综合重点工程优质项目承包商EHS管理核心制度.docx

1 目标
规范对企业新、改、扩建项目承包商管理，降低事故风险，确保企业新、改、扩
建项目安全有序进行。

2 适用范围
适适用于**************新建、改建、扩建、迁建工程项目和大额（1000万元及以上）技改项目标承包商管理。

3 规范性引用文件
下列文件中条款经过本程序引用而成为本程序条款。通常注日期引用文
件，其随即全部修改单（不包含勘误内容）或修订版均不适适用于本程序，然
而，激励依据本程序达成协议各方研究是否可使用这些文件最新版本.通常
不注日期引用文件，其最新版本适适用于本程序。
GB/T28001－职业健康安全管理体系规范
GB/T 24001- 环境管理体系 要求及使用指南
AQ3013- 危险化学品从业单位安全标准化通用规范
安监总管三[]93号 相关印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准
通知
苏安监„‟202号 相关印发《江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标
准（试行）》通知
4 职责
项目建设过程中，如成立项目部则下述职责由各专业组推行，如不成立项目部，
则相关职责由括号内对应部门推行。

4.1 EHS管理部门:EHS组（EHS部）
4.1.1 对承包商进行EHS资质评审。
4.1.2 对承包商入厂职员进行EHS教育。
4.1.3 对承包商现场作业实施情况进行监督、检验和考评，并定时进行公布。
4.1.4对承包商进行定时绩效评定。
4.2 施工主管部门:工程组（生产技术部）
4.2.1 负责监督检验项目EHS方法落实情况，对查出问题督促承包商整改，并跟踪检验。
5 管理要求
5.1承包商EHS管理要求确实定
5.1.1EHS组应组织相关技术人员、施工主管人员和其它相关人员，根据整个项目可能包含施工活动不一样类别或EHS管理不一样专题进行总体风险评价，划分风险等级，确定高风险作业活动和EHS管理关键。
5.1.2依据风险大小及项目EHS特点，标准上确定所选承包商应含有资质、经验、业绩、管理水平等。
5.1.3依据风险评价结果、项目内容及特点，确定对承包商进行管理模式、标准、
内容及程度等EHS管理要求。以标书或其它书面文件形式通知承包商。项目EHS管理要求应经EHS组审核、EHS总监同意，内容最少包含：安全绩效和安全目标要求、现场安全管理人员和作业人员安全能力要求、危险作业标准、文明施工标准、作业人员健康体检和团体意外险、安全生产费用金额等内容。
5.2承包商资格预审及评价
5.2.1工程组组织EHS组根据承包商选择基础要求进行资格预审，形成“承包商资格预审表”，承包商选择基础要求包含：
a）含有企业法人资格、取得工商营业执照或组织机构代码证；取得工程施工资质，且施工资质等级和经营范围和所承揽工程相符；
b）取得安全生产许可证，并在使用期内；
c）承包商相关人员资质和能力符合要求；
d）承包商EHS管理组织机构和人员配置符合要求，专职EHS管理人员和作业人员百分比不得低于1：50，作业人员不足50人最少配置1名EHS管理人员；
e）含有健全EHS规章制度和管理体系文件；
f)承包商两年内无通常及以上安全事故；承包商两年内无被政府相关部门处罚和媒体曝光统计；
g)承包商办理了对应团体意外保险；
h) 为从业人员开展岗前职业健康体检；
i）承包商为从业人员提供符合国家标准或行业标准劳动防护用具。必需时，应对承包商以往业绩和实际EHS管理能力进行现场考查。
5.2.2经过资格预审承包商，方可进行后续评标或评价。评标时，依据承包商提交标书及EHS管理文件等评价承包商有效控制风险能力，结合EHS评分标准，全方面真实地评价承包商EHS情况。
5.2.3 工程项目承包商选择须EHS总监审核。对于符合要求承包商，由施工主管部门建立“工程项目合格承包商名单”，并保留承包商相关档案。“工程项目合格承包商名单”应提交EHS组立案。承包商EHS资格每十二个月复审一次，连续三年复审合格，可将复审周期延长至两年一次。
5.3协议签署
5.3.1和承包商签署协议时应明确安全费用金额及使用、监管要求，同时需签署EHS协议，EHS协议和协议含有相同法律效力，经过EHS条款明确双方权利及义务。条款应和项目标风险大小及EHS特点相适应。
5.3.2EHS协议应经EHS管理部门会签，EHS总监审核，未经会签施工等协议不得开工。如有违反，应按《承包商EHS违约处理措施》严厉处理，对发生事故还应追究领导责任。EHS协议应包含以下内容：
a）EHS目标；
b）EHS管理要求；
c）风险抵押金金额确实定、提取、监管，支付步骤，扣款要求，申诉渠道；明确承包商EHS违约处理措施和考评细则；
d）双方EHS责任；
e）设备租赁使用，应明确投入运行后EHS责任；
f）明确双方施工作业EHS管理第一责任人和现场EHS管理联络人员；
g）必需时，参与企业召开EHS例会，并落实会议要求；
h）若是监理单位，还应明确EHS监理配置及管理要求。
5.3.3企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，EHS管理部门应组织并监督承包商之间签署安全生产协议，明确各自安全生产管理职责和应该采取安全方法，并指定专职安全生产管理人员进行安全检验和协调。
5.4开工前准备
5.4.1在项目实施前，双方EHS管理人员应召开专题会议，明确EHS工作内容，关键包含：
a)项目存在关键危险及采取方法；
b)对参与危险作业人员胜任能力进行评价；

c)确定各项EHS工作目标；
d)澄清双方在程序、要求等方面存在不一致地方，消除双方管理要求存在相互矛盾地方。假如使用企业EHS体系或程序，应向承包商提供这些文件并进行讲解指导；
e)确定EHS会议、检验及审核制度，明确EHS工作范围及进度；
f)双方在事故应急过程中相互协调方法方法，并明确需要使用第三方应急资源；
g)明确双方对于分包商管理职责；
h)项目实施前培训计划及实施方案；
i)确定事故汇报和调查程序；
j)为了激励承包商改善EHS业绩，发包方建立奖惩要求；
k)其它需要澄清内容。
4.4.2项目实施前，EHS管理部门应对承包商制订EHS计划进行审核。项目EHS计划内容应包含资源、职责、培训和能力要求、事故汇报和处理、应急预案等方面内容，
具体容包含：
a)管理层EHS承诺、政策及目标；
b)各级EHS管理人员设臵及职责、分包商管理要求、和相关方沟通渠道、EHS培训程序、资源配置、文件控制、EHS法律法规及标准等；
c)危险辨识及控制程序、危险品及危险作业控制程序、个人防护用具配置使用及培训要求等；
d)多种操作程序、工作许可程序、应急响应程序、设备EHS检验程序、职业健康及环境保护程序、安全运输程序等；

e)EHS运行控制方法、承包商内部激励机制建立、EHS绩效信息搜集分析及反馈、事故汇报处理及统计等；

f)双方对项目标EHS管理、人员EHS行为、分包商管理、职业健康及环境保护、培训等内容进行审核及检验计划。
5.4.3 EHS计划确定后，全部和项目EHS工作相关双方人员应对EHS计划有清楚了解。
5.4.4在项目实施前，承包商应向EHS部门提交入场人员名单、团体意外险证实文件、健康体检证实文件、特种作业人员资格证书、特种设备清单及检定证书、个人防护用具清单、风险抵押金款项到账信息等。由EHS管理部门对承包商作业人员进行培训，并进行考试，考试合格后，向承包商发放“承包商临时出入证”，使用期应和施工期限同时，最长不超出十二个月。
5.4.5在项目实施前，EHS管理部门应对承包商进行审核及现场检验，确定承包商已经根据项目标EHS计划及要求完成了准备工作。对于不符合要求内容，承包商应立即进行整改。
5.4.6在项目实施前，施工单位应依据实施实际需要配置常见药品及绷带、止血带、
颈托、担架等抢救器材，并依据具体需要采取防暑降温和消毒、防毒等方法。
5.5施工作业要求
5.5.1进场前，承包商必需为作业人员配置符合国家标准和企业要求个人保护用具。
5.5.2承包商应对其进场作业人员进行“三级”安全教育，并针对不一样工种、不一样施
工阶段特点，最少每三个月对作业人员进行针对性EHS培训教育，并将培训教育情况报EHS管理部门立案，具体根据承包商制订EHS计划实施。
5.5.3施工期间，EHS管理部门、施工主管部门应定时组织承包商召开施工安全会议，对上一阶段施工工作进行总结，对下一步施工计划和要求进行布臵。承包商内部也要定时召开施工安全会议，EHS部、施工主管部门派代表参与。
5.5.4承包方施工现场工地布臵、设备工具管理、文明施工管理、消防管理、保安管理、标识管理、危险物品管理等按《工程项目施工现场EHS管理规范》实施。
5.5.5EHS管理部门应依据施工特点和施工现场实际情况，在企业相关制度基础制
定适适用于工程建设项目管理直接作业相关要求，以指导施工现场直接作业，也可参考企业相关直接作业要求实施。
5.5.6EHS管理部门应系统分析识别潜在事件和紧急情况，明确应急指挥系统、应急期间相关人员职责、权限和任务，应急方法，人员营救和疏散程序、应急资源等，定时进行应急预案演练，以降低紧急情况造成危害。EHS管理部门应监督承包商为施工现场配置对应应急设备，定时进行检验和维护。
5.5.7在施工作业过程中发生事故、事件按企业《事小说件管理程序》实施。
5.5.8大型起吊、安装、施工、检修等作业，承包商应编制施工方案，方案包含风险辨识及安全控制方法、操作程序、个人防护用具配置要求、应急响应程序等。EHS相关内容应由EHS部门会签，EHS总监审核。
5.6日常检验和监督
5.6.1为了在项目实施过程中有效实施项目标EHS计划，双方在项目实施阶段应根据职责划分开展监督检验工作。在项目标实施过程中，假如EHS计划确需修改调整，双方应在充足沟通基础上进行完善。
5.6.2施工主管部门、EHS管理部门及监理方应结合施工过程管理实际情况坚持每日深入现场，监督检验直接作业步骤安全方法落实情况，发觉承包商施工人员违反EHS管理要求，应立即阻止或停止作业，下达“EHS问题整改通知”，对于严重违章应依据企业《承包商EHS违约处理措施》相关要求下达“EHS违约处理通知书”，并跟踪检验。监督检验内容包含：
5.6.2.1承包商对EHS承诺推行；
5.6.2.2各项EHS制度、要求及协议中EHS条款得到有效实施；

5.6.2.3对使用设施设备情况、人员行为等进行有效监督检验；
5.6.2.4承包约定时召开EHS会议，总结及布署EHS工作；
5.6.2.5根据EHS计划要求完成培训内容；
5.6.2.6承包商保持应急预案，按计划举行或参与演练；
5.6.2.7根据EHS计划要求进行事故及未遂事故汇报、调查及整改；
5.6.2.8其它内容。
5.6.3若发生承包商数次违规或违规情节较为严重，或出现重大隐患不主动采取有效整改等情况，企业应对其进行罚款、通报批评、警告、直至清退出场。
5.7承包商绩效总结和评价
5.7.1对于工程建设项目，EHS管理部门应制订承包商EHS绩效评价准则，在项目实施过程中每个月对承包商进行审核评定，促进承包商不停提升EHS绩效，将考评结果抄送给承包商上级主管部门。
5.7.2项目完成后，EHS管理部门应对承包商EHS绩效进行总结并形成评价汇报。评价汇报内容包含承包商现场EHS管理能力、隐患整改实施力、承包商施工人员素质、事小说件性质及整改效果、承包商实施EHS计划及协议条款情况和对承包商改善意见。评价汇报作为以后选择合格承包商依据之一。评价结论纳入承包商档案并报集团QEHS部，作为以后招标或续签协议决议依据。评定不合格承包商，列入企业承包商黑名单。
5.7.3在项目结算时，应依据承包商EHS绩效评价结果，根据相关要求实施结算。
5.7.4施工主管部门应建立合格承包商名目和承包商档案，档案内容应包含：承包商资质证书复印件、过去两年EHS业绩、安全管理机构、EHS管理体系、特种作业人员操作证书复印件、承包商绩效评价表、承包商职员团体意外险、健康体检证实及其它相关资料。
6 相关文件
工程项目施工现场 EHS 管理规范
承包商 EHS 违约处理措施
事小说件管理程序
7 相关统计
承包商资格预审表工程项合格承包商名单
EHS问题整改通知单