基于分级分类体系的高校沉睡专利转移转化路径研究.pdf

2024 年第 2 期148中国高新科技成果专利|ACHIEVEMENT PATENT基于分级分类体系的高校沉睡专利 转移转化路径研究魏波1瞿玲2余健2 1.武汉知产时代知识产权代理有限公司，湖北 武汉 430074；2.中部知光技术转移有限公司，湖北 武汉 430074摘要：专利分级分类方法在高校“沉睡”专利的转移转化过程中发挥着重要作用，但现有的高校专利分级分类体系中，较少考虑企业或市场需求，难以针对企业个性化需求实现目标专利的快速识别。基于发明人转移转化意愿、专利质量和市场需求，建立高校专利价值动态评估模型，以企业或市场的需求为出发点，用供需匹配的方式进行专利价值的动态评估，有助于技术需求方快速精准匹配高校专利成果，提升专利的转移转化效率。关键词：沉睡专利；转移转化；分级分类；价值评估文献标识码：A中图分类号：G644文章编号：2096-4137（2024）02-148-03DOI：10.13535/ki.10-1507/n.2024.02.46Research on the transfer and transformation approaches of sleeping patents in universities based on a grading and classification systemWEI Bo 1,QU Ling2,YU Jian2 1.Wuhan Zhichan Era Intellectual Property Agency Co.,Ltd.,Wuhan 430074,China；2.Zhongbu zhizhuang Technology Transfer Co.,Ltd.,Wuhan 430074,ChinaAbstract:Patent grading and classification method plays an important role in the process of transferring and transforming“sleeping”patents in universities,but the existing university patent grading and classification system takes little account of enterprises or market demand,which makes it difficult to realize rapid identification of target patents in response to enterprises individual demands.Based on the inventor s willingness to transfer and transform,patent quality and market demand,a dynamic evaluation model of university patent value is established,which takes the demand of enterprises or market as the starting point and conducts the dynamic evaluation of patent value by matching supply with demand,in a bid to help the technology demand side to quickly and accurately match the patents of universities and improve the transfer and transformation efficiency of patents.Keywords:sleeping patent;transfer and transformation;grading and classification;value assessment2020 年教育部等部门发布的关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见明确提出“高校专利等科技成果只有转化为生产力才能实现创新价值，不转化是最大损失”这一理念，要求从根本上突出转化运用导向。而过去 5 年，我国企业发明专利产业化率为 48.1%，科研单位发明专利产业化率为 13.3%，高校发明专利产业化率仅为 3.9%。可见，绝大部分高校发明专利申请授权后，并没有得到很好的转化和运用，还处于“沉睡”阶段。针对如何提高中国高校“沉睡”专利的转移转化率，冯爱玲曾提出，在专利价值分类的基础上构建科学的分级分类管理模式，对于优化资源配置、提升高校专利运营效率、促进专利转移转化、实现创新驱动发展都具有十分重要的意义。1专利分级分类方法的研究现状目前，就专利价值评估和分级分类管理模式，国内外已有不少研究成果，李小娟等就曾提出基于专利价值分析体系的专利分级分类管理方法，结合专利生命周期，分为申请前、申请中、授权后三阶段评审专利价值，确定专利级别，并根据不同的级别采取不同的管理和处置措施。郑茜等提出的高价值专利分类分级评估模型中，综合考虑技术、市场、法律等要素对专利价值的影响，采取定量评价和专家打分相结合的方式为各项指标打分，并提出对专利进行等级评价时，需要考虑专利指标的动态演进特征，但还未进行进一步的研究。当前的专利分级分类管理方法虽然在消除专利转移的盲目性上起到一定效果，但在高校科技成果转移转化工作实践中，仍存在一系列亟待解决的共性问题。例如，在庞大的待转化专利池中，难以筛选出适合转化的专利，主要原因可能是：现有的专利价值评估方法中较少融入市场因素，难以针对企业个性化需求实现目标专利的快速识别。因此，本文提出一种高校专利分级分类体系，以解决现有专利分级分类体系或价值评估方法与高校成果转移转化需求不完全匹配的问题，为成果转化部门在专利转化和推广的筛选上提供决策支持，促进创新成果的供需对接，提升转移转化的效率。2高校专利分级分类体系本文基于高校专利转移转化的实际需求，构建了一套高校专利分级分类体系，该体系由 3 个主要部分构成，分别是高校专利分类体系、转移转化意愿和高校专利分级体系。高校专利分类体系应用专利标引方法，对接企业需求快速筛选出对应分类的专利，提高成果转化率；对于有转化前景的专利，使用专利分级体系对其进行价值评估，有助于高校专利2024 年第 2 期149中国高新科技ACHIEVEMENT PATENT|成果专利管理部门从大批专利中快速筛选出适应不同需求的高价值专利，根据分级信息迅速定位专利的价值级别；高校成果转化部门通过发明人的转移转化意愿来决定专利的推广强度。2.1转移转化意愿作为专利发明人的科研人员，对其所发明专利的转移转化有最终的决定权，因此了解科研人员的转移转化意愿有助于提高高校专利运营管理的效率。专利的转移转化意愿具体包括两部分：实现转移转化的具体方式，相关选项包括但不限于：不进行转移转化、专利权转让、许可等；科研人员对于专利权转让/许可费用的心理预期，不同高校可以根据自身的实际情况来划分相应的金额区间。在实际操作中，高校专利运营管理部门可在科研人员提交专利申请的同时，获取这两部分的信息并完成分类。2.2高校专利分类体系基于对常用技术分类体系的研究，本文将应用场景、学科分类、技术功效、国民经济分类、高新技术领域，以及战略新兴产业纳入高校专利分类体系中，高校专利运营管理部门的工作人员可根据自身工作的需要，以标引的结果为标准，对高校专利所属的技术领域从多个维度进行分类。（1）应用场景。在专利分类工作中，采用“发明人标注为主、专利信息服务人员标注为辅”的人工标引方式，鼓励发明人自行考虑、挖掘专利的应用场景，将专利技术已知的或预期的应用场景进行注明，专利信息服务人员则主要作为引导的角色从中辅助标引。对于应用场景暂未明确的基础型专利，该栏目可暂时留空，待日后技术市场更为成熟、应用场景更为明朗时补充。（2）学科分类。高校的学科评议、职称评定、院系划分均以学科分类与代码为基础，基于服务高校专利转移转化的目的，通过人工标引的方式引入学科分类标引，方便成果转化人员能够快速匹配与企业技术需求相关的科研工作者。（3）技术功效。在商业数据库提供的标引信息的基础上，通过人工阅读专利说明书，结合“题目”“摘要”“优点及效果”内容，总结提炼出技术功效字段，可以从技术配对的角度帮助成果转化人员快速匹配与需求相关的专利。（4）国民经济分类。基于国民经济行业分类，通过机器标引结合人工修正的方法对专利标引，将专利分类分为门类、大类、中类和小类 4 个层次，从产业角度帮助成果转化人员进行需求和专利的精准配对。（5）高新技术领域。基于“国家重点支持的高新技术领域”目录，通过人工标引的方式将专利细分到三级，可以应对有意申报高新技术的企业的转化需求。（6）战略新兴产业。在将专利与战略新兴产业分类体系进行对照关联的过程中，为细化类目颗粒度，可以通过人工解读产业类目中的官方注释，进一步提取产业特征词，将主体类目增加到三或四层。2.3高校专利静态价值评估体系本文中结合高校专利管理的实际特点和需求，在专利价值体系操作手册的基础上，形成了面向高校专利管理与运营的“高校专利静态价值评估体系”。该评估体系从专利的法律价值维度、技术价值维度、市场价值维度、战略价值维度、经济价值维度进行评价，具体的 5 个价值维度包含的指标如下：（1）技术价值维度。从专利技术的先进性、成熟度、独立性、技术应用广度等角度对专利质量进行评价。（2）法律价值维度。从专利权利要求的保护范围、稳定性、权利要求数量、复审无效情况、诉讼情况等对专利质量进行评价。（3）市场价值维度。主要从专利在全球范围内的市场布局考虑进行评分，包括 PCT 申请数量、海外布局数量、美日欧三方专利布局数量。（4）战略价值维度。从专利系列布局整体情况、近年来系列专利申请密集度、影响力等方面评价专利质量。（5）经济价值维度。主要从专利的转让、许可、质押融资情况等方面分析。通过高校专利静态价值评估体系，对高校专利的多个指标进行评分，根据分值的大小划分出不同的级别区间来描述各个专利的转移转化前景。2.4高校专利动态价值评估模型专利动态价值评估模型是基于高校专利静态价值评估体系基础上构建形成，通过高校专利静态价值评估体系所得的专利总分值为“专利价值（静态）”，在该静态价值的基础上，根据企业的具体需求，获得“匹配系数”，从而计算出“专利价值（动态）”，即“专利价值（动态）”=“专利价值（静态）”“匹配系数”。匹配系数根据需求的不同而动态变化，需要从企业或市场需求出发对需求进行分类，再根据专利与需求分类的匹配结果给予匹配系数。从而，同一件专利因需求方不同而产生不同的匹配系数，使专利价值动态化，得以针对不同需求挖掘、匹配有价值的专利成果或技术专家/团队，实现更加精准的供需对接。在实际操作中，根据情况对企业或市场需求进行国民经济代码分类、高新技术分类、战略新兴产业分类或技术功效（下转第152页）2024 年第 2 期152中国高新科技成果专利|ACHIEVEMENT PATENT（3）湖北省 71.7%的专利维持年限在 5 年以内，其中 3 年失效的专利最多。3 年失效专利的小高峰可能与我国专利法规定有关，即发明专利申请公布以后，申请人从申请日起满 3 年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请即被视为撤回。但是，如果是高价值专利，申请人一般都会提出实审请求，专利也容易通过实审获得授权，这从一定程度上反映了湖北省的发明专利中高价值专利占比不高。3建议湖北省在 20122021 年期间公开专利数量较大，但失效专利数量逐年增加，特别是失效实用新型专利数量占比高，这反映出湖北省的专利管理和维权仍然存在一些问题。针对这些问题，本文提出以下对策建议。（1）加强高价值专利培育，大幅提高专利质量。建立专利导航工作对接机制，引导创新主体突破关键核心技术，形成核心自主知识产权。继续深入实施湖北省高价值专利培育工程，支持高校院所、企业围绕国家重大科技项目形成高价值专利组合。鼓励高校、企业等创新主体建立专利申请前评估机制，对拟申请专利的技术开展可行性评估、相关技术领域的检索分析、商业价值评估等工作，提高专利申请的成功率和专利质量。（2）提高专利转化运用率，用好湖北省专利运用公共服务平台“知慧桥”。利用“知慧桥”平台摸清湖北存量有效专利，实行专利分级分类管理，对专利信息进行深加工，丰富专利信息，按产业归属分类建立专利许可、转让事实清单和收储运营清单，形成专利技术供需目录，畅通专利转化渠道。（3）强化专利保护力度，营造良好的营商环境。完善知识产权保护机制，及时受理和处理专利权的纠纷，提高专利申请和授权的速度，降低专利申请和授权的成本，为创新型企业提供更加良好的创新环境和营商环境。通过组织知识产权宣传周、举办知识产权培训班等形式，加强知识产权教育和宣传，提高创新主体的知识产权保护意识和法律意识。在此基础上，专利权的维护才能得到有效保障，增强专利权的价值和权益，从而减少专利失效的发生。作者简介：杨雨佳（1988-），女，湖北荆门人，湖北省知识产权发展中心助理研究员，研究方向：知识产权运用和管理。参考文献1 仇华炳，魏凤，潘璇，等.基于可靠性理论的专利失效模型研究 J.科技促进发展，2021，17（10）：1882-1890.2 李文江，邱永涛.中小企业利用失效专利创新发展探究 J.河南科技，2022，41（8）：139-142.3 王玲，李文昌，赵梦.不同类型专利权人的专利失效影响因素研究 J.科技管理研究，2021，41（19）：149-154.4雷昊，郝淼.山西省20112014年失效专利浅析J.科技情报开发与经济，2015，25（3）：109-111.5 冯仁涛.基于专利文献的专利维持时间影响因素分析 J.情报杂志，2020，39（7）：202-207.6 国家知识产权局知识产权发展研究中心.2020 年中国知识产权发展状况评价报告 R.北京：国家知识产权局，2021.7 齐立文，宋晓亭.从权利到工具:失效专利管理研究 J.电子知识产权，2021（1）：50-60.8 焦海洋.论专利申请文件质量对于专利质量的影响J.中国发明与专利，2020，17（2）：49-53.（责任编辑：肖央然）分类等专利分类标签的标引，通过评价需求标签与专利分类后的标签的匹配程度，获得需求标签的分级，对不同的匹配结果给予“匹配系数”，即完成了“匹配系数”的赋值。通过上述方法计算得到“专利价值（动态）”，设置多个级别区间以描述专利转移转化前景。3总结本文中高校专利分级分类体系包括：高校专利分类体系、转移转化意愿和高校专利分级体系。这三部分综合考虑发明人转移转化意愿、专利质量、市场需求，以企业或市场的需求为出发点，将应用场景、学科分类、技术功效、国民经济分类、高新技术领域，以及战略新兴产业纳入高校专利分类体系中，获取供需匹配度。在匹配度的基础上结合专利的法律价值、技术价值、市场价值、战略价值、经济价值 5 个维度进行专利价值评估，从而获取专利价值的动态值，有助于技术需求方快速精准匹配高校专利成果。对于高价值的专利，考虑发明人的转移转化意愿，有效推动供需方对接和专利交易。作者简介：魏波（1977-），男，湖北武汉人，供职于武汉知产时代知识产权代理有限公司，研究方向：知识产权。参考文献1 胡冬艳.高校专利转化的现状、瓶颈及对策研究 J.中国多媒体与网络教学学报（中旬刊），2021（9）：205-207.2 冯爱玲.基于专利价值的高校专利分级分类管理模式初探 J.办公室业务，2022（10）：96-97.3 郑倩，吴尧，刘福华，等.浅谈高校知识创新教育下对专利管理体系中分类分级的应用 J.知识经济，2017（15）：217，219.4 马维野.专利价值体系操作手册 M.北京：知识产权出版社，2012.（责任编辑：肖央然）（上接第149页）