变更洽商管理办法.doc

文件名称变更、洽商管理办法业务类别变更、洽商管理版本号V2.0生效日期2015年3月1日拟制责任人-文件审核人文件审批人1. 总则为了规范京南片区变更、洽商管理工作，保证变更、洽商质量，满足施工进度要求和及时办理成本线上审批，特制定以下管理办法：原则上变更、洽商必须按公司变更、洽商管理实施细则执行，严格执行先审批后实行、一月一备案的原则。2. 变更、洽商的发起及责任部门 2.1设计变更发起及编写部门：项目部； 2.2四港类工程洽商发起及编写部门：项目部，不得由施工单位人员起草；2.3基地类项目工程洽商发起及编写部门：工程部；2.4变更、洽商编制质量责任部门：成本部；3. 变更、洽商紧急放行备案原则3.1考虑片区接待任务多、变化多及工程特性，对影响关键、一级节点的变更、洽商实行紧急放行备案制度。3.2变更、洽商实施前无法及时发起或完成变更、洽商申请的，根据变更、洽商估算造价1万元，得到片区工程总监同意后方可实施；1万元请示片总同意后方可实施。3.3在得到工程总监或片区总批准（非洽商变更开始实施）后7日内，经办人发起变更、洽商申请单的内部审批及公司线上成本系统审批。3.4变更、洽商的内容执行完毕后，经办人28日内发起变更、洽商确认单的公司线上成本系统审批。3.5变更、洽商未请示或未在规定时间内发起申请或成本系统确认流程的，片区原则上不予认可办理，不计入结算。特殊情况下，由变更、洽商的经办人及部门负责人向片区总申请获批后方可办理，但对经办人、部门负责人采取片区内通报批评，同时对经办人处以50元，项目经理或部门经理处以100元的经济处罚。4. 变更、洽商编制、审批质量4.1必须明确变更、洽商发生的原因，提供要求方的确认文件或要求函件（如有）。因超出原承包范围增加的施工内容，或实际工艺做法与招标清单不一致（包括实际施工图与中标清单描述不一致，也包括现场地基、供水供电不符合原合同约定）超出了合同范围，要一一明确。4.2变更、洽商内容：要注明施工方法、施工部位、施工范围、工程量、附图等，涉及图纸的要明确注明图纸编号；涉及拆改内容的变更、洽商，需要提供拆改前后的详图，并标注拆除范围。4.3现场实际情况：描述变更、洽商发生现场前后的影像对比，影像上要有必要的计量工具。4.4项目部、成本部充分沟通并明确拟发生变更、洽商的计价原则；成本部明确拟发生变更、洽商的费用是否计入结算；4.5变更、洽商报价编制说明充分、清晰。4.6对于发生拆除的变更、洽商要明确拆除材料、设备的重复利用及处理办法。4.7申请单、确认单附件中要有依据：涉及要计算工程量的，必须有变更前后的对照图纸或者示意图；涉及按现场实际发生人工、台班的，要有三方签字单；涉及拆改的，要有拆改数量、范围、示意图、照片、三方签字单；合同及清单中没有的单价，要有认价单、比价单，还是注明先按暂估价，确认单中再附认价单。4.8其它应该附的变更洽商附件：照片、施工方案、说明、招商或平台发的工作联系函等内容。4.9申请单编写及准备附件的工作按2.1、2.2、2.3条规定执行，成本部审核其完整性、合理性、合规性。成本工程师审核申请单或确认单时，要注明审核意见，特别注意计价依据、计价方法是否合理和正确，具体审核内容和意见参照5.9条。5. 变更、洽商内部审批及上线成本系统的统一要求5.1变更、洽商分申请阶段、确认阶段两次线上系统审批。5.2变更、洽商申请单发起时“主题”栏中(OA系统)/“名称”栏中（成本系统）应写“*片区*项目*变更/洽商”格式进行规范命名，并按照申请单的要求准备齐全附件。5.3对于变更、洽商申请已经成本系统审核通过、实施完成、一审核价完成后的变更、洽商确认单/通知单审核的二次OA/成本流程发起时，“主题”栏中(OA系统)/ “名称”栏中（成本系统）应写“*片区*项目*变更/洽商-(变更、洽商编号)确认单审核”；“变更原因”栏中应注明：“*片区*项目*变更/洽商-(变更、洽商编号)申请”已于*年*月*日经事业部/片区审核通过，现施工单位*已经按要求实施完成并通过现场验收，片区成本部门已对施工单位上报的预算书完成审核，特报请事业部/片区领导审核该变更、洽商的确认单；原申请单申报时的预估金额是*元，本次施工单位上报的待审金额为*元，一审审核完成后确认金额为*元；请审核。5.4二次OA/成本流程发起时，“变更原因”栏中注明5.7条的说明即可，不要再重复一次审批时申请单中注明的变更原因，因为一次流程审批时已说明且已通过审批。5.5附件中要包括：该变更、洽商申请单审核通过的流程截屏图、签字到片区总的变更、洽商申请单、签字齐全的记录单/通知单、现场实际发生的工程量或台班签认单（如有）、验收单（如有）、拆改前后的详图并标注拆除范围（如有）、完工前后前后的照片对比（如有）、施工单位上报的预算书（签字或盖章）、造价咨询单位审核后说明单（签字）、施工单位和监理单位签字的洽商变更确认单。5.6对于2万元以上的变更、洽商，除注明（如有）外，上述附件缺一不可，特别是该变更、洽商申请单审核通过的流程截屏图；对于2万元以下的洽商变更，可以不要截屏图，其它附件相同。5.7附件中的变更、洽商确认单上不需要甲方成本、项目经理和片区总签字；该部分签字在二次成本系统流程审批通过后再签字下发施工单位;5.8变更、洽商的核价相当于洽商变更的结算，各成本人员和咨询公司务必重视，严格把关；不合理的费用坚决不同意；任何数量、单价确认必须有依据，必须按合同约定的变更、洽商定价原则结算；需认价的主材要履行认价程序；施工单位的上报的预算书中要有编制说明，说明预算书编制依据、工作范围、界面、工程量计算依据（采用何种定额组价）、人工主材计价依据（人工费、主材费价格、取费如何计取）、取费依据、拆除方法（人工、机械）、废物利用原则，是否符合合同约定。5.9成本或者咨询公司的审核意见需要说明计价依据（与施工单位上报一致）或判定施工单位计价依据合理与否，是否符合合同约定；明确上报预算书中存在的问题；工程数量、定额套用、市场价和取费合理，申请单阶段预估费用为*元；确认单阶段审核确认价*元。6. 办理变更、洽商的部门分工及审核要点6.1设计部6.1.1负责配合设计变更发起所需设计院的协调工作，根据变更申请单的内容负责完成设计变更通知单及变更图纸资料，并对变更图纸资料的真实性，可靠性，合理性负责；6.1.2负责组织重大变更、洽商的技术协商和处理；6.1.3对各类变更、洽商的技术方案的确定进行审核；6.1.4审核各类变更、洽商是否影响交楼标准。6.2项目部6.2.1负责设计变更、工程洽商的发起，经办人对变更、洽商的原始资料初步审查，对资料的真实性，可靠性，合理性，完整性负责；6.2.2填写变更、洽商申请单，洽商记录单，变更、洽商确认单；6.2.3明确洽商发生的依据及责任单位的认定；6.2.4变更、洽商涉及到拆改及可重复利用的材料时，在拆除前与施工单位谈定材料的可重复利用情况及处理方法；6.2.5负责监督变更、洽商的执行，对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更、洽商，组织成本管理人员、监理单位、施工单位共同完成工程量的确认；6.3成本部6.3.1负责审核设计部、项目部提交的变更、洽商待审文件的完整性、真实性、合理性和合规性；6.3.2负责及时对变更、洽商进行成本预估，并确认是否计入结算，为决策提供依据；6.3.3与项目部共同确认等变更、洽商工程的计价原则（重点关注涉及拆改的变更、洽商）；6.3.4配合项目部现场确认隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更、洽商的工程量；6.3.5负责对变更、洽商的结算费用进行审核；填写洽商结算金额，由双方代表进行最终的签字确认作为附件；6.3.6片区内变更、洽商申请单阶段成本部门估价工作原则上在资料提交齐全的情况下不得超过3个工作日；变更、洽商确认单确认阶段内变更、洽商结算金额一审审核，成本部原则上在资料提交齐全的情况下不得超过10个工作日。6.3.7建立变更、洽商汇总台账，每月与设计部、项目部核对；6.3.8变更、洽商累计发生额接近已发生合同额的2%时，及时预警。6.4招采部6.4.1办理变更、洽商申请阶段过程中，对于需要认价的主材、设备、机械台班及合同内未约定的人工单价等，由招采部在申请单批准后10个工作日完成比价、认价工作，并提供认价单。7. 其他： 7.1本管理办法由片区工程总监负责解释； 7.2本管理办法自2015年3月1日开始实施； 工业地产事业部京南片区 2015年2月28日5