合规性评价管理核心制度.doc

合规性评价管理制度

1．目标
为了推行遵遵法律法规和其它要求承诺，检验和评价企业在施工生产、经营、管理活动中实施和遵守适用法律、法规情况，并连续改善，特制订本制度。
2. 适用范围
本制度适适用于企业对适用法律法规和其它要求合规性评价管理。
3. 编制依据
3.1 GB/T24001－ 《环境管理体系 要求及使用指南》
3.2 GB/T28001－ 《职业健康安全管理体系 要求》
3.3 《管理手册》（A版）
3.4 国家、地方相关法律、法规
4. 职责和权限
4.1 生产副总经理
是本制度主管领导，负责监督检验本制度实施。
4.2 技术质量部
4.2.1 是本制度主控部门，负责对职业健康安全管理适用法律法规和其它要求遵守、推行情况进行监督、检验。
4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用法律法规和其它要求合规性评价。
4.2.3 是本制度协管部门，负责对环境管理适用法律法规和其它要求遵守、推行情况进行监督、检验。
4.2.4 组织对环境管理适用法律法规和其它要求进行合规性评价。

4.3 项目部

是本制度具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用法律法规和其它要求进行合规性评价。
5. 管理要求
5.1 合规性评价频次和时机
5.1.1 法律法规和其它要求合规性评价应定时进行，企业每十二个月最少应进行一次适用法律法规和其它要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超出12个月。企业合规性评价通常安排在内审和外部审核前进行。
5.1.2 项目部对适用法律法规和其它要求应进行合规性评价，应根据不一样施工阶段包含不一样法律法规和其它要求情况安排评审。施工工期超出十二个月，每十二个月应最少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超出12个月。
5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次；
a. 企业组织机构、产品范围、资源配置发生重大改变时；
b. 发生重大质量、环境、安全事故或相关质量、环境投诉时；
c. 法律法规和其它要求发生重大改变时。
5.2 合规性评价方法
5.2.1 合规性评价可独立进行，也可和其它评价活动一并进行。
5.2.2 合规性评价方法包含：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果和要求比对、会议座谈、讨论等。
5.2.3 合规性评价关键：
a. 环境行为和环境影响是否合规；
b. 安全行为和劳动保护符合性。
5.3 合规性评价内容
5.3.1 行政许可符合性。如安全生产责任制、安全生产许可制度、建筑工程安全生产管理条例等实施情况。
5.3.2 环境和安全行为符合性。高危作业（如高处作业、地下作业、带电作业、爆破作业等），危险物料（如油漆、稀料、乙炔、氧气、炸药等）管理，设备

装置（如塔吊、升降机、混凝土搅拌机、电焊机等）操作和管理行为和环境影响和相关法规符合性。
5.3.3 预防健康损害行为符合性。如对接触毒物、粉尘、振动、噪声、高温、低温、辐射等危害作业环境人员劳动保护活动和对应职业卫生健康法规符合性。
5.3.4 和地方法规、地方政府协议、作业技术政策、上级部门等其它要求符合性。
5.4 合规性评价输入
合规性评价输入可包含：
a. 审核结果；
b. 执法检验结果；
c. 对法律法规和其它要求分析；
d. 对事件和风险评价文件和（或）统计评审；
e. 访谈情况；
f. 对设施、设备和作业场所检验情况；
g. 对项目或工作评审；
h. 对监视和测试结果分析；
i. 设施巡查和（或）直接观察；
j. 废物处理和危险化学品管理情况；
k. 用户、附件居民投诉等。
5.5 合规性评价
5.5.1 环境管理合规性评价，由企业技术质量部组织相关职能部门和项目部相关人员进行评价。
5.5.2 职业健康安全管理合规性评价，由技术质量部组织相关职能部门和项目部相关人员进行评价。
5.5.3 项目部进行合规性评价时，由项目经理组织项目相关人员进行评价。
5.5.4 合规性评价结果分为：符合和不符合两种。

5.5.5 合规性评价应保持相关统计和证据。
5.6 合规性评价输出
5.6.1 进行合规性评价后，技术质量部、安全管理部、项目部依据合规性评价情况，编制《合规性评价汇报》。
5.6.2 合规性评价汇报内容包含：
（1）合规性评审时间；
（2）法律法规和其它要求实施情况；
（3）参与评价人员；
（4）合规性评价内容；
（5）合规性评价结论及意见。
5.7 评价结果处理
5.7.1 当法律法规和其它要求合规性评价结果为不符合时，应分析原因，制订和采取纠正方法或预防方法，实施企业《事件调查、不符合管理制度》和《纠正方法和预防方法管理制度》。
5.7.2 合规性评价结果应作为管理评审输入。
6. 支持性文件
《法律法规和其它要求管理制度》
《事件调查、不符合管理制度》
《纠正方法和预防方法管理制度》
7. 统计
《合规性评价统计》 合规性评价－01