证券第部分各部门职能及岗位职责样本.doc

第二部分 各部门职能及岗位职责

投资银行总部职能及岗位职责

第一章 部门基础职能
第一条 总部职能
（一）负责股票IPO项目标承销、及已上市股票配股、增发；
（二）负责可转债券项目标主承销及分销；
（三）负责企业债券发行及兑付；
（四）负责上市企业或拟上市企业资产重组、股权转让业务、及受托策划制订收购上市企业整体方案等财务顾问业务；
（五）负责和中国证监会及国家各相关部委、交易所进行沟通联络。
第二条 综合部职能
（一）协调总部及各地域总部各项业务；
（二）监督业务部门目标考评及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励分成财务核实统计等工作；
（三）负责部门会议组织、相关会议文件起草及作好会议统计；
（四）制订并监督部门内部规章制度实施；
（五）负责和企业其它部门事务往来及其它后勤工作。
第三条 内核部职能
（一）负责各地域总部业务立项审核；
（二）负责负担项目运作全过程风险评定及风险管理；
（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；
（四）对投行各项业务进行事后监督和定时内部考评。
第四条 研究策划部职能
（一）对立项项目从行业发展和市场信息角度进行项目评定；
（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析汇报，针对投行业务提出操作提议；
（三）参与地域总部项目运作，对项目业务延伸提供策划及信息支持。
第五条 债券部职能
（一）依据相关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；
（二）严格审查发债企业发行章程及其它相关材料真实性、正确性和完整性；
（三）负责和企业财会中心核实债券发行（兑付）款；
（四）负责有价证券存取及企业库房保管工作。

第二章 岗位职责
第六条 总部各岗位职责
（一）总经理职责
1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全方面工作及整体风险控制；
2、实施企业相关决议，依据企业整体业务发展计划，组织制订和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结；
3、组织投行总部各项业务开发和拓展、本部职员教育培训；
4、综合管理部门日常行政事务及做出决议；
5、调配各地域总部业务资源及人力资源；
6、审定项目人员奖金分配方案；
7、企业授予其它职责。
（二）副总经理职责
1、向总经理负责，对国际中国政治、经济形势和金融市场动态进行研究分析，提出提议和方案，帮助和配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理委托，代理总经理行使职权，负责主持部门工作；
2、对各地域总部业务立项进行审批和监督项目标进展；
3、负责制订投行总部规章制度及年度工作计划；
4、组织总部业务开发和拓展；
5、负责投行内部各部门之间及和企业其它部门交流协调工作。
（三）总经理助理职责
1、向总经理负责，帮助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、帮助组织制订、实施总部各项规章制度和年度工作计划，负责编制工作计划和总结，
3、为企业业务开发和拓展提出具体方案；
4、完成总经理交办其它工作。
第七条 总部各直属部门及地域总部业务部门岗位职责
（一）经理职责：
1、负责组织、实施本部门各项工作计划；
2、负责本部门工作分工和整体协调安排；
3、负责对本部门职员考评、奖励和处罚；
4、负责确定和管理本部门项目标项目责任人，对本部门内各项目小组进行协调管理；
5、项目责任人工作进行指导和检验，并负责项目标质量审核。
（二）副经理职责
1、对经理负责，帮助主持部门内各项工作。经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、负责编制部门工作计划和年度总结，并就部门业务发展向经理提出计划提议；
3、负责具体项目标组织实施，对项目实施全过程负责；
4、完成经理交办其它工作。
（三）经理助理职责
1、帮助经理、副经理完成部门各项工作，经理、副经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、参与具体项目标组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目标开拓和实施；
3、完成经理交办其它工作。
（四）项目人员职责
1、负责完成经理安排各项工作或具体经办各项业务；
2、帮助项目责任人作好项目标具体实施工作；
3、负责项目完成后总结汇报、相关文件、材料归档。
（五）行政秘书
1、负责总部全部业务协议、档案、文件管理，为项目人员提供工作上帮助及相关文字处理工作；
2、负责部门信息资料搜集、整理和保留工作，并在企业电脑部门帮助下做好相关电脑数据库维护、管理和信息传输、发送工作；
3、负责查找多种图书及档案资料，帮助各部门进行工作业务研究分析工作；
4、完成经理交办其它工作。

投资管理总部职能及岗位职责

部门职能及岗位
第一条 投资管理总部是企业关键投资业务部门，负责使用企业自有资金和依法筹集资金从事证券投资，获取投资收益。
第二条 投资管理总部实施企业统一领导下总经理负责制，投资管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。下设股票投资部和定息投资部等两个部门，各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。
第三条 依据投资业务需要，投资管理总部可设置五级技术等级，分别为：投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。
第四条 股票投资部关键职能为：研究和发觉股票投资机会，提交项目投资提议书，并实施和跟进经同意投资项目。
第五条 定息投资部关键职能为：研究和发觉债券市场、新股申购及其它低风险业务投资机会，提交项目投资提议书，并实施和跟进经同意投资项目。

第一章 岗位职责
第六条 总经理职责为：按企业整体业务发展，计划、组织制订本总部年度工作计划和各项规章制度；向企业投资业务管理委员会提出整年投资基础策略；负责总部业务开展和策划；组织协调、监督所辖部门工作；组织总部职员教育培训。
副总经理及助理总经理职责为：帮助总经理做好各项工作，总经理不在岗时，代理总经理负责全方面工作。
第七条 投资总监职责为：全方面负责部门投资业务，对部门投资研究提出指导提议，并直接或授权项目人员下达交易指令。
副投资总监及助理投资总监职责为：帮助投资总监做好各项投资工作，投资总监不在岗时，代理投资总监负责全方面工作。
第八条 部门秘书关键职责为负责本总部资料信息搜集、整理、保留；做好本总部相关协议、文件、电脑数据处理；帮助总经理、副总经理及助理总经理做好相关业务联络及文书处理工作。
第九条 风险监测员关键职责为：依据交易系统信号和仓位、成本百分比控制进行风险监测，向部门总经理提交风险警示汇报；对确保金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控，一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不合规操作等情况，立即向部门风险控制小组或企业风险控制委员会汇报。
第十条 股票投资部及定息投资部经理职责为：
（一）负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督管理等。
（二）制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督。
（三）提供书面投资提议书，为投资管理总部总经理或投资总监提供投资决议参考，负责对授权范围内投资项目进行管理。
（四）组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作。
（五）协调本部门和其它部门业务工作。
（六）总经理授权其它职责。
第十一条 高级投资经理职责和投资经理相同（详见第十二条），而且向投资管理总部总经理或投资总监提交投资提议书，负责对授权范围内投资项目进行管理。
第十二条 投资经理职责为：
（一）负责资料信息搜集、整理和反馈，为部门业务开展提供合理化提议。
（二）负责宏观政策研究，搜集和研究可能影响证券市场政治、经济信息和和证券相关法律、法规。
（三）研究市场动态，估计市场走向和趋势。
（四）负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策改变可能对上市企业经营造成影响立即做出反应。
（五）负责对关键研究企业分析和实地考察。
（六）对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发。
（七）向部门经理提供投资分析汇报，并帮助部门经理做好投资方案。
（八）提出工作上合理化提议。
（九）负责做好所安排项目标工作。
第十三条 交易员职责为：
（一）具体实施交易指令，实施过程正确、无误、快速、灵敏、不打折扣，除非碰到以下情况：
1、应买入股票遇涨停板而无法买入，可延后实施买入指令；后遇连续涨停而价格又超出限制范围，可放弃实施买入指令；
2、卖出股票遇跌停板而无法卖出，可延后实施卖出指令；后遇连续跌停而价格又超出限制范围，可放弃实施卖出指令；
3、如出现突发情况，在客观上不可能实现指令操作时，可延后实施指令（如：未知股票停牌、设备忽然出现故障、不可抗原因产生阻碍等）。
遇以上情况还须立即向投资总监汇报。
（二）立即反馈投资操作意见，严格监视投资指令实施中出现异常情况，一旦发觉异常，必需立即向投资总监汇报情况。
（三）负责编制每日统计报表，并向企业投资业务管理委员会、风险控制委员会指定组员提交统计报表；
（四）关注已投资股票多种情况，将相关上市企业最新基础面改变、市场情况、分红、配股等情况立即通报投资总监或项目责任人；
（五）汇总并保管好各类资料，如交易统计等，经授权后方可向相关人员提供投资交易资料。
（六）依据市场情况，立即提出合理化提议。
（七）总经理授权其它职责。

第二章 附则
第十四条 本管理制度由企业制度建设暨招标管理委员会负责解释。
第十五条 本管理制度自公布之日起施行。
资产管理总部职能及岗位职责

第一章 部门架构和岗位设置
第一条 资产管理总部实施企业统一领导下总经理负责制。资产管理总部内设资金计划部、投资策划部、投资交易部、综合管理部等四个部门
第二条 资产管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、经理、副经理、助理经理及员工等岗位。
助理总经理
副总经理
总经理

资金计划部
投资策划部
投资交易部
综合管理部
经理
副经理
助理经理、用户开发及服务员工
经理
副经理
助理经理、投资经理及产品开发员
经理
副经理
助理经理、交易员
经理
副经理
助理经理、秘书、结算等员工
第三条 资产管理总部部门设置及岗位结构图以下：

第二章 部门职责
第四条 资金计划部职责：
（一）负责调查用户需求，并对用户资信情况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等方面进行初步了解和审查；并关注用户资金起源正当性；
（二）负责搜集、整理、建立用户信息调查表；
（三）营销资产管理总部设计用户资产管理产品，开展用户资产管理用户；
（四）依据对用户风险偏好、收益要求等个性化分析，为总部产品设计提供信息源；
（五）负责和用户办理用户资产管理业务相关协议签署并帮助用户办理开户、销户、日常信息查询、用户资金划转等事宜；
（六）负责和保持沟通和联络，为用户提供证券投资咨询并提供项目投资、收益通知等相关信息；
（七）依据用户投资需求，为用户拟订资金初步使用计划；
（八）依据市场及用户情况改变，向资产管理总部总经理提出投资计划调整或中止申请；
（九）依据资产管理总部内部论证小组意见，修改投资计划书；
第五条 投资策划部职责：
（一）对用户资产管理业务展开分析和研究，吸收国外资产管理企业优异经验，结合现在中国金融产品和工具和企业实际情况，设计和开发出符合国家法律法规，为广大用户资产管理用户所接收，有自己特点和风格用户资产管理工具和产品；
（二）分析现有用户资产管理产品特点，提出产品改善方案；
（三）进行市场调查和分析，对现有用户资产管理市场做具体研究，制作《投资提议书》；
（四）搜集中国外相关信息，设计含有前瞻性用户资产管理产品和营销计划；
（五）依据对宏观和微观经济分析，结适用户资产管理业务特点，提供专题研究汇报；
（六）开展项目调研，结适用户资产管理业务情况制作《投资计划书》；
（七）对关键项目进行跟踪调研。
第六条 投资交易部职责：
（八）实施投资操作指令，反馈指令实施信息；
（九）对市场中短期趋势进行研究判定，为投资策划部调整计划提供依据；
（十）依据市场改变情况，向资产管理总部责任人提出调整投资计划申请书或中止投资计划申请书；
（十一）汇总并保管多种交易资料。
（十二）提供交易统计和投资结果初步分析。
第七条 综合管理部职责：
（十三）负责资产管理总部行政、人事工作；
（十四）负责资产管理总部资料信息搜集、整理、保留及档案和财产管理；
（十五）负责资产管理总部协议、文件、电脑数据及相关资料保留和保管；
（十六）帮助资产管理总部总经理、副总经理及助理总经理做好相关业务联络及文书处理工作。
（十七）对资产管理总部业务开展情况进行监督；编制项目结算表；
（十八）负责资产管理总部项目立项事宜；
（十九）负责资产管理总部和企业总部及各部门之间业务联络和沟通。

第三章 岗位职责
第八条 资产管理总部总经理岗位职责：
（一）依据企业整体业务发展，计划、组织制订本总部年度工作计划和各项规章制度；
（二）负责本总部业务开展和策划；
（三）组织协调、监督所辖部门日常工作；
（四）遇重大项目、重大事件或特殊情况时，负责向企业领导及相关部门汇报；
（五）向企业领导汇报本部门重大业务进展情况；
（六）组织本总部职员聘用及教育培训；做好本总部年度总结工作。
第九条 副总经理及助理总经理岗位职责
（七）帮助总经理做好部门内各项工作；
（八）帮助总经理正当开展业务经营，对不符合企业要求行为进行监督并立即向总经理提出修正意见；当总经理对于违反企业要求行为不予更正时，负责向企业领导汇报；
（九）总经理不在岗时，代理总经理负责部门全方面工作。
第十条 资金计划部岗位职责
（一）经理
1、负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督落实情况；
2、制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督；
3、负责产品推广和市场营销工作，指导部门职员进行用户开发和用户服务，建立用户信息调查表；
4、组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作；
5、协调本部门和其它部门业务工作；
6、将用户信息资料反馈对资产管理总部其它相关部门；
7、总经理授权其它职责。
（二）副经理及助理经理
1、帮助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权经理职权；
2、指导用户开发员进行用户开拓，营销资产管理总部设计用户资产管理产品；
3、总经理授权其它职责。
（三）用户开发员
1、帮助经理，开展用户接洽和调查，开拓新用户，搜集并整理用户信息资料，编制用户信息调查资料；
2、负责资产管理总部设计资产管理产品市场营销和产品展示工作；
3、负责对潜在用户推销资产管理产品；
4、定时造访用户，了解用户满意程度和后续需求。
（四）用户服务员
1、负责和用户沟通，签署合协议；
2、帮助用户办理开户、销户手续及资金划转手续；
3、负责为用户提供相关业务和信息咨询及查询服务；
4、负责搜集、整理、保留用户资料。
第十一条 投资策划部岗位职责
（一）经理
1、负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督管理等；
2、制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督；
3、负责产品设计开发、上市企业调研、投资计划等工作开展；
4、负责投资提议书、投资计划书制作和修订；
5、组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作；
6、协调本部门和其它部门业务工作；
7、总经理授权其它职责。
（二）副经理及助理经理
1、帮助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权经理职权；
2、落实开展项目调研，负责实施调研计划，对投资经理提交投资提议书及投资计划书提出修改；
3、总经理授权其它职责。
（三）投资经理
1、负责项目资料信息搜集、整理和反馈，拟订投资提议书及投资计划书；
2、依据投资计划书填写指令单，并监督检验投资操作是否按经同意计划进行；
3、依据搜集资产管理账户清算对账单，计算账户浮动盈亏及总盈亏，并报投资策划部经理；
4、对项目投资风险进行初步评定，并负责信息反馈；
5、负责账户管理，确保账户安全，定时对用户账户设置管理权限进行检验；
6、负责宏观政策研究，搜集和研究可能影响证券市场政治、经济信息和和证券相关法律、法规；
7、负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策改变可能对上市企业经营造成影响立即做出反应；
8、负责对关键研究企业分析和实地考察；
9、对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发；
10、向经理提供投资分析汇报，并帮助经理做好投资提议及计划；
11、负责将部门内资源上传企业综合信息平台，实现资源共享。
（四）产品开发员
1、依据用户需求设计用户资产管理产品方案；
2、帮助用户开发员制订产品营销方案；
3、搜集整理相关用户资产管理产品信息；
4、对金融产品创新进行探索。
第十二条 投资交易部岗位职责
（一）经理
1、负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督管理等；
2、制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督；
3、负责实施资产管理总部投资计划实施，并向资产管理总部总经理汇报投资计划实施情况；
4、负责安排交易员日常工作和任务；
5、负责监控各交易员所分管股票并提出有效处理意见；
6、组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作；
7、协调本部门和其它部门业务工作；
8、总经理授权其它职责。
（二）副经理及助理经理
1、帮助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权经理职权；
2、对投资交易指令实施进行监督和指导，并对交易员反馈信息进行分析并立即向经理反馈；
3、总经理授权其它职责。
（三）交易员
1、对交易账户进行管理；
2、具体实施交易指令；
3、立即反馈投资操作意见；
4、汇总并保管好交易资料，统计交易数据，向经理提供交易指令实施反馈情况；
5、依据市场情况和企业风险控制要求，向经理提出指令修改提议；
6、经理授权其它职责。
第十三条 综合管理部岗位职责
（一）经理
1、负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督管理等；
2、制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督；
3、负责资产管理总部文档管理及内部风险控制；
4、组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作；
5、协调本部门和其它部门业务工作；
6、负责资产管理总部立项工作；
7、帮助资产管理总部下属各部门进行项目总结和评价；
8、对资产管理总部投资计划情况进行监督，并将监督情况上报资产管理总部总经理；
9、负责组织、协调资产管理总部职员考评、业绩考评等工作。
10、总经理授权其它职责。
（二）副经理及助理经理
1、帮助经理做好各项工作，经理不在时代行使经授权经理职权；
2、指导秘书对资产管理总部相关信息、数据及资料进行分类归档；
3、负责编制项目结算表；
4、总经理授权其它职责。
（三）秘书
1、负责本总部资料信息搜集、整理、保留；负责和财务对帐工作；
2、做好本总部相关协议、文件、电脑数据处理；
3、帮助总经理、副总经理及助理总经理做好相关业务联络及文书处理工作。

第四章 岗位监督和考评
第十四条 岗位监督
1、资产管理总部实施分级授权制，总经理负责全方面工作，对本总部全部工作及人员含有监督权。
2、在总经理授权下，各部门责任人对所辖部门工作及人员含有监督权。
3、投资策划部对本部门投资业务含有风险监督权。
第十五条 岗位考评
1、资产管理总部实施绩效考评管理制度，立即职员工作表现和业绩表现相结合考评管理制度。
2、资产管理总部实施逐层考评和综合考评两种方法。
逐层考评：由总经理授权下各部门责任人对所辖部门职员进行考评；
综合考评：资产管理总部成立考评小组，依据本部门绩效考评管理相关要求，对职员进行综合考评。

第五章 附则
第十六条 本管理要求由企业制度建设暨招标管理委员会负责解释。
第十七条 本管理要求自公布之日起施行。

经纪业务管理总部职能及岗位职责

第一条 经纪业务管理总部架构图
总经理

用户服务中心
副总经理

营业部
营业部
营业部
营业部

第二条 经纪业务管理总部职能
（一）依据企业经营目标，对企业经纪业务总体计划、发展战略和业务创新拓展等提出提议，对企业下达年度经营指标提出具体实施方案并组织实施。
（二）依据国家相关法律、法规及证券管理部门要求，制订本部门和属下证券营业部岗位管理要求，制订经纪业务各项业务操作规程，防范经营性及非经营性风险。
（三）确定经纪业务政策，制订本部门和属下证券营业部绩效考评措施，做好对职员考评工作。
（四）建立和完善监督检验制度，加强对属下各部门实施规章制度监督管理。
（五）利用营销手段和合作伙伴资源，主动开拓和推广非现场交易业务。
（六）建立用户关系管理体系，推行证券用户代表制度，开发用户服务新模式和新手段。
（七）负责企业用户交易咨询综合服务平台建设、完善和发展。整合企业咨询信息资源，为企业用户提供远程咨询声讯服务，为企业各部门提供对外信息公布平台。
（八）做好本部门和属下证券营业部职员业务培训、思想道德及法律法规教育工作计划，并对实施情况进行监督。
（九）负责本部门和属下证券营业部和企业各部门及之间协调工作。
（十）完成企业交给其它工作任务。
第三条 经纪业务管理总部下设用户服务中心作为后台支持部门。
第四条 经纪业务管理总部设总经理一名，副总经理及总经理助理若干名。设秘书、综合管理、业务管理、驻交易所代表、资讯经理、咨询员岗位；电子交易部设渠道经理、产品经理岗位；用户服务中心设营运总监、坐席主任、信息管理员、柜台、电脑管理员岗位。
第五条 总经理岗位职责
（一）全方面主持经纪业务管理总部工作，依据国家相关政策、法规和证券经营机构管理条例，依据企业规范化管理制度要求，组织实施企业各项政令；依据企业年度经营目标，确定并组织实施经纪业务管理总部工作计划；做好经纪业务管理总部年度工作总结。
（二）组织制订经纪业务管理总部内各职能部门、证券营业部及其各岗位基础职责。
（三）组织确定并实施经纪业务运作管理制度和操作规范。
（四）组织制订经纪业务经营政策，拓展二级市场业务。
（五）组织建立及完善用户关系管理体系，推行用户代表管理措施。
（六）依据相关法律、法规及风险防范管理制度，审核经纪业务拓展新业务品种正当性和可行性，按章处理属下各部门发生差错事故，加强风险防范。
（七）审批属下各部门上报公文及费用开支。
（八）组织对职员业务培训和思想道德法律教育，做好对职员考评工作并提出奖惩、任免意见。
（九）负责本部门内部和本部门和企业其它部门之间协调工作。
（十）负责组织新营业网点考察、申报及筹建工作。
（十一）完成企业安排其它工作任务。
第六条 副总经理（或总经理助理）岗位职责
（一）副总经理或总经理助理对总经理负责，帮助总经理组织实施企业各项政令及经营战略。
（二）帮助总经理做好所分管业务经营计划和工作总结。
（三）负责所分管业务创新和推广工作。
（四）负责组织确定和组织落实所分管业务管理制度和操作步骤，并对制度实施情况进行检验监督，切实做好风险防范工作。
（五）做好所分管部门费用支出计划和控制，杜绝不合理费用开支。
（六）帮助总经理做好所分管业务对外协调工作。
（七）总经理不在岗时，接收总经理委托代其推行相关职责。
（八）完成企业安排其它工作任务。
第七条 秘书岗位职责
（一）负责企业及其它部门发送至本部门文件收发、登记、送阅、保管及存档。
（二）立即将企业和本部门相关文件、资料转发到下属各部门。并将下属各部门上报各类公文就格式规范性、内容清楚性和完整性、数据正确性作初步把关后立即呈报总经理处理。
（三）负责本部门文件、资料打印、校对、送阅和存档。
(四)负责本部门关键工作备忘录并提请总经理或相关部门立即办理。
（五）负责本部门来电来访接待工作。
（六）负责营业部业务单据征订、印刷和分发工作。
（七）负责本部门考勤统计。
（八）负责本部门报刊、杂志订阅和保管工作。
（九）负责本部门财产清点、核查工作。
（十）完成企业安排其它工作。
第八条 业务管理岗位职责
（一）依据证券监管部门、证券交易所和登记结算企业相关业务要求，确定经纪业务操作指导。
（二）立即向经纪业务管理总部下属各部门拟文转发交易所公告信息、通知和明确相关文件业务处理措施。
（三）对营业部交易席位和卫星通道进行统一管理。
（四）依据登记结算企业要求，统一管理和协调营业部证券帐户相关业务。
（五）负责证券用户代表和银证通经纪人考评工作。
（六）完成企业安排其它工作任务。
第九条 综合管理岗位职责
（一）组织确定经纪业务经营管理相关要求。
（二）组织实施营业部经营管理监督检验制度，安排人员定时到各营业部检验规章制度实施情况，并提交检验汇报书。
（三）会同其它部门对经纪业务差错事故进行调查并向经纪业务管理总部总经理提出事故处理意见及防范方法。
（四）组织对经纪业务经营策略和机构拓展调研工作，和新设网点申报和筹建工作。
（五）负责职员培训计划确定并组织实施。
（六）负责营业部高管人员资格年审申报工作。
（七）完成企业安排其它工作任务。
第十条 驻交易所代表岗位职责
（一）在交易所当地进行资料和信息搜集分析工作。
（二）保持和当地交易所、登记结算企业、卫星通讯企业业务性联络。
（三）在营业部出现自动申报系统故障时进行人工报单。
（四）依据交易所、登记结算企业、卫星通讯企业要求，办理本企业在当地业务。
（五）完成当地业务接待工作。
（六）完成企业安排其它工作任务。
第十一条 资讯经理岗位职责
（一）依据企业整体咨询服务要求和经纪业务经营目标确定工作计划并组织实施，做好内部各岗位管理和协调工作。
（二）依据证券市场改变立即确定对大市、热点板块等分析研究方向及专题，指导咨询人员完成份析研究及咨询服务工作。
（三）负责企业咨询产品制作及推广。
（四）负责营业部、大户（咨询）工作室等咨询服务规范管理工作，并定时进行检验。
（五）负责和各证券传媒保持良好关系，将咨询产品立即推向市场，牵头策划企业咨询业务相关对外宣传工作。
（六）指导和帮助营业部做好股民学校及业务培训工作。
（七）完成企业安排其它工作任务。
第十二条 咨询员岗位职责
（一）负责市场分析及用户咨询工作。
（二）依据经理安排完成市场分析、热门及潜力板块分析及个股分析研究工作。
（三）依据经理安排及市场改变独立完成或协作完成市场分析、热点板块分析及个股分析研究工作，帮助经理进行上述各方面分析研究选题工作。
（四）参与“兴君宝”及其它咨询产品制作。
（五）不定时赴营业部进行咨询指导工作。
（六）负责建立及指导用户俱乐部、咨询工作室等方面工作。
（七）解答各营业部分析师、用户经理咨询疑难问题。
（八）参与企业对外宣传工作。
（九）参与企业其它形式咨询工作。
（十）主动对外投稿，努力建立证券传媒固定专栏，定时发表评论文章。
（十一）完成企业安排其它工作任务。
第十三条 渠道经理岗位职责
（一）负责做好和商业银行支行级以上机构业务沟通和协调。
（二）负责组织和商业银行相关业务活动及培训活动。
（三）负责协调营业部和相关商业银行业务关系。
（四）帮助营业部制订相关业务销售政策。
（五）帮助营业部组建和管理区域业务销售群体，协调处理营业部在销售中所需企业资源支持。
（六）负责营业部银证通业务销售数据统计和考评和营业部银证通业务人员（含区域管理员）业绩统计及考评。
（七）跟踪竞争对手动态，立即书面提出对策和提议，并上报总经理。
（八）完成上级领导交办其它工作任务。
第十四条 产品经理岗位职责
（一）负责银证通产品开发及推广相关组织工作。
（二）负责培训产品开发和推广，并帮助营业部组织对经纪人和对销售渠道及销售终端人员培训。
（三）负责服务产品开发，并负责相关推广工作。
（四）负责策划和组织大型银证通销售活动。
（五）研究银证通业务创新模式和工具。
（六）协调和银行等合作伙伴间产品相互销售。
（七）负责分析营业部销售业务数据及用户数据，为上级领导提供决议依据。
（八）完成上级领导交办其它工作任务。
第十五条 营运总监岗位职责
（一）分管用户服务中心内部风险管理工作。对用户服务中心各项规章制度实施情况进行监督和检验，督促业务管理操作细则落实。
（二）参考《营业部营运总监日常管理试行措施》对用户服务中心各项业务进行监督，防范违规违法事故发生。
（三）监督业务用章使用情况，检验各类存档资料完整性及经办人员署名。
（四）监督检验本部门场地内“三防”设施及相关工作落实。
（五）和电脑管理员分管坐席系统超级用户登陆密码。对各用户使用权限进行核查和监督。
（六）负责管理坐席权限设置及使用，定时检验有没有立即删除离岗或离职人员权限。
（七）监督电脑管理员日常工作操作合规正当性，发觉问题立即向上级反应。
（八）检验坐席系统信息合规正当性，发觉错误信息立即给予更正或删除。
（九）对用户服务中心相关规章制度依据业务发展需要提出修正意见。
（十）负责用户服务中心文件管理工作。
（十一）完成上级领导交办其它工作任务。
第十六条 坐席主任岗位职责
（一）帮助总经理完成用户服务中心日常管理工作。
（二）对用户服务中心相关管理制度及操作规范提出合理提议。
（三）负责对坐席人员服务态度及服务水平进行考评。
（四）负责系统测试工作深入完善。
（五）负责用户服务中心新业务开拓推广相关工作。
（六）负责整理用户提议并上交部门领导。
（七）整理和汇总相关业务数据，分发至各业务部门，帮助各业务部门了解其业务相关情况。
（八）和其它部门保持良好联络，依据其它部门意见和提议立即调整用户服务中心相关工作，以符合其它部门业务发展需要。
（九）负责银证通柜台清算工作。
（十）完成上级领导交办其它工作任务。
第十七条 银证通柜台岗位职责
（一）负责银证通柜台业务总体管理工作。
（二）指导、复核营业部银证通咨询岗操作。
（三）负责银证通柜台操作或复核；
（四）在电脑管理员指导下做好柜台参数设置、费率设置等工作。
（五）做好银证通柜台各项数据统计和复核工作。
（六）立即对各项业务差错根据程序进行处理，并提出整改和防范提议。
（七）指导坐席员做好柜台业务协办工作。
（八）依据业务最新要求，对坐席员进行柜台业务及各项交易规则、品种等培训工作。
（九）依据业务需要立即向主管领导提出柜台业务管理提议和方法。
（十）配合营运总监做好风险防范工作。
（十一）和各营业部柜台保持良好工作联络，使用户服务中心远程柜台业务合理、有序开展。
（十二）完成上级领导交办其它工作任务。
第十八条 坐席员岗位职责：
（一）接收用户服务中心主任安排，高质量完成日常一般坐席业务。
（二）接听961303全部些人工咨询电话，认真负责地为每一位用户解答问题，热心帮助每一位用户。
（三）对全部在本企业下属各营业部开户用户，于第二天进行开户回访；对办理了深市转托管、沪市撤销指定交易银证通用户进行销户回访。
（四）在和用户校验身份后，接收其修改联络地址、电话、在公布中签号当日申请放弃中签业务，并填写《广证用户远程柜台受理表》，交由用户所属营业部柜台处理。
（五）负责上一交易日新开户用户资料采集。
（六）负责对坐席系统功效、兴君网、电话委托系统、网上交易、网上行情系统监控及跟进分析师上线情况。
（七）负责银证通柜台清算工作。
（八）完成上级领导交办其它工作任务。
第十九条 信息管理员岗位职责
（一）负责Callcentre和兴君网站两个系统信息管理工作，包含信息搜集、融合、更新和管理，使之符合业务发展。
（二）整理现有系统信息，对信息进行分门别类管理。和各业务部门建立良好联络关系，形成业务信息中枢。
（三）熟悉用户服务中心系统信息管理操作，立即将采集信息上挂到各个系统中。
（四）建立信息日常管理步骤，形成采集、更新、反馈信息良性循环，实现信息管理有序规范运作。
（五）搜集各类业务新信息，对坐席员进行培训。
（六）将经整合信息向相关业务部门进行反馈，帮助业务部门工作。
（七）负责银证通柜台清算工作。
（八）立即向上级领导提出合理化提议。
（九）完成上级领导交办其它工作任务。
第二十条 电脑管理员岗位职责
（一）依据企业用户服务中心业务发展需求，计划、建设和维护企业Callcentre系统，确保用户服务中心软、硬件设备和电脑网络正常运作。
（二）维护各通道通畅，确保日常交易。
（三）依据业务发展要求，提交软件需求汇报立即对系统进行修正，确保新业务开展。
（四）负责用户服务中心全部计算机硬件设备管理和维护，保持系统处于良好运行状态，编制用户服务中心计算机设备维修、报损、报废计划。
（五）负责银证通柜台系统建设、监控、维护和管理，负责为用户服务中心桌面应用提供技术支持。
（六）保持高度工作责任感，主动配合业务部门开展工作。
（七）依据对系统认知及电脑技术进步，对业务提出先见性改良提议。
（八）发觉系统存在隐患，立即寻求处理方法，并向相关领导汇报。
（九）立即上报各类差错事故，并提出整改提议。
（十）完成上级领导交办其它工作任务。
第二十一条 本制度由企业制度建设暨招标管理委员会负责解释。
第二十二条 本制度自颁布之日起施行。

营业部职能和岗位职责

第一条 企业营业部设置交易部、用户服务部、办公室、电脑部、财务部等部室。可视实际情况增设业务拓展部、证券服务部。
第二条 营业部设总经理一名，实施总经理负责制。
第三条 营业部设营运总监、市场总监。营运总监对经纪业务管理总部总经理负责，市场总监对营业部总经理负责。
第四条 营业部交易部设经理一名，下设柜台员工若干。
第五条 营业部用户服务部设经理一名，组员包含用户经理、用户代表、证券分析师。
第六条 营业部办公室设行政岗，异地营业部增设主任一名。
第七条 营业部财务部设经理（主管）一名，编制根据财会中心相关要求。
第八条 营业部电脑部设经理（主管）一名，编制根据电脑中心相关要求。
第九条 营业部总经理推行以下职责：
（一）全方面负责营业部日常经营管理工作，是用户服务工作总责任人，实施企业相关决议，落实落实专题用户服务计划，并向企业总裁及经纪业务管理总部总经理汇报工作。
（二）依据企业下达管理任务和经营指标，确定营业部经营管理计划和内部绩效考评方案。
（三）做好营业部工作总结。
（四）负责制订营业部管理制度实施细则、岗位设置及人员安排。
（五）负责本部职员思想教育、业务培训及德、能、勤、绩考评工作。
（六）组织落实各项内控制度及安全防范方法。
（七）定时对营业部人员推行岗位职责及企业各项规章制度进行检验，对违反法律法规和企业规章制度人员提出处理意见并上报企业。
（八）营业部电脑、财会等部门发生紧急情况时，除督促电脑、财会人员立即采取方法处理外，还应立即向电脑中心或财会中心和经纪业务管理总部汇报，把损失和不良影响降至最低程度。
（九）按企业要求做好营业部财产管理及费用审批工作。
（十）完成企业安排其它工作。
第十条 营业部营运总监推行以下职责：
（一）分管营业部内部风险管理，确保业