菲迪克FIDIC标准体系学习研究应用.doc

第一期

菲迪克（FIDIC）体系学习研究

参 考 资 料

唐延斌
12月29日

目 录

1、菲迪克（FIDIC）定义、来源、目、发展、现状 3
（1）定义 3
（2）来源 3
（3）目 3
（4）发展 3
（5）现状 4
2、菲迪克（FIDIC）体系内容、合用范畴 4
（1）新红皮书：《施工合同条件》（代替《土木工程施工合同条件》） 4
（2）新黄皮书：《生产设备和设计施工工程合同条件》（代替《电气和机械工程合同条件》） 4
（3）银皮书：《设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件》 代替《设计——建造与交钥匙工程合同条件》（1995年版）（桔皮书） 4
（4）绿皮书：《简要合同格式》 4
（5）《招标程序》 5
（6）《菲迪克(FIDIC)合同指南》 5
（7）多边开发银行统一版《施工合同条件》（） 5
（8）白皮书：《工程征询服务合同书原则格式》（代替《业主／征询工程师原则服务合同书》）和《白皮书指南》 5
（9）合同书范本 5
3、菲迪克(FIDIC)应用 8
4、菲迪克(FIDIC)体系借鉴 9
5、需进一步做工作 10

1、菲迪克（FIDIC）定义、来源、目、发展、现状
（1）定义
FIDIC是“国际征询工程师联合会”（Fédération Internationale Des Ingénieurs Conseils）法文缩写。中文音译为“菲迪克”；其英文名称是International Federation of Consulting Engineers；指国际征询工程师联合会这一独立国际组织。
咱们普通所说FIDIC条款，就是指FIDIC施工合同条件。条款通过业主和承包商签定承包合同作为基本，以独立、公正第三方（施工监理）为核心，从而形成业主、监理、承包商三者之间互相联系、互相制约、互相监督合同管理模式。
FIDIC条款虽然不是法律，也不是法规，但是全世界公认一种国际惯例。
（2）来源
于19由欧洲（法国、比利时）3国独立征询工程师协会在比利时根特成立。1949年，英国土木工程师协会成为正式代表，并于次年以东道主身份在伦敦主办FIDIC代表会议，普通历史学家将这次会议描述成当代国际征询工程师联合会诞生。1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也加入了联合会，FIDIC从此打破了地区划分，成为了一种真正国际组织。当前本部在瑞士洛桑。1996年，国内加入。FIDIC是国际上最有权威被世界银行承认征询工程师组织。
（3）目
“国际征询工程师联合会”是共同增进成员协会行业利益，代表着全世界大多数私营征询工程师。以及向成员协会传播她们感兴趣信息。
在创立之初，FIDIC组织最重要职业道德准则之一就是征询工程师行为必要独立于承包商、制造商和供应商之外，她必要以独立身份向委托人提供工程征询服务，为委托人利益尽责，并仅以此获得报酬。
FIDIC举办各类研讨会、会议及其她活动，目在于实现其行业目的：坚持高水平道德和职业原则；交流观点和信息；讨论成员协会和国际金融机构代表共同关怀问题；以及增进发展中华人民共和国家工程征询业发展。
FIDIC出版物涉及：各类会议和研讨会论文集，为征询工程师、项目业主和国际发展机构提供信息，资格预审原则格式，合同文献以及客户与征询单位合同书。它们可以从设在瑞士FIDIC秘书处得到。
（4）发展
FIDIC合同条件第1版于1957年、第2版于1963年、第3版于1977年、1988年及1992年做了两次修改，习惯对1988年版称为第4版。1999年国际工程师联合会依照近年来在实践中获得经验以及专家、学者建议与意见，在继承前四版长处基本上进行重新编写（即新编FIDC合同条件）。

（5）现状
当前FIDIC组织在全球范畴内已经拥有67个成员协会，代表了约400，000位独立从事征询工作工程师。独立性是该组织特点之一。分属于四个地区性组织，即ASPAC—亚洲及太平洋地区成员协会，CEDIC—欧共体成员协会，CAMA—非洲成员协会集团，RINORD—北欧成员协会集团，FIDIC总部现设在瑞士洛桑。
2、菲迪克（FIDIC）体系内容、合用范畴
（1）新红皮书：《施工合同条件》（代替《土木工程施工合同条件》）
1999年第1版。
合用范畴：《施工合同条件》（Conditions of Contract for Construction），简称“新红皮书”。该文献推荐用于有雇主或其代表——工程师设计建筑或工程项目，重要用于单价合同。在这种合同形式下，普通由工程师负责监理，由承包商按照雇主提供设计施工，但也可以包括由承包商设计土木、机械、电气和构筑物某些某些。
（2）新黄皮书：《生产设备和设计施工工程合同条件》（代替《电气和机械工程合同条件》）
1999年第1版。
合用范畴：《生产设备和设计——施工合同条件》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build），简称“新黄皮书”。该文献推荐用于电气和（或）机械设备供货和建筑或工程设计与施工，普通采用总价合同。由承包商按照雇重规定，设计和提供生产设备和（或）其她工程，可以涉及土木、机械、电气和建筑物任何组合，进行工程总承包。但也可以对某些工程采用单价合同。
（3）银皮书：《设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件》 代替《设计——建造与交钥匙工程合同条件》（1995年版）（桔皮书）
1999年第1版。
合用范畴：《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects），简称“银皮书”该文献可合用于以交钥匙方式提供工厂或类似设施加工或动力设备、基本设施项目或其她类型开发项目，采用总价合同。这种合同条件下，项目最后价格和规定工期具备更大限度拟定性；由承包商承担项目实行所有责任，雇主很少介入。即由承包商进行所有设计、采购和施工，最后提供一种设施配备完整、可以投产运营项目。
（4）绿皮书：《简要合同格式》
1999年第1版 。
合用范畴：《简要合同格式》（Short Form of Contract），简称“绿皮书”。该文献合用于投资金额较小建筑或工程项目。依照工程类型和详细状况，这种合同格式也可用于投资金额较大工程，特别是较简朴、或重复性、或工期短工程。在此合同格式下，普通都由承包商按照雇主或其代表——工程师提供设计实行工程，但对于某些或完全由承包商设计土木、机械、电气和（或）构筑物工程，此合同也同样合用。
上述四本书，即新红皮书《施工合同条件》、新黄皮书《生产设备和设计施工工程合同条件》、银皮书《设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件》、绿皮书《简要合同格式》四种新版FIDIC合同条件，，中华人民共和国工程征询协会FIDIC文献编译委员会经FIDIC授权将新版合同条件译成中文本。
（5）《招标程序》
（6）《菲迪克(FIDIC)合同指南》
（7）多边开发银行统一版《施工合同条件》（）
FIDIC与世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行、泛美开发银行、加勒比开发银行、北欧开发基金等国际金融机构共同工作，对FIDIC《施工合同条件》（1999年第一版）进行了修改补充，编制了这本用于多边开发银行提供贷款项目合同条件——多边开发银行统一版《施工合同条件》（）。这本合同条件，不但便于多边开发银行及其借款人使用FIDIC合同条件，也便于参加多边开发银行贷款项目其她各方,如工程征询机构、承包商等使用。
多边开发银行统一版《施工合同条件》，在通用条件中加入了以往多边开发银行在专用条件中使用原则措辞，减少了以往在专用条件增补和修改数量，提高了顾客工作效率，减少了不拟定性和发生争端也许性。该合同条件与FIDIC其她合同条件格式同样，涉及通用条件、专用条件以及各种担保、保证、保函和争端委员会合同书原则文本,以便顾客理解和使用。
（8）白皮书：《工程征询服务合同书原则格式》（代替《业主／征询工程师原则服务合同书》）和《白皮书指南》
1990年，编制完善，可用于投资前研究、可行性研究、设计及施工管理、项目管理，这种合同书及合同条件同样合用于国内合同。该书简称“白皮书”。
（9）合同书范本
FIDIC出版合同书是也一种合同格式，普通合用于应用功能比较单一、条款比较简朴合同。当前惯用合同书范本有：
1)客户/征询工程师（单位）服务合同书范本（1998年第三版）（白皮书）；1999年《工程征询服务合同书原则格式》。
2)客户/征询工程师（单位）服务合同书；
3)代表性合同范本（新）；
4)EIC施工-运营-转让/公共民营合伙制项目白皮书；
5)联营（联合）合同书；
6)征询分包合同书。
其中，《客户/征询工程师（单位）服务合同书范本》(白皮书第三版)，用于建设项目业主同征询工程师订立服务合同书时参照使用。文本合用于由征询工程师提供项目投资机会研究、可行性研究、工程设计、招标评标、合同管理、生产准备和运营等涉及建设全过程各种征询服务内容。
在该合同书中，对客户和工程征询单位职责、义务、风险分担和保险等方面在条款内容上做了更加明确规定，增长了反腐败条款和和谐解决争端等条款，更好地适应了当前工程市场需要。这对加强工程征询市场规范化，提高工程征询质量，进而提高项目决策和管理水平有较大协助。
工作指南
FIDIC为了协助项目参加各方对的理解和使用合同条件和合同书涵义、协助征询工程师提高道德和业务素质，提高执业水平，相应地编写了一系列工作指南。FIDIC先后出版工作指南达几十种，如：
1)FIDIC合同指南（第1版）；
2)客户/征询工程师（单位）服务合同书（白皮书）指南（第2版）；
3)征询工程师和环境行动指南；
4)征询分包合同书与联营（联合）合同书应用指南；
5)工程征询业质量管理指南；
6)工程征询业ISO9001:9004原则解释和应用指南；
7)征询公司商务指南；
8)依照质量选取征询服务和征询专家工作成果评价指南；
9)FIDIC关于提供运营、维护和培训（MT）服务指南；
10)FIDIC生产设备合同EIC承包商指南；
11)设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同EIC承包商指南；
12)红皮书指南；
13)业务实践指南系列；
14)业务实践手册指南；
15)工程征询业实力建设指南；
16)选聘征询工程师（单位）指南；
17)施工质量——行动指南；
18)质量管理指南；
19)ISO9001:质量管理指南解读；
20)业务廉洁管理指南；
21)职业补偿和项目风险保险：客户指南；
22)联合国环境署—国际商会—FIDIC环境管理体系认证指南；
23)项目可持续管理指南。等等。
这里重点简要简介其中两本指南，这两本指南已在国内翻译出版。
★新版《FIDIC合同指南》（第1版）
该合同指南是FIDIC针对其三本新版合同条件（1999年第1版），于编写权威性应用指南。FIDIC三本新版合同条件，即《施工合同条件》、《生产设备和设计——施工合同条件》和《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》。
为了协助关于人员更好地学习应用这套新版合同条件，《FIDIC合同指南》将三种合同条件特点进行了对比；对编写中思路以及某些条款做了阐明；对如何选用适合合同格式、如何编写合同专用条件及附件等提供了指引意见。这对于加深理解和合理使用这些合同条件具备指引意义。
★《客户/征询工程师（单位）合同书（白皮书）指南》（第2版）
该指南是FIDIC 在原白皮书《应用指南》（1991年）基本上，针对1998年FIDIC《客户/征询工程师服务合同书范本》（白皮书）第3版重新修订《应用指南》。全书共分为8章。
第1章引言。简介了“白皮书”编写背景和指引原则。
第2章对“白皮书”中工程征询服务合同书通用条件及专用条件44条规定做了详细阐明；对需要在专用条件中对通用条件做补充调节，给出了范例条款。
第3章是对“白皮书”附加讨论，针对不同委托服务方式，对关于条款特别是双方责任划分和保险等问题做了进一步阐明，对需要补充专用条款关于规定，都给出了范例条款，涉及也许需要增长第45—50条附加条款范例。
第4章简介作为服务合同书附录A服务范畴。提出了征询工程师可提供征询服务涉及：投资前、详细规划、设计、采购、实行和运营6个阶段各类征询；给出了每一阶段征询工程师可以提供服务，及合同书中应明确原则。并在附件1和附件2种，对土木和环境工程征询工程师可提供服务分别开列了详细清单。
第5章是简介作为合同书附录B，“需要客户提供人员、设备、设施和其她服务”。
第6章对如何计算和支付报酬作了详细阐明，并给出相应范例条款。
第7章是编写委托服务范畴（TOR）、建议书和合同书注意事项。第8章是新开列参照文献。
★工作程序与准则及工作手册
FIDIC编制文献中，有许多关于征询业务指引性文献，重要有工作程序与准则以及工作手册等，这些文献对于规范工程市场活动，指引征询工程师工作实践、提高服务质量均有重要借鉴和参照价值。
☆工作程序与准则
FIDIC依照征询业务实践需要，编制和出版了某些重要工作程序与准则以指引工作，其中涉及：
1)FIDIC招标程序；
2)征询专家在运营、维护和培训中作用─运营、维护和培训；
3)编制项目成本估算准则及工作大纲；
4)依照质量选取征询服务；
5)推荐常规——使在解决建设上争端中作为专家设计专业人员用；
6)职业责任保险入门；
7)建设、保险与法律；
8)国外施工工程英文原则函；
9)大型土木工程项目保险；
10)承包商资格预审原则格式。
☆工作手册
FIDIC工作手册可以作为征询工程师培训资料，对于提高她们职业道德和业务素质起着有益作用。下面列出是某些惯用工作手册。
1)风险管理手册
2)环境管理体系培训大全
3)业务廉洁管理体系培训手册
4)业务实践手册
5)质量管理体系培训材料等
3、菲迪克(FIDIC)应用
（1）在国内，凡亚行贷款项目，全文采用FIDIC“红皮书”。凡世行贷款项目，在执行世行关于合同原则基本上，执行国内财政部在世行批准和指引下编制关于合同条件。
FIDIC条款在国内建设上使用，始于八十年代中期世行贷款项目。由于具备条款严密、非常强系统性和可操作性、工程建设各方（业主、监理工程师、承包商）风险责任明确、权利义务公平特点，逐渐为国内所接受使用。在使用过程中，依照国内详细状况不断加以调节（特别是在监理工程师职权上），极大地增进了建设管理模式改革。对中华人民共和国建设体制产生影响和冲击，最典型体现就是《建设工程施工合同》1999建设部示范文本，抛弃了近年来延用模式，变为和FIDIC框架一致通用条款与专用条款。
　 ★存在问题
　　由于这种种因素，FIDIC合同文本当前在中华人民共和国大陆合用过程中，还是存在不少问题。当前内地工程项目中采用大多是香港版FIDIC条款，由于FIDIC条款自身特性，如受英美法律老式影响、“工程师”作用、工程量清单使用等等，与国内既有法律机制存在一定差别，加上内地项目使用FIDIC条款仍处在深度摸索阶段，期间浮现某些问题、障碍也在所难免。
　　☆1、FIDIC制定了工程招标投标程序，这些内容并不针对特定法律制度，具备明显自由经济色彩，很少涉及政府干预工程。但是，国内状况显然特殊，政府干预工程建设招标投标行为普遍被以为是故意和必要。比较两者差别，对内地项目使用FIDIC合同也许是有益，对在华从事服务境外工程征询公司尤为必要。
　　☆2、FIDIC合同强调“工程师”作用，倡导对“工程师”进行充分授权，让其“独立公正地”工作。当前，建设单位对作为“工程师”第三方－工程征询/监理方信任不够充分，对“工程师”往往授权局限性，多方制肘，这使得FIDIC合同条款特色难以发挥。此外，在脱胎于FIDIC合同机制国内建设监理制度下，国内监理工程师难以发挥FIDIC条件下“工程师”作用。
　　☆3、采用工程量清单进行计价和结算，是FIDIC合同另一重大特色，当前国内工程项目采用工程量清单法律障碍已不存在，但技术和管理方面障碍则十分凸显。
　　☆4、FIDIC合同下风险分担及保险安排有其特点，相对来说也比较公平，在国内公众保险意识相对淡薄，保险市场尚不发达状况下，建设单位往往不恰本地限制自己风险，并将关于风险强加给承包商。
　　☆5、在FIDIC合同下，工程担保是很重要，涉及投标保函、履约保函、取舍款保函、工程保存金保函、免税进口材料物资及税收保函、工程款支付保函，内地工程项目较常涉及是投标保函、履约保函。在工程担保上，当前问题比较突出是担保不平衡。从长远角度看，这种不平衡将妨碍建设市场健康发展。
　　☆6、在FIDIC条款下，承包商工程款受偿比较有保障，咱们问题在于，建设单位经常将FIDIC合同条款通用条件关于工程款支付安排悉数推翻，代之以极具中华人民共和国特色拖欠工程款有关内容。如今，高达数千万元巨额工程拖欠款已成为施工公司和政府主管部门一大心病。
　　☆7、新版FIDIC合同中不可抗力条款与中华人民共和国法律中关于不可抗力规定基本上不存在冲突。由于中华人民共和国法律中关于不可抗力规定比较笼统，为在中华人民共和国合用FIDIC合同当事人自行商定留下了充分空间。尽管FIDIC合同通用条件中不可抗力条款商定较为明确，但在中华人民共和国合用时依然有必要作恰当修改。在不违背中华人民共和国法律状况下，中华人民共和国公司在采用FIDIC施工合同条件时，可以在合同通用条件第19条基本上更加详细、明确地商定不可抗力条款。
（2）在世界各地，凡世行、亚行、非行贷款工程项目以及某些国家和地区工程招标文献中，大某些全文采用FIDIC合同条件。
（3）国际金融组织贷款和某些国际项目直接采用。
（4）其她方面应用
☆1合同管理中对比分析使用
许多国家在学习、借鉴FIDIC合同条件基本上，编制了一系列适合本国国情原则合同条件。这些合同条件项目和内容与FIDIC合同条件大同小异。重要差别体当前解决问题程序规定上以及风险分担规定上。 FIDIC合同条件各项程序是相称严谨，解决业主和承包商风险、权利及义务也比较公正。因而，业主、征询工程师、承包商普通都会将FIDIC合同条件作为一把尺子、与工作中遇到其他合同条件相对比，进行合同分析和风险研究，制定相应合同管理办法，防止合同管理上浮现漏洞。
☆2在合同谈判中使用
FIDIC合同条件国际性、通用性和权威性使合同双方在谈判中可以以“国际惯例”为理由规定对方对其合同条款不合理、不完善之处作出修改或补充，以维护双方合法权益。这种方式在国际工程项目合同谈判中普遍使用。
☆3某些选取使用
虽然不全文采用FIDIC合同条件，在编制招标文献、分包合同条件时，仍可以某些选取其中某些条款、某些规定、某些程序甚至某些思路，使所编制文献更完善、更严谨。在项目实行过程中，也可以借鉴FIDIC合同条件思路和程序来解决和解决关于问题。
需要阐明是，FIDIC在编制各类合同条件同步，还编制了相应“应用指南”。在“应用指南”中，除了简介招标程序、合同各方及工程师职责外，还对合同每一条款进行了详细解释和阐明，这对使用者是很有协助。此外，每份合同条件前面均列有关于措词定义和释义。这些定义和释义非常重要，它们不但适合于合同条件，也适合于其所有合同文献。
系统地、认真地学习和掌握FIDIC合同条件是每一位工程管理人员掌握当代化项目管理、合同管理理论和办法，提高管理水平基本规定，也是国内工程项目管理与国际接轨基本条件。当前，国内岩土工程行业面临着许多机遇与挑战。不少施工单位参加了许多大型工程项目建设，对FIDIC合同条件及管理模式有了一定体会和结识。进一步加强这方面学习，关注和及时获取这方面信息，对提高管理水平是十分有益。
4、菲迪克(FIDIC)体系借鉴
菲迪克(FIDIC)重要长处有：
①在编排格式上统一化。新版中通用条件某些均分为20条，条款标题以至某些条款内容能一致都尽量一致。
②四种新版合同条件使用范畴大大拓宽，合用项目种类更加广泛。
③与老版本相比较新版条款内容作了较大改进和补充。
④在编写思想上也有了新变化。新版本尽量地在通用条件中做出全面而细致规定，便于顾客在专用条件中自行修改编写。
⑤新版本对业主、承包商双方职责、业务以及工程师职权都作了更为严格而明确规定，提出了更高规定。
⑥新版合同条件在语言上比此前老版本简要，句子构造也相对简朴清晰，因比老版本更易懂、易读。
⑦国际性、通用性和权威性
  FIDIC编制各种合同条件是在总结各方面经验教训基本上制定，且不断修改完善。如： FIDIC“土木工程施工合同条件”第1版制定于1957年、63年第2版、77年第3版、87年第4版，88年、92年修订第4版，96年、99年增补第4版。
⑧公正合理、职责分明
FIDIC合同条件各项规定详细体现了业主、承包商义务、职责、权利，以及征询工程师职责和权限。
菲迪克(FIDIC)体系（FIDIC条款）是各类合同条件范本。对咱们合同管理、风险管理、范畴管理、投资管理、廉洁管理等方面均具备借鉴意义。同步,相应用菲迪克(FIDIC)条款项目，做好思想准备、理论准备、技术准备。
5、需进一步做工作
（1）将各类FIDIC合同条件和合同范本网上下载或购买
（2）研究学习
（3）借鉴编制相应文献
（4）实践应用