等级保护定级专家评审申请说明报告范本.doc

附件1X市邮政金融网信息系统信息安全等级教授评审申请汇报（示例，试用参考版本）申报单位： （盖章）申报日期： 受理单位： 宁波市经济和信息化委员会 受理日期： 二零零年 月目 录填 写说明11单位基础情况22申请评审信息系统汇总表33信息系统划分43.1管理机构43.2网络结构43.3业务应用53.4信息系统划分结果54邮政金融网中间业务系统自定级汇报75邮政综累计算机网系统自定级汇报126系统使用安全产品清单及认证、销售许可证实13填 写说明1、填报依据。依据浙江省信息安全等级保护管理措施（省政府令223号）和浙江省信息安全等级评审实施细则之要求制作本表。2、填报范围。本汇报由基础信息网络和关键信息系统运行、使用单位或主管部门填写。3、申报方法。本汇报一式五份，由申请单位向受理申请信息化机构提交。同时将电子版本申请材料发电子邮箱: 。4、单位基础情况表：单位责任人，是指主管本单位信息安全工作领导；责任部门，是指单位内负责信息系统安全工作部门；隶属关系，是指信息系统运行使用单位和上级行政机构隶属关系。5、系统自定级汇报：是指依据定级汇报模版编写定级汇报。全部信息系统均应该填写。6、系统使用安全产品清单及认证、销售许可证实：是指该信息系统具体使用信息安全产品名称、型号、数量、购置日期、生产单位、销售单位、是否取得计算机安全专用产品销售许可证、销售许可证号、在同类型（功效）产品中该产品使用率等信息。7、信息系统定级评审教授意见表：由参与评审教授组填写。8、关键提醒。本汇报模板第8、9页蓝色标识部分，属于定级工作关键内容，各单位定级工作中要具体分析、正确描述。9、解释：本表由市信息产业局负责解释。联络人：杨倩红，87183477；联络地址：宁波市解放北路91号市政府北大院4号楼1102，邮编：315010。1 单位基础情况单位名称单位地址邮政编码单位责任人姓 名职务/职称办公电话电子邮件责任部门责任部门联络人姓 名职务/职称办公电话电子邮件移动电话隶属关系01中央 02省(自治区、直辖市) 03地(区、市、州、盟)04县（区、市、旗） 09其它 单位类型01党委机关 02政府机关 03机关 04企业 09其它 行业类别011电信 012广电 013经营性公众互联网021铁路 022银行 023海关 024税务 025民航 026电力 027证券 028保险031国防科技工业 032公安 033人事劳动和社会保障 034财政035审计 036商业贸易 037国土资源 038能源039交通 040统计 041工商行政管理 042邮政043教育 044文化 045卫生 046农业 047水利 048外交 049发展改革 050科技 051宣传 052质量监督检验检疫099其它 2 申请评审信息系统汇总表系统编号定级系统名称自定等级0001邮政金融网中间业务系统30002综累计算机网23 信息系统划分3.1 管理机构X省邮政储汇局成立于1986年。关键负责对全省37个市县局邮政储蓄、汇兑和代理保险等金融业务进行管理、指导。邮政局高度重视邮政信息化建设，建立了覆盖全省各市邮政金融中间业务系统和省局办公综累计算机网络系统。 在整个网络信息系统中，省邮政储蓄局和地方局负担了不一样安全管理责任。省邮政储蓄局负责省数据中心关键系统运行、维护等安全责任，各市分支机构直接负责所在地系统运行、维护和安全责任。3.2 网络结构省邮政金融系统包含金融网中间业务系统和综累计算机网两个逻辑上隔离网络系统。金融网中间业务系统包含省级数据中心和部分市局域网络，包含操作系统为 HPUX，WINDOWS 和 SCO UNIXE。综累计算机网是省局办公网，包含四台电子汇兑主机，两台报刊发机服务器和两台综合网网管服务器，操作系统包含 Linux 和 WINDOWS，数据库为 ORACLE，另外在综合网网管服务器上安装 NETVIEW。具体网络结构以下：邮政金融网中间业务系统邮政综合办公网络3.3 业务应用邮政金融网中间业务系统关键是负担：中国移动代收费、中国联通代收费、代理国债、批量工资代发、批量水电气等费用代扣、代收烟草款等业务。综累计算机网是部门办公业务网，关键负担：公文收发、邮件处理、日常办公、财务管理等工作。邮政网两个业务系统均不包含国家秘密信息。3.4 信息系统划分结果从管理机构不一样考虑，应将省局信息系统和地方信息系统分别进行划分，形成省局信息系统和地方分支机构信息系统。省局信息系统中，因为邮政金融网中间业务系统和综累计算机网各自拥有一套独立软硬件，且分别承载不一样业务，系统业务之间不存在依靠性，故划分为两个独立系统。各市网络和数据中心还要作为整个系统分系统另行定级。信息系统划分结果以下：系统编号信息系统名称0001邮政金融网中间业务系统0002综累计算机网4 邮政金融网中间业务系统自定级汇报一、 X省邮政金融网中间业务系统描述（一）该中间业务于7月1日X省邮政储蓄局科技立项，省邮政信息技术局自主研发。现在该系统由技术局运行维护部负责运行维护。省邮政局是该信息系统业务主管部门，省邮政局委托技术局为该信息系统定级责任单位。（二）此系统是计算机及其相关和配套设备、设施组成，是根据一定应用目标和规则对邮储金融中间业务信息进行采集、加工、存放、传输、检索等处理人机系统。整个网络分为两部分，（图略），第一部分为省数据中心，第二部分为市局局域网。在省数据中心关键设备布署了华为Switch三层交换机，在省数据中心网络中配置了两台和外部网络互联边界设备：天融信 NGFW 4防火墙和Cisco 路由器。省数据中心网络中剩下一部分就是和下面各个地市互联。其中关键设备布署是整个省数据中心网络中全部设备系统全部根据统一设备管理策略，只能现场配置，不可远程拨号登录。整个信息系统网络系统边界设备可定为NGFW 4和 Cisco 。Cisco 外联其它系统全部划分为外部网络部分，而NGFW 4* 以内部分包含和各地市互联部分全部可归为中心内部网络，和中间业务系统相关省数据中心网络边界部分和内部网络部分全部是等级保护定级范围和对象。在此次定级过程中，将各市网络和数据中心连同省中心统一作为一个定级对象加以考虑，统一进行定级、立案。各市网络和数据中心还要作为整个系统分系统分别进行定级、立案。（三）该信息系统业务关键包含：中国移动代收费、中国联通代收费、代理国债、批量工资代发、批量水电气等费用代扣、代收烟草款等业务，并新增加了代收国税、地税，代办保险等业务。系统针对业务实现差异分别提供实时联机处理和批量处理两种方法。其中：经过网络和第三方机构连接，均采取约定好报文格式进行通讯，业务处理步骤实时完成。业务处理系统以省集中结构模式，负责各类中间业务业务处理，包含和第三方实时连接、接口协议转换、非实时批量数据采集、业务处理逻辑实现、和会计核实系统连接等。二、 X省邮政金融网中间业务系统安全保护等级确实定（一） 业务信息安全保护等级确实定1、业务信息描述金融网中间业务信息包含：代收费情况信息，缴费公民、法人和其它组织个人（单位）信息，欠费情况，和代收费银行、电信、燃气、税务、保险等部门信息等。属于公民、法人和其它组织专有信息。2、业务信息受到破坏时所侵害客体确实定（侵害客体包含：1国家安全，2社会秩序和公共利益，3公民、法人和其它组织正当权益等共三个客体）该业务信息遭到破坏后，所侵害客体是公民、法人和其它组织正当权益。侵害客观方面（客观方面是指定级对象具体侵害行为，侵害形式和对客体造成侵害结果）表现为：一旦信息系统业务信息遭到入侵、修改、增加、删除等不明侵害（形式能够包含丢失、破坏、损坏等），会对公民、法人和其它组织正当权益造成影响和损害，能够表现为：影响正常工作开展，造成业务能力下降，造成不良影响，引发法律纠纷等。3、信息受到破坏后对侵害客体侵害程度（即上述分析结果表现程度）上述结果程度表现为严重损害，即工作职能收到严重影响，业务能力显著先将，出现较严重法律问题，较大范围不良影响等。4、确定业务信息安全等级查定级指南表2知，业务信息安全保护等级为第二级。业务信息安全被破坏时所侵害客体对对应客体侵害程度通常损害严重损害尤其严重损害公民、法人和其它组织正当权益第一级第二级第二级社会秩序、公共利益第二级第三级第四级国家安全第三级第四级第五级（二） 系统服务安全保护等级确实定1、系统服务描述系统服务关键包含：中国移动代收费、中国联通代收费、代理国债、批量工资代发等，属于为国计民生、经济建设等提供服务信息系统，其服务范围为全省范围内一般公民、法人等。2、系统服务受到破坏时所侵害客体确实定该业务信息遭到破坏后，所侵害客体是公民、法人和其它组织正当权益，同时也侵害社会秩序和公共利益但不损害国家安全。侵害客观方面表现为：1、邮政中间业务无法正常办理，办理能力下降，对公民、法人和其它组织正当权益造成侵害（影响正常工作开展，造成业务能力下降，造成不良影响，引发法律纠纷等）；2、优越邮政系统覆盖面广，能够对社会秩序公共利益造成侵害（造成社会不良影响，引发公共利益损害等）。依据定级指南要求，出现上述两个侵害客体时，优先考虑社会秩序和公共利益，另外一个不做考虑。3、服务受到破坏后对侵害客体侵害程度（即上述分析结果表现程度）上述结果程度表现为：对社会秩序和公共利益造成严重损害，即会出现较大范围社会不良影响和较大程度公共利益损害等。4、确定系统服务安全等级查定级指南表3知，因为侵害客体有两个，侵害程度也有两个，则系统服务安全保护等级为第二级。系统服务被破坏时所侵害客体对对应客体侵害程度通常损害严重损害尤其严重损害公民、法人和其它组织正当权益第一级第二级第二级社会秩序、公共利益第二级第三级第四级国家安全第三级第四级第五级（三） 安全保护等级确实定信息系统安全保护等级由业务信息安全等级和系统服务安全务安等级较高者决定。所以，X省邮政金融网中间业务系统安全保护等级为第三级。信息系统名称安全保护等级业务信息安全等级系统服务安全等级X省邮政金融网中间业务系统第三级二三5 邮政综累计算机网系统自定级汇报参考金融网中间业务系统定级方法，具体内容略。6 系统使用安全产品清单及认证、销售许可证实是指该信息系统具体使用信息安全产品名称、型号、数量、购置日期、生产单位、销售单位、是否取得计算机安全专用产品销售许可证、销售许可证号、在同类型（功效）产品中该产品使用率等信息。附件1 邮政金融网中间业务系统定级评审意见表信息系统运行、使用单位名称邮政金融网中间业务系统项目责任人联络电话信息系统名称系统系统自定安全等级级教授评审提议等级级评审教授组组长评审教授组意见：200年月1日，省经济和信息化委员会组织省信息安全等级保护教授组对单位系统进行了安全等级定级评审。教授组在听取对该系统情况介绍，审议了相关材料，经过认真讨论，形成以下评审意见： 1、 提交评审资料基础齐全，符合信息安全等级评审要求；2、系统包含两部分，第一部分为省数据中心，第二部分为市局局域网；定级工作中，将各市网络和数据中心连同省中心统一作为一个定级对象加以考虑，网络边界基础清楚，并含有明确安全责任单位和信息系统基础要素；3、系统业务信息关键包含：代收费情况信息，缴费公民、法人和其它组织个人（单位）信息，欠费情况，和代收费银行、电信、燃气、税务、保险等部门信息等，属于公民、法人和其它组织专有信息。业务信息遭到破坏后，所侵害客体：公民、法人和其它组织正当权益，侵害程度：严重损害。依据定级指南，业务信息安全保护等级为二级；4、系统业务服务关键包含：中国移动代收费、中国联通代收费、代理国债、批量工资代发等，其服务范围为全省范围内一般公民、法人等。业务服务遭破坏后所侵害客体：社会秩序和公共利益，侵害程度：严重损害。依据定级指南，业务服务安全保护等级为三级；经综合考虑上述要素，教授组讨论认为：系统信息安全等级为三级。年 月信息化主管部门意见信息化主管部门意见（盖章）： 年 月 日教授组组员姓名单 位职称/职务附件2 邮政综累计算机网系统定级评审意见表信息系统运行、使用单位名称邮政综累计算机网系统项目责任人联络电话信息系统名称系统系统自定安全等级级教授评审提议等级级评审教授组组长评审教授组意见：年 月 日信息化主管部门意见信息化主管部门意见（盖章）： 年 月 日教授组组员姓名单 位职称/职务