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东海证券有限责任企业晋中正太路证券营业部职员绩效考评措施第一章 总 则第一条 为促进营业部业务发展，实现营业部经营目标，充足调动职员工作主动性、主动性和发明性，客观、公正、合理地考评营业部职员业绩，依据东海证券营业部职员绩效考评指导，特制订本措施。第二条 经过考评实现对营业部全体职员绩效和业绩全方位考评，促进营业部依据考评结果兑现多种奖惩。第三条 本措施适适用于和企业签署劳动协议营业部全体职员绩效考评。第四条 用户经理考评周期为月度和年度，其它职员考评周期为季度和年度。第二章 考评内容第五条 营业部职员考评分为职员合规及任务考评、日常考评、量效考评三大类。运行中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员考评方法和营业部职员考评方法一致。第六条 营销中心职员业绩考评内容及措施在东海证券有限责任企业晋中正太路证券营业部营销管理制度中给予要求。第七条 营业部兼任合规专员人员合规考评由营业部责任人、经纪业务总部和合规部进行联合评分，权重分别为30%、30%和40%。第八条 营业部财务主管、电脑主管一并纳入营业部职员绩效考评，并由营业部将考评结果反馈给计划财务部和信息技术中心作为考评依据。营业部责任人绩效考评和业绩考评依据企业总部制订营业部绩效考评方案实施考评。第三章 考评方法第九条 职员绩效考评由营业部考评小组负责组织实施，考评小组组员包含营业部责任人、合规专员、被考评人所在部门责任人组成。当营业部考评小组组员为被考评对象时应回避。第十条 考评小组对营业部职员绩效考评实施当月计分，次月发放标准，并留存晋中正太路营业部职员绩效考评表（见附件一），同时向经纪业务总部填报晋中正太路营业部职员绩效考评汇总表（见附件二）。第十一条 营销中心职员业绩考评指标、指标标准及考评规则在营业部东海证券有限责任企业晋中正太路证券营业部营销管理制度中给予要求。第四章 评分细则第十二条 职员绩效考评实施评分制,各类别标准分均为100分。其中合规及任务考评为营业部全体职员关键共有考评项（扣分项目表见附件三）。日常考评依据各岗位工作不一样，设置各岗位日常考评项目（扣分项目表见附件四）。量效考评包含业务量考评和业绩考评,业务量考评由营业部依据各岗位工作性质及营业部工作量等实际情况选择要素进行分级靠档量化，要素选择通常为营业部当月开户数量、营业部人数等。工作中依据实际完成业务量情况,确定业绩考评选重。业绩考评由营业部依据当年企业下发经营目标及各岗位性质不一样进行分解，目标指标分解到人。业绩考评分为新增用户资产（新增介绍用户资产或新增开发用户资产或新增签约资产）及职员当月产出，二者之间百分比可依据实际完成情况进行调整。其中,职员个人任何形式上产出全部纳入到目标考评管理当中，比如产品保有量虚拟收入、产品引进分仓收入、非通道业务收入等（尤其说明：用户确保金利差因为存在统计问题，标准上不纳入计算，但单户确保金日均存款余额达成1000万，或累计确保金日均存款余额达成3000万，能够提出申请计算利差）。第十三条 运行中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员日常考评项目中包含团体或部门目标管理考评,目标包含但不限于业务量目标及业绩目标。第十四条 绩效考评得分=合规及任务考评得分*（日常工作考评得分*权重+量效考评得分*权重)/100。运行序列职员四类考评选重为:合规及任务100%、日常50%、量效50%；理财序列职员四类考评选重为:合规及任务100%、日常40%、量效60%。第十五条 考评评分根据扣分规则实施扣分。各类别考评扣分能够为负分，若此次考评最终得分为负分，下次考评得分需扣除上次负分部分。扣分规则以下：扣分规则不扣分标准扣分双倍扣分连坐扣分职员自查自纠未造成后果职员自查自纠但引发后果被营业部合规专员或其它人员发觉被企业总部相关部门或外部监管机构发觉单个考评项目每违反一次扣一次分，同一项目被扣分两次，第二次起单个职员累计扣分达成20分及以上，其直接上级扣分值/直 属人数单个职员累计扣分达成30分及以上，其次级上级扣分值/下辖人数第十六条 营业部职员业绩考评为目标制考评，包含当月新增用户资产考评及当月产出考评。依据当月岗位业务量及岗位性质不一样，分别设定考评基数，计算各自完成率。若其中一项完成比率大于100%,而另一项考评完成比率小于100%,则超额项可依据超额完成幅度，部分抵扣未完成项。业绩考评结果经过求和计算得出, 将新增资产完成率及当月产出完成率分别和其考评权重相乘后求和,然后将结果乘以100,得出最终考评结果.当考评结果大于等于100时,则视为完成任务,而超额完成部分可抵扣到下月业绩考评量.计算方法以下：1、指标设定：设当月新增资产(P)、当月产出(O)，实际业绩考评占比为B，则各指标所占百分比：当月新增资产(P)为 m1%B ，当月产出 (O)为m2%B。依据各岗位职责差异，确定不一样当月新增资产考评基数P1(1+B)=P2，当月产出考评基数O1(1+B)=O2；同时两项考评指标间占比有m1+m2=100，能够依据实际情况进行确定。投资顾问岗位业绩考评指标为：当月新增资产(P)或当月新签约用户资产(S)、当月产出(O)，其它相同。2、当月新增资产完成率(F1)和当月产出完成率(F2)之间抵扣关系：完成情况当月新增资产完成率(F1)当月产出完成率(F2)P/P21, O/O21P/P2O/O2P/P21, O/O211(P-P2)/P2*m1+O/O2P/P21，则视为超额完成任务，可将超额完成部分抵扣到下月业绩考评量，抵扣百分比为(m1*F1+m2*F2 -1)*d 。若当月业绩考评完成率尤其巨大时，可在企业及营业部制度下另行议定。第五章 奖励项目第十七条 营业部奖励项目用于绩效考评加分，营业部另设加分项目：东海潮投稿、企业活动获奖（前三名）、金融产品销售超额销售（超出考评任务）、开户数超额（超出考评任务）、签约用户数和资产超额（超出考评任务），投顾资格考试、期货资格考试、提供合理化提议并被营业部采纳、突发事件处理中表现突出、营业部考评小组认为应该奖励情况等多个奖励项目。 东海潮投稿、企业活动获奖等项目为企业文化奖，以激励职员参与东海证券企业文化建设。签约用户数和资产超额、金融产品销售超额销售、开户数超额等项目为营销贡献奖，提升职员营销意识。经过投顾资格考试、期货资格考试归为素质奖，提供合理化提议并被营业部采纳、突发事件处理中表现突出、营业部考评小组认为应该奖励情况等项目为经营贡献奖。季度或年底营业部依据加分项目标排名发放一定奖励，并可作为评选优异职员加分项目。有上述情形者，经营业部考评小组综合评定后，给绩效考评分数奖励。第六章 考评结果应用第十八条 全部职员考评期内绩效考评结果和职员绩效工资、岗位等级变动、职务升降、岗位调整、待岗、解聘等挂钩。（一）单个季度考评结束时，职员（用户经理除外）个人绩效考评得分和其下一季度绩效工资挂钩，下一季度绩效工资按当期考评得分*100%发放。（二）在营业部年度考评结束时，职员个人绩效考评得分排名前三名，营业部将考虑下十二个月度调升其岗位等级或推荐其升职；职员个人绩效考评得分低于70分，营业部将自下十二个月度起调低其岗位等级或对其进行降职处理。（三）在营业部年度考评结束时，职员个人绩效考评得分低于60分，将实施末位调岗；绩效考评得分低于40分，将对其进行待岗处理；并对排名最终一位职员进行解聘。用户经理年度考评综合得分：年度考评综合得分 = 该年度各月度绩效考评得分之和/12其它职员年度考评综合得分：年度考评综合得分 = 该年度各季度绩效考评得分之和/4第十九条 待岗职员待岗学习或培训期最长为6个月。待岗期间工资按营业部所在地最低工资标准核发。待岗期结束前或结束后，待岗人员对重新安排岗位给予拒绝，或重新安排岗位考评仍不能达成考评标准，给予解聘。第二十条 营业部职员发生证券从业人员执业准则中“特定严禁行为”时，解除劳动协议。营业部营销中心职员发生以下严禁性行为时，直接解除劳动协议： （一） 私下接收用户买卖证券全权委托；（二） 同时接收多家证券企业委托，进行用户招揽、用户服务活动；（三） 替用户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或资金存取、划转、查询等事宜；（四） 提供、传输虚假或误导用户信息，或诱使用户进行无须要证券买卖；（五） 和用户约定分享投资收益，对用户证券买卖收益或赔偿证券买卖损失作出承诺；（六） 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导用户、返还用户利益等不正当手段招揽用户；或将原有用户销户后再重新开户；（七） 泄漏用户商业秘密或个人隐私；（八） 为用户之间融资提供中介、担保或其它便利；（九） 为用户提供非法服务场所或交易设施，或经过互联网络、新闻媒体从事用户招揽和用户服务等活动；（十） 委托她人代理其从事用户招揽和用户服务等活动；（十一） 以企业或其下属证券营业部名义，和用户或她人签署任何协议、协议； 或以企业及营业部职员、受托人、其它身份代表企业发表不妥言论；（十二） 代用户在相关协议、协议、文件等资料上签字；（十三） 在执业过程中索取或收受用户款项和财物；（十四） 向用户提供非由企业统一提供研究汇报及和证券投资相关信息、证券类金融产品宣传推介材料及相关信息；（十五） 以本人和她人名义进行证券买卖；（十六） 损害用户正当权益、扰乱市场秩序或违反职业道德其它行为；（十七） 国家法律、法规和政策或企业制度严禁其它行为。第七章 奖金分配第二十一条 只有在营业部有奖金可分配前提下，各类人员才能参与年底奖金分配。依据其总产出在营业部总产出中贡献大小按百分比分配。具体表述公式为：年底奖励当年个人总产出营业部当年总产出/100第八章 附则第二十二条 如企业制度或要求发生改变，本措施可做对应调整，并报企业经纪业务总部立案。第二十三条 本措施由营业部负责解释。第二十四条 本措施经企业核准后，自公布之日起实施。附件一：营业部职员绩效考评表职员姓名岗位直接上级次级上级考评期间 年 月至 年 月类别考评标准分考评扣分考评权重单项考评得分=（-）*日常考评100100%量效考评100自定绩效考评得分=（日常工作及任务考评得分+量效考评得分）*合规考评得分/100合规扣分事项说明日常工作扣分事项说明量效扣分说明考评人员署名被考评人署名附件二：营业部职员绩效考评汇总表岗位职员姓名考评项目分项得分绩效考评得分考评挂钩方法合规日常工作任务总经理 副总主持工作运行序列副总经理总经理助理运行中心经理综合柜员业务监督综合管理绩效统计/出纳用户回访营销序列副总经理总经理助理营销中心经理营销中心助理营销经理用户经理理财服务序列副总经理总经理助理理财服务中心经理投资顾问服务经理总部人员财务主管电脑主管制表人署名合规专员署名营业部责任人署名附件三：岗位共有扣分项目分类考评项目扣分值合规考评被监管部门采取发监管函以上监管方法直接责任人，进行责任追究100职员以本人和她人名义进行证券买卖，进行责任追究100被证券行业自律组织通报批评或纪律处分直接责任人，进行责任追究100未取得执业证书、证书被注销或被暂停执业人员从事用户招揽和用户服务等活动100接收用户全权委托、替用户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或资金存取、划转、查询等事宜100代用户在相关协议、协议、文件等资料上签字100向用户做出投资保底和投资收益承诺100和用户约定在用户帐户上利润分成或损失分担，代客理财100介绍用户间融资、融券，为该行为提供担保100以本身赢利为目标，恶意鼓动用户频繁交易100向用户提供虚假、不负责任信息，欺诈或误导用户进行交易100参与内幕交易，和用户联手或激励用户联手操纵证券交易价格100为企业、本人及其关联方利益损害用户利益，为特定用户利益损害其它用户利益100知悉用户作出具体投资决议计划，向她人泄露该用户投资决议计划信息100不含有证券投资顾问执业资格人员为用户提供买入、卖出或持有包含证券及证券相关产品投资提议、对外公布市场评论100代用户作出投资决议100以个人名义向用户收取证券投资顾问服务费用100对外透露企业证券买卖信息，将企业买卖证券推荐给用户，或诱导用户买卖该种证券100采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导用户、返还用户利益等不正当手段招揽用户；或将原有用户销户后再重新开户100为用户提供非法服务场所或交易设施，或经过互联网络、新闻媒体从事用户招揽和用户服务等活动100在执业过程中索取或收受用户款项和财物100委托她人代理其从事用户招揽和用户服务等活动100以企业或其下属证券营业部名义，和用户或她人签署任何协议、协议；或以企业及营业部职员、受托人、其它身份代表企业发表不妥言论100向用户提供非由企业统一提供研究汇报及和证券投资相关信息、证券类金融产品宣传推介材料及相关信息100营销人员岗前职业培训60课时未按要求培训（包含按要求组织培训，培训时间、结果符合要求、培训统计留痕）100营销人员超越执业地域范围展业100交易/信息系统异常事项未在30分钟内报送责任人30用户确保金/交易异常事项未在30分钟内报送责任人30未立即配合监管部门、证券交易所对用户异常交易行为进行监督、控制、调查 30未依据监管部门及证券交易所要求，立即、真实、正确、完整地提供发生异常交易行为用户账户资料及相关交易情况说明30对于基础确定盗买盗卖等异常交易行为，未立即采取方法帮助用户控制资产，并向公安机关报案，同时充足留痕20包含安全保卫事项未发觉即报20收到证券交易所或证券登记结算企业书面警示函；企业合规部、内部审计部书面监管函件；经纪业务总部业务督查函直接责任人20不严格实施企业规章制度和文件、通知要求，或不严格实施经纪业务总部及企业相关部门文件、通知要求、而造成严重后果20迟到、早退5上班脱岗5第一次旷工20第二次旷工50上班不按要求着装5有用户投诉，经查实，属于职员责任，依据造成后果严重性10-100周报未立即上交5监管/管理部门通知事项未立即、正确报送，依据造成后果严重性10-50工作态度不端正，消极怠工，依据造成后果严重性5-50上级领导交办任务，未在要求时间内做出回复，依据造成后果严重性5-30任务考评金融产品销售任务未完成20任职六个月内未达成岗位要求从业资格考试要求10未参与各类培训、业务学习，影响业务开展5未按上级要求立即修订部门管理制度或细则5业务自查和整改未达成目标5介绍定制或签约用户5附件四：营业部各岗位扣分项目1、 分管运行副总（总助）/运行中心经理(1)日常考评分类考评项目扣分值日常考评未在营业部经营场所及自助证券交易用户端等公开场所提醒用户加强身份证件、账号、密码保护10未在营业场所显著位置公告企业和营业部用户投诉电话、传真、电子信箱10投诉电话在营业时间内无人值守10投诉处理（指处理立即、留痕、按要求归档）10营业部未建立对安全运行情况进行定时自查机制并书面留痕10未建立并统计差错登记薄10每十二个月4月底前未按要求将上十二个月度证券经纪业务投诉及处理汇总情况，报所在地监管部门立案10用户档案和资料未专室、专柜保管10未对用户档案和资料严格保密，无借阅登记10未对重大突发事件应急预案按要求进行演练10督导运行中心工作，处理运行中心业务问题，确保运行工作有序开展，督导不力，引发用户投诉10负责运行中心各岗位业务抽查，确保业务合规，督导不力，引发风险10检验营业部后勤保障，确保营业部安保及消防工作正常推进，督导不力，引发用户投诉10检验营业部电脑机房各项工作，确保营业部信息系统安全，出现安全故障10全方面检验营业部各部门风控工作，每七天不定时安排工作抽查，未留痕10对营业部用户投诉接待及用户回访工作落实情况进行督促检验，未留痕5立即做好营业部和总部之间业务沟通和反馈，未立即办理使营业部扣分5佣金管理定价方案落实不符合要求5管理考评依据部门目标管理完成情况确定5 (2)量效考评实际业务量业务量考评权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考评累计分数考评任务考评权重考评任务考评权重当月营业部总开户数50户A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050户当月营业部总开户数100户当月营业部总开户数100户注：实际完成当月新增资产为P，实际完成当月产出为O， P2为当期新增资产考评基数，O2为当期产出考评基数，m1为新增资产考评占比，m2为新增产出考评占比，且两项考评指标间占比有m1+m2=100。2、运行中心经理(1)日常考评分类考评项目扣分值日常考评（）未在营业部经营场所及自助证券交易用户端等公开场所提醒用户加强身份证件、账号、密码保护未在营业场所显著位置公告企业和营业部用户投诉电话、传真、电子信箱投诉电话在营业时间内无人值守投诉处理（指处理立即、留痕、按要求归档）营业部未建立对安全运行情况进行定时自查机制并书面留痕未建立并统计差错登记薄每十二个月4月底前未按要求将上十二个月度证券经纪业务投诉及处理汇总情况，报所在地监管部门立案用户档案和资料未专室、专柜保管未对用户档案和资料严格保密，无借阅登记未对重大突发事件应急预案按要求进行演练督导运行中心工作，处理运行中心业务问题，确保运行工作有序开展，督导不力，引发用户投诉负责运行中心各岗位业务抽查，确保业务合规，督导不力，引发风险检验营业部后勤保障，确保营业部安保及消防工作正常推进，督导不力，引发用户投诉检验营业部电脑机房各项工作，确保营业部信息系统安全，出现安全故障全方面检验营业部各部门风控工作，每七天不定时安排工作抽查，未留痕对营业部用户投诉接待及用户回访工作落实情况进行督促检验，未留痕立即做好营业部和总部之间业务沟通和反馈，未立即办理使营业部扣分佣金管理定价方案落实不符合要求管理考评（）依据部门目标管理完成情况确定(2)量效考评实际业务量业务量考评权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考评累计分数考评任务考评权重考评任务考评权重当月营业部总开户数50户A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050户当月营业部总开户数100户当月营业部总开户数100户注：实际完成当月新增资产为P，实际完成当月产出为O， P2为当期新增资产考评基数，O2为当期产出考评基数，m1为新增资产考评占比，m2为新增产出考评占比，且两项考评指标间占比有m1+m2=100。3、分管理财副总（总助）/理财服务中心经理(1)日常考评分类考评项目扣分值日常考评向用户承诺或确保投资收益；未说明投顾服务仅辅助决议，作出了确定性判定100营业部进行公众媒体广告宣传、举行汇报会等，未提前报企业审批同意，并向当地证监局报备；参与媒体内容，未在播出、公布前报企业审批同意，并安排专员监控，定时将播出录音录像、公布报刊等材料报企业检验、立案100参与媒体未进行风险揭示，违反要求作出买入、卖出或持有具体证券投资提议100未经企业或营业部同意、未进行留痕，投顾人员私下向用户提供投资指导或其它服务10投顾人员存在兼职、挂靠情况；发生人员变动（变更岗位、离职），未在该事项发生起10个工作日内办理相关手续5投顾人员信息公告，未建立信息公告制度，根据要求连续披露相关信息5未依据“合适性标准”为指定用户提供对应产品和咨询服务5向用户提供投资提议未含有合理依据5未向用户提醒潜在投资风险5保密职责情况：向她人泄露已知悉用户作出具体投资决议计划5营业部提供用户使用咨询资讯软件、终端产品，没有在采购协议中明确双方权利和义务，费用支付、投诉纠纷协调处理等事项。没有客观说明含有功效，揭示固有缺点和使用风险，说明所使用数据信息起源，含有选择证券投资品种或提醒买卖时机功效，没有说明其方法和局限5本身及组织下属人员获取、学习、研究和掌握多种投资汇报、咨询提议，并经过企业信息公布渠道立即向用户和营销人员进行讲解或传输，未尽职5本身及组织下属人员连续开发投资顾问签约用户，并维护好用户关系，未尽职5直接或安排下属人员关注用户投资运作情况，并立即向用户提供参考提议，提升用户价值，未尽职5对下属投资顾问、服务经理进行管理、指导和培育，未尽职5对下属人员考评，并提出考评意见，未尽职5除完成企业统一安排理财服务外，应依据所在地具体情况，另行确定所在地营业部理财计划，报请经纪业务总部理财服务中心核准后组织落实，未尽职5主动组织下属投资顾问参与所在地媒体播讲活动，努力树立企业品牌，促进营销工作，未尽职5组织下属参与企业理财服务轮值活动，未尽职5根据投资顾问培训管理制度，当期营业部全体投资顾问平均培训得分低于85分5根据投资顾问培训管理制度，当期营业部全体投资顾问平均培训得分低于70分10管理考评依据部门目标管理完成情况确定(2)量效考评实际业务量指标业务量考评权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考评累计分数考评任务考评权重考评任务考评权重服务用户资产100万A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*100100万服务用户资产500万服务用户资产大于500万注：实际完成当月新增资产为P，实际完成当月产出为O， P2为当期新增资产考评基数，O2为当期产出考评基数，m1为新增资产考评占比，m2为新增产出考评占比，且两项考评指标间占比有m1+m2=100。4、综合管理（兼人事管理、固定资产管理）(1)日常考评分类考评项目扣分值日常考评（）营业部证照未按期年检、内容立即变更、按企业要求放置营业部档案未按要求归档、管理未按要求在相关网站、营业部现场公告营业部经纪业务经办人员、投资顾问、营销人员、经纪人信息用印管理未按要求审批、管理，立即更换未对各类印章登记造册未建立证券营业部印章使用、保管、交接等内控步骤未能够确保和当地公安、消防等相关部门联络通畅，以维护交易秩序稳定营销人员档案及协议管理（包含立即签署（补签）协议、协议要素正确，档案立即建立，材料正确、台帐和个人档案相符，无丢失等），未做到营销人员注册（包含营销人员信息齐全、显著错误立即发觉，信息变更立即在系统中对应维护、立即到协会注册，营销人员离职立即汇报、离职时上交证书及注销手续完备），未做到保管营业部行政章，安全放置，印章使用须经营业部责任人审批，并做好用章登记，用章没有审批手续立即办理职员入职、离职手续，未立即办理办理职员用工关系转入、转出，办理社保、公积金转入、转出及缴纳手续，未立即办理立即办理职员执业资格申请手续；并做好执业资格信息变更、资格注销申报，督促职员依据要求参与后续执业培训，未立即办理负责营业部消防、安保、保洁工作，做好保安、保洁人员日常监督及管理，管理不到位负责营业部所需各类物品购置、领用、保管等，未能立即购置、领用或妥善管理影响业务工作负责营业部各类设备设施维护及能源后勤保障工作未能立即保养维护造成设备设施损坏或后勤保障工作不利负责营业部人事变动步骤管理工作，和总部间步骤协调和衔接，未能立即办理负责营业部固定资产管理工作，未能立即登记、入库、盘点、注销或管理不善做好营业部各类办公档案搜集、保管、借阅、调用管理，如有差错或遗失(2) 量效考评实际业务量指标业务量考评权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考评累计分数考评任务考评权重考评任务考评权重总人数10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人总人数50人总人数50人注：实际完成当月新增资产为P，实际完成当月产出为O， P2为当期新增资产考评基数，O2为当期产出考评基数，m1为新增资产考评占比，m2为新增产出考评占比，且两项考评指标间占比有m1+m2=100。5、综合柜员(1) 日常考评分类考评项目扣分值日常考评（）在开户时，未对用户姓名或名称、身份真实性进行审查，充足了解用户情况，开设不合格账户在开户时，未登记用户身份基础信息，留存用户有效身份证件或其它身份证实文件复印件或影印件在开户时，发觉用户身份存疑，未要求用户补充提供居民户口簿或使用期内护照或户籍所在地公安机关出具身份证实文件原件等足以证实其身份其它证实材料未按要求办理用户申请转托管、撤销指定交易和销户对小额休眠账户、不合格账户等特殊账户转托管、撤销指定交易和销户未按要求处理步骤办理限制用户资产转移业务，未事先审批，事后复核改变用户证券账户和资金账户对应关系业务，未事先审批，事后复核很规性业务操作，未事先审批，事后复核在和用户签署证券交易委托代理协议时，未能够依据用户财务和收入情况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年纪等情况，对用户进行首次风险承受能力评定 办理业务时,未事先明确通知用户所提供服务或销售产品风险特征在认为某一服务或产品不适合某一用户或无法判定合适性时，未立即将该情形提醒用户当出现认为某一服务或产品不适合某一用户或无法判定合适性情况时，未以书面或电子方法记载、留存企业提醒和用户选择未要求用户在开立资金账户时，自行设置密码，同时立即提醒用户适时修改密码和增强密码强度用户档案内容最少包含用户及代理人名称、地址、通讯联络方法、用户和代理人身份证实文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、用户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会要求其它信息，缺一项业务操作不规范，违规操作为用户提供柜台服务中引发用户投诉或不满，经确定未尽职建立新开户电子档案，实物档案资料和电子档案和档案管理员做好交接手续，未立即交接或有缺失对前一工作日已复核扫描业务资料分类整理，做交接清单和档案管理员实物交接，未立即交接或有缺失编制柜台每日工作日志，统计当日所发生业务明细，对当日不能处理，或需隔日操作业务，做好备注提醒，未立即或有缺失(2)量效考评实际业务量指标业务量考评权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考评累计分数考评任务考评权重考评任务考评权重总人数10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人总人数50人总人数50人注：实际完成当月新增资产为P，实际完成当月产出为O， P2为当期新增资产考评基数，O2为当期产出考评基数，m1为新增资产考评占比，m2为新增产出考评占比，且两项考评指标间占比有m1+m2=100。6、用户回访(1)日常考评分类考评项目扣分值日常考评（）对新开户用户未在1个月内完成回访对存量用户回访百分比低于上年末用户总数（不含休眠账户及中止交易账户用户）10% 用户回访资料未留痕,或未按要求归档营销人员新增用户未在要求时间内全方面回访投资顾问新增用户未在要求时间内全部回访核实新开用户身份和开户资料真实性、营销行为规范性，未能立即核查用户回访中发觉违法违规行为立即上报并查明处理，未能立即核查上报营业部销转用户未在要求时间内全部回访未以台账方法留痕用户需求，并反馈至相关责任人处理；未按时上报营业部用户需求处理记录表和营业部用户经纪关系及满意度回访后续处理汇总表未定时完成统计、回访分析汇报，并按时报送上级部门每七天一上交一周用户回访计划，不按时完成每七天末上交一周用户回访总结，不按时完成(2)量效考评实际业务量指标业务量考评权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考评累计分数考评任务考评权重考评任务考评权重总人数10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人总人数50人总人数50人注：实际完成当月新增资产为P，实际完成当月产出为O， P2为当期新增资产考评基数，O2为当期产出考评基数，m1为新增资产考评占比，m2为新增产出考评占比，且两项考评指标间占比有m1+m2=100。7、业务监督(1)日常考评分类考评项目扣分值日常考评（）发觉盗买盗卖等异常交易行为疑点时，未立即通知用户，要求用户核实确定并留存证据异常见户未立即且全方面回访每日9：30之前登陆东海证券营销服务平台核查。并于11：00、13:00及15:00收市后进行异常交易监控，不按时完成依据平台数据回访异常交易用户，不按时完成每个月前五个工作日制作风险监控月报，并经营业部责任人核查审批同意，向总部发送风险监控月报，不按时完成对营销中心营销人员新开设账户按企业业务规范和风险控制要求进行电话回访，发觉问题立即向营业部经理和经纪业务总部上报，督促整改，不按时完成组织落实监管部门、交易所、企业和经纪业务总部对营业部用户风险揭示工作，不按要求完成(2)量效考评实际业务量业务量考评权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考评累计分数考评任务考评权重考评任务考评权重总人数10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人总人数50人总人数50人注：实际完成当月新增资产为P，实际完成当月产出为O， P2为当期新增资产考评基数，O2为当期产出考评基数，m1为新增资产考评占比，m2为新增产出考评占比，且两项考评指标间占比有m1+m2=100。8、出纳（兼绩效统计） (1)日常考评分类考评项目扣分值日常考评（）用户开户日期小于营销人员注册日期严格遵守、实施国家财经法律法规和企业财会制度，严格审核多种报销或支出原始凭证，对不符合要求及和企业无关业务收付，及对于审批不完整，手续不齐全原始凭证，必需拒绝支付，违反此要求按要求完成营销人员在经纪业务服务平台、网站等多渠道信息公告，做好日常更新维护工作，未立即完成根据企业财务制度，严把营业部日常费用报销关，工作不尽职按财务制度要求做好相关账务处理和报表编制工作妥善保管现金及关键凭证，切实确保资金安全；严格控制现金库存量，确保现金安全性；妥善保管有价证券和其它关键凭证，预防丢失和短缺；管理银行账户、转账支票和发票。以上未做到根据企业要求时间每个月立即完成职员（含营销人员）薪酬核实，当月未能立即完成根据企业营销制度规范管理经纪业务服务平台，做好人员登记、注销及开发用户审核下挂工作，未按业务规范操作或发生差错办理用户外汇取款，未立即办理引发用户投诉配合财务主管做好每个月报税和工资发放工作。配合不力引发财务主管投诉配合财务主管做好每个月