖析其中存在问题点，如有费用增减幅度异常等现象，及时进一步门店询问有关人员查找因素并逐项进行贯彻。严格财务管理，做好大额费用执行管控。将企划费用、维修费用、装卸费用、配送中心油料、消防费等这些大金额费用支出，建立费用预算管控机制制度，并建立全年预算执行状况表，将严格按年初预算执行，按照有关规定及规定对大额费用预算、使用状况进行全程监控，保障公司资金合理使用。人才储备风险管理：树立以人为本管理思想。在公司生产经营过程中，要充分发挥每个员工作用，营造一种良好组织环境，增强员工对公司忠诚感和满意度，减少员工流动率。人力资源部及时理解掌握员工思想动态，通过进一步门店基层，与一线管理者和员工进行交谈，来进行对的引导。公司组织人才对外招聘不但为公司建立公司人才储备、引进新机制摸索了一条新路子，更重要对加快公司公司转型发展起到积极增进作用。7-10月份，XX公司对网络部技术岗位人员进行了专项招聘，公司领导班子和有关部门负责人参加了面试，通过一系列测试和筛选，最后与5名先进人员订立了用工合同，为公司发展注入了新力量。在公司内部营造出良好文化和学习环境，把人才职业发展前景和专业继续教诲作为吸引和留住人才一项重要办法。采用了重点培训与普通教诲相结合、送出去培养与请进来上课相结合、通过资深专家举办学术讲座和进行现场指引、选送先进专业技术人员到国内外关于公司进行业务培训和参观考察等为先进人才提供“充电”机会。让各类人才在公司中如鱼得水，努力实现公司战略目的和人才成长轨迹有机结合。劳动关系风险。公司当前外聘员工较多，具备年龄偏大且流动性强特点，工资较低，各项保险没有按国家规定所有缴纳，存在潜在劳动纠纷。对此，公司加强用工劳动合同规范，订立可以拟定双方劳动关系，明确双方权利义务和违约责任等事宜，做好用工前各项审查，严把用工质量关、做好岗位培训，进行职前教诲，有效防止劳资关系发生矛盾。同步确立合理薪酬体系，建立良好勉励机制，实行年度考核，予以晋升晋级和培训学习机会；对长期体现优秀先进骨干人员缴纳养老保险，提高员工公司责任感，避免劳动争议与纠纷。全员参加工伤保险缴纳，对浮现工伤及时解决，避免事态扩大。网络管理风险。网络信息设施在提高公司效益同步，也增长了风险隐患，网络安全问题也始终层出不穷，所导致损失不可估。公司网络部一方面布置统一网络防病毒系统。在网络出口处布置反病毒网关。实现对系统、磁盘、光盘、邮件及Internet病毒防。另一方面，布置安全可靠防火墙，其目是要在不同安全区域网络之间建立一种安全控制点，通过容许、回绝或重新定向通过防火墙数据流，实现对进、出内部网络服务和访问审计和控制。详细地说，设立防火墙目是隔离内部和外部网，保护内部网络不受攻。加强安全服务与培训，任何安全方略制定与实行、安全设备安装配备与管理，其中最核心因素还是人。对公司网络安全人员进行有关专业知识及安全意识培训，是整个网络安全解决方案中重要一种环。健全相应管理办法，并运用必要技术和工具、根据有效管理流程对各种孤立、松散安全资源寻常操作、运营维护进行统一管理，使它们发挥更大功能，避免由于咱们管理中存在漏洞引起整个信息与网络系统不安全。2、发生重大风险事件及有关状况阐明。全年未发生重大风险事件。（三）对风险管理工作监督检查状况今年以来，以各职能科室为责任主体，将已有管理制度与内部控制原则进行衔接，强化风险管理机制，提高了风险管理意识，以内控自评价为基本，按照上级单位规定，结合公司经营特点，积极开展效能监察、常规审计等活动，进行风险防控。针对管理过程中发现问题按业务分类，提出安全管理、财务管理、人员管理等业务风险27条整治建议，督促责任部门按照规定进行整治。积极配合上级部门进行三重一大重点监察等项工作，充分起到了防范风险、堵塞漏洞作用。二、公司重大风险评估状况，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统梳理和分析，进一步各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出当前公司风险环境属于比较中性范畴，强调应采用切实办法改进对外部风险管理工作。三、风险管理方略 在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”原则，按内、外部风险进行了排序，并依照经营管理现状，提出了公司需要重点防范三个领域六大风险，涉及预算管理风险、资金安全风险、人才储备风险、消防安全风险、网络管理风险、劳动关系风险等。公司对发展战略目的、当前业务发展态势和管理基本及面临外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理方略，涉及风险管理原则、目的和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，效益，效果”综合平衡，拟定了风险管理工作损前和损后目的，提出了应对详细风险工具，强调应对工具选取应突出重点，综合考虑，打组合拳，不同风险采用不同办法或办法组合。 三、公司全面风险管理工作筹划进一步贯彻贯彻国资委对中央公司加强全面风险管理工作规定，将从如下几点做好来年全面风险管理工作：1、建立健全公司内部风险管控体系。以公司总经理负责风险管理体系，监察审计为牵头管理部门，各业务科室为风险控制责任区全面风险管理体系，做到互相配合、层层把关。2、建立健全内部控制体系监督检查制度，进一步细致对公司既有制度及业务流程进行梳理，通过对公司内部控制工作进行自评价，及时查找缺陷进行整治。依照风险业务开展状况，及时提出预警提示，堵漏补缺加强防范，减少风险成本。3、以管理提高为契机，建立健全内部控制制度，完善安全、采购、资金等业务管理流程设计，建立有关记录台账，在风险环节控制点上留有管控痕迹，便于查找存在问题贯彻责任，同步为后续工作提供借鉴。4、依照风险评估成果，重点加强安全管理、人员管理、商品采购、资金收支等业务风险防控，通过开展内部审计、效能监察、内控评价等工作，检查各项规章制度、业务程序执行状况，督促各项风险控制办法贯彻到位。5、定期开展全面业务风险预测，分析重大经济活动也许浮现法律风险、经营风险以及公司信誉风险，提早制定风险控制办法，努力做到未雨绸缪防患于未然。6、风险管理者要有良好职业道德、业务水平，熟知详细业务规范程序、风险环节控制点以及有效规避风险办法办法。因而，加强全面风险管理人员培训，提高风险管控人员业务素质和风险意识，更好地开展全面风险管理工作。