石油业质量审核作业指导书样本.doc

石油加工及炼焦业

审核作业指导书
专业项目：石油加工业
炼焦业
乙15.1-15.2
(类型代码:15)
BCC/AG/S-15/00

编制：孙雪如
审核：操圣祥
同意：操圣祥

/6/9

一、 编制目标
指导本企业审核人员对化学纤维和合成材料制造组织，按“职业安全健康管理体系审核规范”进行有效审核；
二、适用范围
用合成方法制得高分子化合物，关键包含合成橡胶、合成纤维、合成树脂和塑料等制造过程所包含危害危险原因识别、评价及审核方法。
三、所引用法律法规和其它要求
（1） 法律：
中国宪法
中国劳动法
中国消防法
中国工会法
中国环境保护法
中国建筑法
中国节省能源法
中国职业病防治法
中国家标准准化法
中国卫生防疫法
（2） 法规规章
(1). [19830204] 加强化工企业安全生产八条要求
(2). [19851004] 化工研究院（所）安全管理暂行制度
(3). [19860906] 光气及光气化产品生产安全暂行要求
(4). [19870815] 化工企业高处作业安全管理要求（试行）
(5). [19870217] 化学危险物品安全管理条例
(6). [19880301] 化学工业部相关化机企业安全生产工作暂行要求
(7). [19890215] 溶解乙炔生产安全管理要求（试行）
(8). [19910414] 化工企业安全管理制度
(9). [19920612] 化工安全技术结果奖评审措施
(10). [19920928] 化学危险物品安全管理条例实施细则
(11). [19921029] 化学工业部化工安全卫生监察措施
(12). [19941008] 化学工业部安全生产禁令
(13). [19950622] 煤系硫铁矿安全规程
(15). [19961022] 相关在化工企业开展创建安全合格班组活动决定
(16). [19870217] 化学危险物品安全管理条例
(17). [19900220] 化学工业部、劳动部相关化工企业申报国家级企业等荣誉称号考评安全条件要求
(18). [19870217] 化学危险物品安全管理条例
(19). [19840820] 橡胶工业静电安全规程
(20). [19860623] 涂装作业安全规程、涂漆工艺通风净化
危险品登记注册管理要求 -10-1国家经贸委19号令
化学危险品安全管理条例 -3-15
化学品毒性判定管理规范 卫生部-11-27
化工企业安全管理制度化 化工部1991-4-11
气瓶安全监督规范 质技监锅发()250号-7-1实施
锅炉房安全管理规则 劳人部88-1-3
化工企业急性中毒抢救应急方法要求 化工部86-11-24
企业职员劳动安全卫生教育管理要求
劳动防护用具管理要求
企业职员伤亡事故汇报和处理要求
漏电保护安全监察要求
GB11651-89UDC675-682劳动防护用具选择规则
车间空气中含50%－80%游离二氧化硅粉尘卫生标准 GB 11723-89
橡胶加工配炼车间防尘规程 GB 5833-86
有毒作业分级 GB 12331-90
氯气安全规程 GB 11984-89
职业性接触毒物危害程度分级 GB 5044-85
焦化安全规程 GB 12710-91
工业企业煤气安全规程 GB 6222-86 UDC 658.382：614.824
常见危险化学品分类及标志 GB13690-92
车间空气中1，2-二氯乙烷卫生标准 GB 11723-89
车间空气中钒及其化合物卫生标准 GB 11722-89
车间空气中环氧乙烷卫生标准 GB 11721-89
车间空气中溶剂汽油卫生标准 GB 11719-89
车间空气中三甲苯磷酸酯卫生标准 GB 11530-89
车间空气中丙烯酰胺卫生标准 GB 11525-89
车间空气中氯乙醇卫生标准 GB 11524-89
车间空气中甲基丙烯酸环氧丙酯卫生标准GB11520-89
车间空气中甲基丙烯酸卫生标准 GB 8776-88 UDC661.92.013.8：628.512
车间空气中丙烯酸甲酯卫生标准 GB 8773-88 UDC661.92.0138：628.512
硫酸厂卫生防护距离标准 GB 11663-89
有毒作业场所空气采样规范　GB 13733-92
危险货物命名标准 GB 7694-87 UDC 656.073：001.4
有毒作业场所空气采样规范 GB 13733-92
橡胶工业静电安全规程 GB 4655-84
工业用化学产品采样安全通则 GB 3723-83=ISO 3165-1976
聚氯乙烯塑料生产 防尘防毒技术规程 ZBY 09001-88
氢气使用安全技术规程 GB 4962-85 UDC 614.83.661.96
GB16483-96危险化学品安全技术说明书编写要求
GB15603-95常见化学危险品贮存通则
GB38361-83爆炸性环境用防爆电气设备通用要求
GB190-90危险货物包装标志
GB13690-92常见危险化学品分类及标志
LD34.1-92带电作业绝缘手套
LD64-94高压绝缘胶鞋
HG23011-23018化工企业厂区作业安全规范-3-1实施
HG23011厂区动火作业安全规程
HG23012厂区设备作业安全规程
HG23013厂区盲板抽堵作业安全规程
HG23014厂区高处作业安全规程
HG23015厂区吊装作业安全规程
HG23016厂区断路作业安全规程
HG23017厂区动土作业安全规程
HG23018厂区设备检修作业安全规程

四、经典生产活动、关键工艺过程和设备
烫伤 有毒物质
加热炉

原料油 有毒物质 有毒物质
易燃易爆 易燃易爆 易燃易爆 易燃易爆

稳定塔
吸收塔
分馏塔
沉降器
再生器
提升管反应器
催化剂 稳定汽油

五、相关关键危险源
有毒物质：原料油中含有H2S、芳香烃等有毒物质，接触人员易发生中毒事故；
易燃易爆：再生器和提升管反应器二者之间由斜管相连，假如两器压差和斜位控制不好，将出现催化剂倒流，流化介质互串造成发生火灾爆炸事故；分馏塔内含有催化剂粉末重油在高速流动下，轻易冲蚀管线设备，造成火灾事故；稳定塔内系统压力高达1.45Mpa，系统中瓦斯、液压烃、汽油等腐蚀设备易引发泄漏，造成火灾爆炸事故。
烫伤：加热炉加热温度高达400℃，发生泄漏则易发生烫伤事故。
六、关键控制方法
1、易燃易爆：
（1）消除火灾爆炸引燃源；装设能发出声、光报警信号可燃气体报警器；依据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所类、级、范围配置对应防爆等级电气设备；根据防火设计规范要求设置防火设施、设备。
（2）安全距离：采取消防规范要求防火间距。
（3）加强通风。
（4）电气建筑物、电气灭火、消防电源、消防报警和控制等对策由消防行政部门按消防规范要求提出。
（5）防静电方法
在静电引发爆炸和静电影响生产场所，生产装置全部必需接地，使已产生静电电荷立即对地泄漏、散失。
2、有毒物质：
（1）物料和工艺：以无毒、低毒工艺和物料替换有毒、高毒工艺和物料。
（2）工艺设备（装置）：生产装置密闭化、管道化，负压生产；生产过程机械化、程序化和自动控制。
（3）通风净化：
（4）采取防毒教育、定时检测、定时体检、定时检验、监护作业、急性中毒及缺氧窒息抢救训练等管理方法。
（5）依据相关标准应采取其它防毒技术方法和管理方法。
3、粉尘：
（1）选择不产生或少产生粉尘工艺，采取无危害或危害性较小物料。
（2）限制、抑制扬尘和粉尘扩散来于.... 中国最大资料库下载
（3）加强通风
（4）操作人员佩戴防尘口罩等个人防护用具。
（5）采取防尘教育、定时检测、加强防尘设施维护检修、定时体检和检验等管理。
4、高温：
（1）实现自动化和远距离操作，设置热源隔热屏蔽。
（2）合理组织自然通风气流、设置全方面、局部送风装置或空调降低工作环境湿度。供给清凉饮料。
（3）限制连续接触热时间。
（4）使用隔热服等个人防护用具。
5、综合：
（1）机器设备维护保养和计划检修：遵守技术操作规程；加油、清洗（此时，更应注意安全）；大修时要严格遵守修理进度及相关规章制度，重视各项安全工作。大修完了以后应进行验收和试车。
（2）工作地点部署和整齐：符合人机工程学要求；部署合理，使箱、柜、架板安放符合工人操作次序，加工物品所经过线路最短，避免反复往返；通道通畅，设备及和墙壁、柱子间保持一定距离；随时清除废屑、堆放整齐，修复损坏地面。
（3） 个人防护用具：按危害类型配置对应个人防护用具，并有对应严格管理制度，特种劳动防护用具应含有安全判定证。

七、危害风险评价方法
1.用hEC法或FMEA法（通常作业风险评价/故障类型及影响分析）
作业危险性是三个原因乘积来自.....中国最大资料库下载
a发生事故或危险事件可能性，用h表示；
b人出现在危险环境中时间，用E表示；
c发生事故后可能产生结果，用C表示。
某项作业某一项风险即为作业风险=h×E×C
320分以上 很高风险
160-320分 高风险
70-159分 有一定风险
20分以下 低风险
2．故障类型及影响分析（FMEA）
按工艺步骤或设备布局分成若干系统，判定系统中全部可能出现故障类型
确定故障等级：a一个按故障类型对系统影响严重程度分为四个等级，一、二、三、四；
b另一个用致命度点数CE，，从多个方面考虑故障对系统影响程度，用一定点数表示风险程度大小；
经过计算求得CE=F1.F2.F3.F4.F5
评价点数CE＞7 Ⅰ级；4＜CE ≤7 Ⅱ级；2＜CE ≤4 Ⅲ级；CE ≤2 Ⅳ级；
八、审核关键点
要素
审核内容
4.2职业安全健康方针
1．文件审核：
﹡查方针具体内容是否表现了﹠遵遵法规﹠连续改善﹠事故预防保护职员职业安全健康承诺？是否经最高管理者同意？
﹡查方针制订标准、职责，何时以何种方法进行评审是否作出要求？
2．第一阶段审核
﹡了解方针是怎样制订？职员及其代表是否参与了协商？
﹡验证方针是否和用人单位职业安全健康风险性质和规模相适宜？即方针内容是否和用人单位危害和风险评价结果相适应；
3．第二阶段审核
﹡了解方针是怎样传达落实？职员是否了解，公众是否获取；
﹡深入验证方针是否符合企业性质、规模，适宜性评审结果；
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制策划
1．文件审核：
﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、未来，三种状态：正常：生产运行常规活动；异常：设备投入运行前试机，运行后停机、检修等很规活动；紧急：火灾、爆炸事故；
七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物原因、人机工程原因。
﹠是否要求了评价方法，是否含有可操作性，是否界定了风险等级？
如：A类：不可许可风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可许可风险；E类：可忽略风险：﹡是否要求了对什么样风险采取什么控制方法？
如：A类：制订目标及管理方案；
B类：制订并实施运行控制程序；
A、B、C类均应经过职员培训、绩效测量和监测来控制；
﹠是否要求了何种情况要更新危害信息；
﹠是否形成了辨识、评价输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；
2．第一阶段审核：
﹡在主管部门查相关统计：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序要求，抽取一定危害辨识、评价资料验证其合理性。
﹡现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；
3．第二阶段审核：
﹡经过用人单位全部场所审核，关键验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？
﹡现场是否立即更新危害。

4.3.2 法律、法规及其它要求
1．文件审核
﹡查是否建立了程序是否明确了获取渠道？是否要求了识别适使用方法规职责及要求，是否要求立即更新？是否要求怎样传达给相关方？
2．第一阶段审核
﹡在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全方面，适用性判定是否正确？来于.... 中国最大资料库下载
﹡现场巡视验证适用性法规是否充足？
﹡查用人单位遵法证实文件，要看原件（近两年来有没有安全事故；国家监查有没有违章行为；安全卫生监测汇报）；
3．第二阶段审核
﹡经过对用人单位全部现场审核，深入验证法律法规适用性、充足性？
﹡深入验证法律法规传达、落实情况？
﹡查法律、法规要求更新及传达？
4.3.3 目标
1．文件审核
﹡是否制订了目标职责、基础标准、方法及评审时间、形式、方法？，﹡是否制订了文件化目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、连续改善；
关键：职业安全健康防护方法；
2．第一阶段审核
﹡建立目标是否按要求进行？相关职能和层次是否分解？
﹡现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标合理性？
3．第二阶段审核
﹡查目标完成情况，监测统计，风险控制绩效/安全健康绩效
﹡查目标评审结果，连续改善要求？
4.3.4 职业安全健康管理方案
1． 文件审核
﹡是否要求了制订管理方案职责、基础标准、方法及评审时间、形式、方法、修订要求？
2．第一阶段审核
﹡查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检验）是否要求了职责、方法、资源和完成时间？
3．第二阶段审核
﹡查方案完成情况？实施进度和效果经过现场观察和监测统计给予确定？
﹡查方案评审和修订情况
（注：4.3.3和4.3.4两个条款能够一起审核）。
4.4.1 机构和职责
1． 文件审核
﹡是否明确了用人单位最高管理者是职业安全健康最终责任者及其领导职责？
﹡是否明确了管理者代表及其职责和权限；
﹡是否明确了从事管理、实施和验证工作人员职责和权限？
2．第一阶段审核
﹡了解部门及职责设定是否合理？来自.....中国最大资料库下载
3．第二阶段审核
﹡职责传达是否到位？推行职责资源保障（人力、专题技能、财力、时间）；
﹡经过对用人单位全方面审核，深入验证职责合理性？
4.4.2 培训、意识和能力
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件？是否明确了怎样识别培训需求，制订培训计划？培训效果怎样检验？尤其是关键岗位人员培训资格判定（含国家要求特殊工种）？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡查培训需求识别是否合理？培训计划制订是否合理？
﹡查培训计划实施相关统计，验证完成情况？
﹡查法规明示人员资格证书？
﹡现场问询、观察其活动验证培训效果？
﹡培训计划评审、修订？
4.4.3 协商和交流
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传输方法、路径？多种信息形成统计、处理、反馈要求？
2．第一阶段不审 。
3．第二阶段审核
﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款审核，了解职员参与情况？
﹡抽查信息接收、处理统计，验证是否正确传达、处理、反馈，并形成闭环？
﹡了解职员埋怨情况？
4.4.4 文件化
1．文件审核
﹡是否要求了文件结构、要素之间相互作用描述？全方面审核其对于标准符合性？
2． 第一阶段审核：经过现场审核，验证文件充足性、适宜性、有效性；
3． 第二阶段审核：经过现场审核，验证文件充足性、适宜性、有效性；
4.4.5 文件和资料控制
1．文件审核：
﹡是否建立了程序文件，并要求了文件审批、发行、修订、作废、回收控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件标识？
2． 第一阶段不审；
3． 第二阶段审核：
﹡查关键岗位是否持有有效文件？
﹡查文件评审情况？
﹡查作废文件处理？
4.4.6 运行控制
1．文件审核：
﹡查建立运行控制程序（若干）是否充足，是否考虑了下述情况：
﹠没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；；
﹠已辨识重大危险及不可接收风险，均要建立控制程序；
﹠消除或降低风险需求，均要建立控制程序；
﹡建立控制程序是否明确了运行标准及控制要求；
2．第一阶段不审；
3．第二阶段审核
﹡查运行控制程序有没有遗漏？（结合4.3.1现场审核）；
﹡查程序实施情况？现场观察程序进行效果？
﹡查向供方、承包方将相关程序通报情况？（在主控部门查）
4.4.7 应急预案和响应
1．文件审核
是否建立了程序，程序中是否界定了潜在事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生补救手段，是否要求了对发生事件进行总结、分析、评价对策实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方法进行试验及试验时间？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡经过现场审核查有没有潜在事故遗漏应急预案？
﹡查应急程序实施情况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否要求了报警，责任人指挥灭火、人员疏散……等演练结果？
﹡现场查应急设施是否齐全，数量是否充足？是否有效？
4.5.1 绩效测量和监测
1．文件审核：
﹡是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量内容，主动测量和被动测量内容？如：运行程序实施例行检验；目标、管理方案实现情况检验；法律法规符合性检验；事故、事件、不符合检验和调查等内容怎样实施？检验方法？
﹡程序文件是否对监测设备提出了控制要求？
2．第一阶段审核
查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测汇报简单判定是否遵法；
3．第二阶段审核来自.....中国最大资料库下载
﹡查运行程序实施日常监控统计？安全检验统计？
﹡查目标、管理方案实现情况检验统计？
﹡查地方政府或上级主管对用人单位检验评价统计；
﹡查法律法规符合性评审统计？
﹡查监测设备台帐及校准统计？
﹡查是否有事故、未遂事件、职业病等调查汇报？
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防方法
1．文件审核
﹡是否建立了程序，是否要求了对事故、事件调查分析标准，采取纠正/预防方法职责、权限？
﹡程序是否要求了对相关方投诉应采取纠正方法？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡经过查测量和监测反应出不符合（含事故、事件），追踪纠正方法实施情况，并现场验证其实施效果？
﹡了解针对改善职员职业安全健康绩效，采取预防方法及效果？
﹡查针对纠正/预防方法引发文件更改情况？
﹡若有事故发生，查事故调查汇报？处理汇报？
4.5.3 统计和统计管理
1．文件审核
查是否建立了程序，要求了哪些统计及标识、保留等控制要求；
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡抽查统计清单，验证其标识、保留期限等是否明确？
﹡抽查一部分统计，验证填写完整性，可追溯性？
4.5.4 审核
1．文件审核
是否建立了程序，是否明确了审核计划制订、人员要求、实施审核等控制要求；
2．第一阶段审核
查内审有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取纠正方法）；
3．第二阶段审核
在各部门核实内审情况，验证纠正方法实施效果？
4.6 管理评审
1．文件审核
是否要求了由最高管理者主持，由哪些人参与评审时间间隔、方法？是否明确对体系适宜性、充足性、有效性进行评审？
2．第一阶段审核：来于.... 中国最大资料库下载
了解管理评审资料是否充足，决议内容？
3．第二阶段审核：
查管理评审决议传达、实施情况？连续改善？