股票质押回购证券交易简易流程开户模板.doc

股票质押式回购证券交易简易开户步骤

附件1：
自然人用户风险承受能力问卷

用户姓名：
资金账号：

本问卷意在了解您可承受风险程度等情况，借此帮助您选择适宜金融产品或金融服务类别，以符合您风险承受能力。
风险承受能力评定是本企业向用户推行合适性职责一个步骤，其目标是使本企业所提供金融产品或金融服务和您风险承受能力等级相匹配。
本企业尤其提醒您：本企业向用户推行风险承受能力评定等合适性职责，并不能替换您自己投资判定，也不会降低金融产品或金融服务固有风险。同时，和金融产品或金融服务相关投资风险、履约责任和费用等将由您自行负担。
本企业提醒您：本企业依据您提供信息对您进行风险承受能力评定，开展合适性工作。您应该如实提供相关信息及证实材料，并对所提供信息和证实材料真实性、正确性、完整性负责。
本企业提议：当您各项情况发生重大改变时，需对您所投资金融产品立即进行重新审阅，以确保您投资决定和您可承受投资风险程度等实际情况一致。
本企业在此承诺，对于您在本问卷中所提供一切信息，本企业将严格根据法律法规要求负担保密义务。除法律法规要求有权机关依法定程序进行查询以外，本企业确保不会将包含您任何信息提供、泄露给任何第三方，或将相关信息用于违法、不妥用途。

一、财务情况
1、 您关键收入起源是：（ ）
A. 工资、劳务酬劳
B. 生产经营所得
C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入
D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入
E. 无固定收入
2、 最近您家庭估计进行证券投资资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)百分比是：（ ）
A．70%以上
B．50%-70%
C．30%－50%
D．10%－30%
E．10%以下
3、 您是否有还未清偿数额较大债务，如有，其性质是：（ ）
A．没有
B．有，住房抵押贷款等长久定额债务
C．信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
D．亲朋之间借款
4、 您可用于投资资产数额（包含金融资产和不动产）为：（ ）
A. 不超出50万元人民币
B. 50万-300万元（不含）人民币
C. 300万-1000万元（不含）人民币
D. 1000万元人民币以上

二、投资知识
5、 以下描述中何种符合您实际情况：（ ）
A. 现在或以前曾从事金融、经济或财会等和金融产品投资相关工作超出两年
B. 已取得金融、经济或财会等和金融产品投资相关专业学士以上学位
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中一项及以上
D. 我不符合以上任何一项描述

三、投资经验
6、 您投资经验能够被概括为：（ ）
A．有限：除银行活期账户和定时存款外，我基础没有其它投资经验
B．通常：除银行活期账户和定时存款外，我购置过基金、保险等理财产品，但还需要深入指导
C．丰富：我是一位有经验投资者，参与过股票、基金等产品交易，并倾向于自己做出投资决议
D．很丰富：我是一位很有经验投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品交易
7、 有一位投资者30天内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这么交易频率：（ ）
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
8、 过去十二个月时间内，您购置不一样金融产品（含同一类型不一样金融产品）数量是：（ ）
A. 5个以下
B. 6至10个
C. 11至15个
D. 16个以上
9、 以下金融产品，您投资经验在两年以上有：（ ）
A. 银行存款
B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品
C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
D. 期货、融资融券
E. 复杂金融产品或其它产品
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
10、 假如您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃月份，平均月交易额大约是多少：（ ）
A. 10万元以内
B. 10万元-30万元
C. 30万元-100万元
D. 100万元以上
E. 从未投资过金融产品

四、投资目标
11、 您用于证券投资大部分资金不会用作其它用途时间段为：（ ）
A．短期——0到1年
B．中期——1到5年
C．长久——5年以上
12、 您计划关键投资于哪些种类投资品种？（ ）
A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C. 期货、融资融券
D. 复杂或高风险金融产品
E. 其它产品.
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
13、 假设有两种不一样短期投资（1年以内）：投资A预期取得5%收益，有可能负担很小损失；投资B预期取得20%收益，但有可能面临25%甚至更高亏损。您将您投资资产分配为： （ ）
A．全部投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各二分之一
D．大部分投资于B
E．全部投资于B

五、风险偏好
14、 当您进行投资时，您首要目标是：（ ）
A．资产保值，我不愿意负担任何投资风险
B．尽可能确保本金安全，不在意收益率比较低
C．产生较多收益，能够负担一定投资风险
D．实现资产大幅增加，愿意负担很大投资风险
15、 您认为自己长久投资能承受最大投资损失是多少？（ ）
A. 10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超出50%
16、 投资目标：您计划将自己投资回报关键用于：（ ）
A. 改善生活
B. 个体生产经营或证券投资以外投资行为
C. 推行扶养、抚养或赡养义务
D. 本人养老或医疗
E. 偿付债务

六、其它信息
17、 您年纪是：（ ）
A. 18-30岁
B. 31-40岁
C. 41-50岁
D 51-60岁
E. 超出60岁

18、 以后五年时间内，您父母、配偶和未成年儿女等需负法定抚养、扶养和赡养义务人数为：（ ）
A. 1-2人
B. 3-4人
C. 5人以上
19、 您最高学历是：（ ）
A. 高中或以下
B. 大学专科
C. 大学本科
D. 硕士及以上
20、 您家庭就业情况是：（ ）
A. 您和配偶全部有稳定收入工作
B. 您和配偶其中一人有稳定收入工作
C. 您和配偶均没有稳定收入工作或已退休
D. 未婚，但有稳定收入工作
E. 未婚，现在暂无稳定收入工作

用户签署确定

本人已经了解并愿意遵守国家相关证券市场管理法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写内容真实、正确、完整。若本人提供信息发生任何重大改变，本人将立即书面通知贵企业。

用户（署名）：
签署日期：

自然人用户评分表：
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
A
3
1
3
0
5
1
1
1
0
1
1
2
0
0
0
7
5
5
1
4
B
2
3
2
1
5
2
2
3
1
2
3
4
1
2
2
5
7
3
2
3
C
1
4
1
2
5
3
3
4
2
3
5
5
3
3
4
4
3
1
4
2
D
1
5
0
3
0
5
4
6
4
4

6
5
4
6
3
2

5
1
E
0
6

6
0

6
6

1
0

0

用户风险等级划分：

高风险
（投资激进型）
中高风险
（主动进取型）
中风险
（投资稳健型）
中低风险
（保守型）
低风险
（风险厌恶型）
得分
80以上
60-79
40-59
21-39
20以下
（一）低风险用户：提议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全含有兑付能力产品；
（二）中低风险用户：提议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金投资比率不宜超出30%。
（三）中等风险用户：提议投资包含于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票投资比率不宜超出50%。
（四）中高等风险承受用户：提议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。
（五）高风险承受用户：提议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等。注意权证、期货、期权等高风险投资比率。

1.2、机构用户风险承受能力问卷
用户名称：
资金账号：
本问卷意在了解贵单位可承受风险程度等情况，借此帮助贵单位选择适宜金融产品或金融服务类别，以符合贵单位风险承受能力。
风险承受能力评定是本企业向用户推行合适性职责一个步骤，其目标是使本企业所提供金融产品或金融服务和贵单位风险承受能力等级相匹配。
本企业尤其提醒贵单位：本企业向用户推行风险承受能力评定等合适性职责，并不能替换贵单位自己投资判定，也不会降低金融产品或金融服务固有风险。同时，和金融产品或金融服务相关投资风险、履约责任和费用等将由贵单位自行负担。
本企业提醒贵单位：本企业依据贵单位提供信息对贵单位进行风险承受能力评定，开展合适性工作。贵单位应该如实提供相关信息及证实材料，并对所提供信息和证实材料真实性、正确性、完整性负责。
本企业提议：当贵单位各项情况发生重大改变时，需对贵单位所投资金融产品立即进行重新审阅，以确保贵单位投资决定和贵单位可承受投资风险程度等实际情况一致。
本企业在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供一切信息，本企业将严格根据法律法规要求负担保密义务。除法律法规要求有权机关依法定程序进行查询以外，本企业确保不会将包含贵单位任何信息提供、泄露给任何第三方，或将相关信息用于违法、不妥用途。
1、 贵单位性质：（ ）
A. 国有企机关
B. 非上市民营企业
C. 外资企业
D. 上市企业
2、 贵单位净资产规模为：（ ）
A. 500万元以下
B. 500万元-万元
C. 万元-1亿元
D. 超出1亿元
3、 贵单位年营业收入为：（ ）
A. 500万元以下
B. 500万元-万元
C. 万元-1亿元
D. 超出1亿元
4、 贵单位证券账户资产为：（ ）
A. 300万元以内
B. 300万元-1000万元
C. 1000万元-3000万元
D. 超出3000万元
5、 贵单位是否有还未清偿数额较大债务？如有，关键是：（ ）
A. 银行贷款
B. 企业债券或企业债券
C. 经过担保企业等中介机构募集借款
D. 民间借贷
E. 没有数额较大债务
6、 对于金融产品投资工作，贵单位计划配置怎样人员力量：（ ）
A. 一名兼职人员（包含责任人自行决议）
B. 一名专职人员
C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确
D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工
7、 贵单位所配置负责金融产品投资工作人员是否符合以下情况：（ ）
A. 现在或以前曾从事金融、经济或财会等和金融产品投资相关工作超出两年
B. 已取得金融、经济或财会等和金融产品投资相关专业学士以上学位
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中一项及以上
D. 本单位所配置人员不符合以上任何一项描述
8、 贵单位是否建立了金融产品投资相关管理制度：（ ）
A.没有。因为要确保操作灵活性
B.已建立。包含了分工和授权要求，但未包含投资风险控制规则
C.已建立。包含了分工和授权、风险控制等一系列和金融产品投资相关规则
9、 贵单位投资经验能够被概括为：（ ）
A．有限：除银行活期账户和定时存款外，基础没有其它投资经验
B．通常：除银行活期账户和定时存款外，购置过基金、保险等理财产品，但还需要深入指导
C．丰富：本单位含有相当投资经验，参与过股票、基金等产品交易，并倾向于自己做出投资决议
D．很丰富：本单位对于投资很有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品交易
10、 有一位投资者30天内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这么交易频率：（ ）
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
11、 过去十二个月时间内，您购置不一样金融产品（含同一类型不一样金融产品）数量是：（ ）
A. 5个以下
B. 6至10个
C. 11至15个
D. 16个以上
12、 以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上有（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）：（ ）
A. 银行存款
B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品
C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
D. 期货、融资融券
E. 复杂金融产品或其它产品
13、 假如贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃月份，平均月交易额大约是多少：（ ）
A. 100万元以内
B. 100万元-300万元
C. 300万元-1000万元
D. 1000万元以上
E. 从未投资过金融产品
14、 贵单位用于证券投资大部分资金不会用作其它用途时间段为：（ ）
A．短期——0到1年
B．中期——1到5年
C．长久——5年以上
15、 贵单位进行投资时首要目标是：（ ）
A．资产保值，我不愿意负担任何投资风险
B．尽可能确保本金安全，不在意收益率比较低
C．产生较多收益，能够负担一定投资风险
D．实现资产大幅增加，愿意负担很大投资风险
16、 贵单位计划关键投资于哪些种类投资品种？（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）（ ）
（一） 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
（二） 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
（三） 期货、融资融券
（四） 复杂金融产品
（五） 其它产品
17、 贵单位认为自己长久投资能承受最大投资损失是多少？（ ）
A. 10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超出50%
18、 假设有两种不一样短期投资（1年以内）：投资A预期取得5%收益，有可能负担很小损失；投资B预期取得20%收益，但有可能面临25%甚至更高亏损。您将您投资资产分配为：（ ）
A．全部投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各二分之一
D．大部分投资于B
E．全部投资于B
19、 贵单位参与金融产品投资关键目标是什么：（ ）
A. 闲置资金保值增值
B. 获取主营业务以外投资收益
C. 现货套期保值、对冲主营业务风险
D. 减持已持有股票

用户签署确定

本机构已经了解并愿意遵守国家相关证券市场管理法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写内容真实、正确、完整。若本机构提供信息发生任何重大改变，本机构将立即书面通知贵企业。

用户（盖章）：
签署日期：

机构用户评分表：
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
A
5
1
1
1
3
1
6
1
1
1
1
0
1
1
0
2
0
0
3
B
2
2
2
2
2
3
6
3
2
2
3
1
2
3
2
4
2
1
5
C
4
3
3
3
1
4
6
7
3
3
4
2
3
5
4
5
4
3
4
D
6
5
4
4
0
5
0

4
4
6
4
4

6
6
6
5
1
E

4

6
0

6

7

机构用户风险等级划分：

高风险
（投资激进型）
中高风险
（主动进取型）
中等风险
（投资稳健型）
中低风险
（保守型）
低风险
（风险厌恶）
得分
80以上
60-79
40-59
21-39
20以下

（一）低风险用户：提议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全含有兑付能力产品；
（二）中低风险用户：提议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金投资比率不宜超出30%。
（三）中等风险用户：提议投资包含于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票投资比率不宜超出50%。
（四）中高等风险用户：提议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。
（五）高风险承受用户：提议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等。注意权证、期货、期权等高风险投资比率。
1.3、用户风险承受能力首次评定结果通知函
中信建投证券股份
用户风险承受能力首次评定结果通知函
提醒：本表由证券企业填写，证券企业和用户双方各自留存。
客
户
留
存
尊敬用户（姓名/名称：__________ 资金账号：____________________）：
依据您填写《用户风险承受能力问卷》，本企业对您风险承受能力进行了综合评定，现得到评定结果以下：
您风险承受能力为：______________________（□高风险承受能力 □中高风险承受能力 □中等风险承受能力 □中低风险承受能力 □低风险承受能力）
您拟投资期限为：（□ 0到1年 □1到5年 □ 5年以上）
您拟投资品种为：（□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、融资融券 □复杂金融产品 □其它产品）
本企业在此郑重提醒，本企业向您销售金融产品或提供金融服务将以您风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您提供信息发生任何重大改变，您全部应该立即书面通知本企业。本企业提议您审慎评判本身风险承受能力、结合本身投资行为，认真填写您投资品种、期限，作出审慎投资判定。
如您在审慎考虑后同意本企业评定结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。

营业部：
签署日期：
证
券
公
司
留
存

中信建投证券股份 营业部：
本人（机构）在贵企业提醒下，已经审慎考虑本身风险承受能力在此确定：
本人（机构）风险承受能力为：__________________（□高风险承受能力 □中高风险承受能力 □中等风险承受能力 □中低风险承受能力 □低风险承受能力）
本人拟投资期限为：（□ 0到1年 □1到5年 □ 5年以上）
本人拟投资品种为：（□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、融资融券 □复杂金融产品 □其它产品）
本人（机构）经贵企业提醒，已充足知晓贵企业向本人（机构）销售金融产品或提供金融服务将以本人（机构）此次确定风险承受能力等级和投资品种、期限为基础。若本人（机构）提供信息发生任何重大改变，本人（机构）全部会立即书面通知贵企业。本人（机构）将依据“买者自负”标准审慎选择投资品种，如和上述评定结果不符，愿自行负担投资风险。本确定函系本人（机构）独立、自主、真实意思表示，特此确定。
用户确定签章：
签署日期：
1.4、用户风险承受能力重新评定结果通知函
中信建投证券股份
用户风险承受能力重新评定结果通知函
提醒：本表由证券企业填写，证券企业和用户双方各自留存。
客
户
留
存
尊敬用户：
您上次填写《风险承受能力问卷》已逾2年，依据您提供发生重大改变信息，本企业对您风险承受能力重新进行了综合评定，现得到评定结果以下：
您风险承受能力为：（□高风险承受能力 □中高风险承受能力 □中等风险承受能力 □中低风险承受能力 □低风险承受能力）
您投资期限为：（□ 0到1年 □1到5年 □ 5年以上）
您投资品种为：（□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、融资融券 □复杂金融产品 □其它产品）
在此郑重提醒，本企业为您提供金融产品或金融服务将以您风险承受能力等级、投资期限和品种为基础，若您提供信息发生任何重大改变，您全部应该立即书面通知本企业。本企业提议您审慎评判本身风险承受能力、结合本身投资行为，作出适合投资判定。如您在审慎考虑后同意本企业评定结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。
中信建投证券股份
证
券
公
司
留
存
中信建投证券股份：
本人（机构）在贵企业提醒下，已经审慎考虑本身风险承受能力和过往投资行为并在此确定：
本人风险承受能力为：（□高风险承受能力 □中高风险承受能力 □中等风险承受能力 □中低风险承受能力 □低风险承受能力）
本人投资期限为：（□ 0到1年 □1到5年 □ 5年以上）
本人投资品种为：（□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、融资融券 □复杂金融产品 □其它产品）
本人（机构）经贵企业提醒，已充足知晓贵企业为本人（机构）提供金融产品或金融服务将以本人（机构）此次确定风险承受能力等级、投资期限和品种为基础。若本人（机构）提供信息发生任何重大改变，本人（机构）全部会立即书面通知贵企业。本人（机构）将依据“买者自负”标准审慎选择投资品种，如和上述评定结果不符，愿自行负担投资风险。本确定函系本人（机构）独立、自主、真实意思表示，特此确定。
用户确定签章：
签署日期：

附件2：
股票质押回购交易业务知识测试问卷
单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题10分，正确得10分，未答或错误得0分，共100分。

01、 股票质押回购交易有哪些风险（ ）
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 利益冲突风险
D. 标证券范围调整及交易期限
E. 操作风险及异常情况及由此引发风险
F. 政策风险
G. 以上全部是

02、 现在企业股票质押回购交易回购期限不含（ ）。
A. 6个月-1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

03、 投资者参与股票质押回购交易前应该做工作包含（ ）。
A. 签署《股票质押回购交易风险揭示书》
B. 提交资信证实材料
C. 签署《股票质押回购交易业务协议》
D. 以上三项全部包含

04、 股票质押回购交易回购期限（含延期后总回购期限）不超出（ ）。
A. 182天
B. 360天
C. 2年
D. 3年
E. 以上全部不对

05、 股票质押回购交易中哪些要素，由证券企业和用户协商确定。（）
A. 标证券品种
B. 证券数量
C. 成交金额
D. 回购期限
E. 以上全部是

06、 交易履约保障百分比计算公式为（）
A. 交易履约保障百分比=（标证券市值+补充质押担确保券市值-部分解除质押标证券及孳息市值）/融入方应付金额。融入方应付金额=购回交易成交金额
B. 交易履约保障百分比=∑（标证券数量×标证券估算价格）/∑初始交易成交金额该用户信用账户内全部证券和资金
C. 交易履约保障百分比=∑（标证券数量×标证券估算价格）/∑购回交易成交金额
D. 以上全部不对

07、 以下说法正确说法是（ ）
A. 《业务协议》约定购回交易日为非交易日，购回交易日提前至前一交易日，购回交易成交金额根据调整后实际天数进行调整。
B. 《业务协议》约定购回交易日为非交易日，购回交易日自动顺延至下一交易日，购回交易成交金额根据调整后实际天数进行调整。
C. 《业务协议》约定购回交易日为非交易日，购回交易日提前至前一交易日，购回交易成交金额不进行调整。
D. 《业务协议》约定购回交易日为非交易日，购回交易日自动顺延至下一交易日，购回交易成交金额不进行调整。

08、 当交易履约保障百分比低于（）时，属于用户违约情形。
A. 预警线
B. 最低线
C. 最低线，且在要求期限内未进行提前购回和补充质押
D. 以上全部不是

09、 以下哪些属于用户必需提供征信材料（ ）。
A. 《股票质押回购交易业务申请表》
B. 一般证券账户卡原件
C. 商业银行或人民银行出具《个人信用汇报》、《机构信用汇报》
D. 以上全部是

10、 当发生以下哪些情形时，证券企业有权拒绝用户交易申请（ ）
A. 交易后全部初始交易成交金额累计超出证券企业总交易规模限额范围；
B. 用户累计初始交易成交金额超出其授信额度；
C. 用户标证券不属于交易所、企业要求范围。
D. 以上全部是

用户署名： 日期：

得分：

推荐人署名： 客服主管署名：

股票质押回购交易业务知识测试问券答案

1、G 2、D 3、D 4、D 5、E
6、A 7、B 8、C 9、C 10、D

测试得分80分及以上为合格

附件3：
股票质押回购交易业务申请表（个人）
日期： 年 月 日
一、基础信息
姓名

用户代码

身份证号码

所在营业部

资金账号

上海证券账号

深圳证券账号

出生年月
年 月
婚姻情况
□ 已婚 □ 其它
学历
□ 本科以上 □ 高中、专科 □ 高中以下
联络电话

手机号码

联络地址

邮编

E-mail

是否有未结诉讼
□ 无 □ 有(□原告方 □ 被告方 □其它__________, 涉讼金额___________)
融入资金用途

二、资产情况
用户金融资产
（含企业内外部金融资产，以申请当日对账单为准）为__________万元
三、持有限售股及作为上市企业董事、监事、高级管理人员情况、持有5%以上股东情况
持有限售股情况（包含已解禁和未解禁）
□ 未持有限售股（包含已解禁和未解禁）
□ 持有，具体明细以下
证券代码
证券名称
数量
解禁日期

作为上市企业董事、监事、高级管理人员情况
□ 不是上市企业董事、监事、高级管理人员
□ 是上市企业董事、监事、高级管理人员，具体以下
企业名称
上市证券代码
职务
任职期限

持有上市企业5%以上股东情况
□ 不属于持有上市企业5%以上股东
□ 属于持有上市企业5%以上股东
证券代码
证券名称
数量
持股百分比（%）

四、业务申请内容
申请情况
□首次申请 □再次申请 □额度调增申请
申请额度
股票质押回购交易授信额度：____________________万元
五、资信支持材料清单
申请资料
份数
金融资产证实
申请当日用户账户对帐单

30天以内载有用户资产总额和明细统计证券或期货对帐单

加盖中国境内银行业务章本外币定、活期存款证实

加盖业务专用章国债、企业债、企业债、可转债等证实

加盖银行业务章纸黄金或实物黄金证实

和金融机构签署相关协议或出具资产证实文件

非证券金融资产证实

外部信用证实
商业银行或中国人民银行个人信用中心两个月内出具个人信用汇报

其它资料证实

中信建投证券股份：
本人郑重承诺：
1、 本人未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任企业等处罚或证券市场禁入，不属于法律法规严禁开立信用账户个人、机构范围；
2、 本人一般证券账户中证券未设定任何形式担保，不存在其它权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制方法；
3、 本人未曾在证券交易中存在负担违约责任行为，无对中信建投证券股份到期未偿还债务；
4、 本人已得悉中信建投证券股份对股票质押回购交易风险提醒，并自愿申请办理股票质押回购交易业务；
5、 本人知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，确保本申请表内容及提供资料真实性、有效性、正当性、完整性,因本人所提供资料引发法律后果和法律责任由本人负担；
6、 以上资料发生变更时本人将立即经过书面方法通知贵营业部进行修改。

申请人署名：

申请日期： 年　　月　　日
注意：本表格由用户填写，其中所填数值正确到个位。

股票质押回购交易业务申请表（机构）
日期： 年 月 日
一、基础信息
1、申请机构基础信息
机构名称

用户代码

证件类型

证件号码

所在营业部

资金账号

上海证券账号

深圳证券账号

企业地址及邮编

联络电话

E-mail

成立时间

是否上市企业
□是 □否
注册资本
万元
企业经营范围

是否有未结诉讼
□无 □有(□原告方 □被告方 □其它_________, 涉讼金额____________)
融入资金用途

2、法定代表人资料
姓名

证件类型

证件号码

联络电话

手机号码

E-mail

3、授权代理人资料
姓名

证件类型

证件号码

联络电话

手机号码

E-mail

4、业务联络人资料
姓名

证件类型

证件号码

联络电话

手机号码

E-mail

联络地址

邮编

二、业务申请内容
申请情况
□首次申请 □再次申请 □额度调增申请
申请额度
股票质押回购交易授信额度：____________________万元
三、财务情况
用户金融资产
（含企业内外部金融资产，以申请当日对账单为准）为______________万元
机构总资产
________________万元
净资产
________________万元
净资产收益率

资产负债率

营业总收入

毛利率情况

速动比率

经营活动净现金流占流动负债比率

四、持有限售股情况（包含已解禁和未解禁，没有填写“无”）
□ 未持有限售股（包含已解禁和未解禁）
□ 持有限售股
证券代码
证券名称
数量
解禁日期

五、持有5%以上股东情况（没有填写“无”）
□ 不属于持有5%以上股东
□ 属于持有5%以上股东
证券代码
证券名称
数量
持股百分比（%）

六、信用支持材料清单
申请资料
份数
备注
经含有资格中介机构审计最近三年财务汇报

申请当日用户账户对帐单

外部信用评级汇报

其它资料证实

中信建投证券股份：
本单位郑重承诺：
1、 本单位未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任企业等处罚或证券市场禁入，不属于法律法规严禁开立信用账户个人、机构范围；
2、 本单位一般证券账户中证券未设定担保，不存在其它权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制方法；
3、 本单位未曾在证券交易中存在负担违约责任行为，无对中信建投证券股份到期未偿还债务；
4、 本单位已得悉中信建投证券股份对股票质押回购交易业务风险提醒，并自愿申请办理股票质押回购交易业务；
5、 本单位知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，确保本申请表内容及提供资料真实性、有效性、正当性、完整性,因本单位所提供资料引发法律后果和法律责任由本单位负担；
6、 以上资料发生变更时本单位将立即经过书面方法通知贵营业部进行修改。

法定代表人（或其授权代理人）署名：

机构盖章：

申请日期： 年　　月　　日

注：本表格由机构用户法定代表人或其授权人临柜填写，其中所填数值正确到个位。

股票质押回购交易业务征信表（个人）
日期： 年 月 日
第一部分：基础信息
姓名

资金账号

所在营业部

申请授信额度：
_________________万元
融入资金用途

第二部分：征信信息
1、基础情况
证券投资年限
□ 1年以内 □ 1年-5年 □ 5年以上
年纪
□ 18-28 岁 □ 29-60 岁 □ 61-70岁 □ 70岁以上
住所
□ 无固定居所 □ 当地有固定居所 □ 当地有房产，有固定居所
婚姻情况