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（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券市场基础 总10套第3套
证券市场基础知识 总10套第3套

一．单选题

02：下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。
 A：保证证券市场的公平、效率和透明
 B:降低系统性风险
 C:降低非系统性风险
 C:保护投资者

03：证券的基本功能不包括（ ）.
 A：筹资一投资功能
 B:规避风险功能
 C：资本配置功能
 C：定价功能

04:关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。
 A:政府债券的发行主体是政府
 B：公司债券的发行主体是股份公司
 C:凭证式债券的发行主体是非股份制企业
 C:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

05：截至2008年年底,分别有（ ）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
 A:5
 B：8
 C：12
 C:15

06:按照计息方式的不同,附息债券还可细分为( )。
 A:固定利率债券和浮动利率债券
 B：缓息债券和即期债券
 C:固定利率债券、浮动利率债券和零息债券
 C:息票累积债券和息票非累积债券

07：证券公司申请介绍业务资格,申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。
 A：3
 B:6
 C：9
 C：12

08:“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
 A:本以外的亚洲市场
 B:中国境内
 C：亚洲市场
 C：全球

09：股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ）。
 A：±5％
 B：±10％
 C：±20％
 C：±50%

10:世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
 A：英国的伦敦
 B:美国的纽约
 C:美国的华盛顿
 C:荷兰的阿姆斯特丹

11：（ )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
 A:公募发行
 B：私募发行
 C：直接发行
 C:间接发行

12：证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
 A：5％
 B:10％
 C：15%
 C：20%

13：按( ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
 A:募集方式
 B:证券发行主体的不同
 C:证券所代表的权利性质
 C：是否在证券交易所挂牌交易

14：关于流通国债的描述，不正确的是（ ）。
 A：投资者可以自由认购、自由转让
 B：通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
 C:一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
 C:以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

15:( ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据.
 A:基金份额净值
 B：基金资产净值
 C：基金资产总值
 C：基金资产的估值

16:中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ )次会员大会。
 A:4
 B：6
 C:8
 C:10

17:可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（ ）。
 A:欧式期权
 B：美式期权
 C：修正的美式期权
 C:大西洋期权

18：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
 A:±l5％
 B:±20％
 C:±30％
 C:土40%

19：我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
 A:赤字国债
 B：记账式国债
 C：凭证式国债
 C:非流通国债

20:下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。
 A:封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限
 B：封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制
 C:封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外,以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
 C:开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值,封闭式基金一般在每个交易日连续公布

21：关于限仓制度叙述不正确的是（ )。
 A:是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
 B：是对交易者持仓数量加以限制的制度
 C：限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
 C:限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

22：代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托(）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
 A:投资咨询机构
 B:证券交易所
 C：证券业协会
 C:资信评级机构

23：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。
 A:互换
 B：期货
 C：期权
 C:远期

24：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由(）协商解决股权分置问题。
 A:H股市场相关股东
 B:A股市场相关股东
 C:B股市场相关股东
 C:A、B、H股市场相关股东

25：1872年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。
 A:龙烟铁矿公司
 B:上海众业公所
 C：上海股份公所
 C：轮船招商局

26：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）.
 A：外国债券
 B：美洲债券
 C：欧洲债券
 C:亚洲债券

27：我国《公司法》规定,有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）.
 A:票面金额
 B：账面价格
 C:清算价值
 C：内在价值

28:根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。
 A：1
 B：2
 C:3
 C:4

29：根据我国《证券投资基金法》规定,下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（)。
 A：有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
 B:有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
 C:注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
 C：有完善的风险控制制度

30:以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
 A：市政债券期货
 B：国债期货
 C:市政债券指数期货
 C：金融债券期货

31：关于基金，下列说法正确的是（）。
 A:国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,风险较高
 B：货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
 C:黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定
 C：指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

32:关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是(）。
 A:代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
 B：基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
 C:基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
 C:由基金管理人召集

33：关于基金托管人的托管费,下列叙述不正确的是（）。
 A：基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
 B：托管费从基金资产中提取
 C：托管费率会因基金种类不同而异
 C：通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

34：关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（)。
 A：业务实行分层管理
 B：依法合规，加强内控，严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
 C：开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
 C：证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

35：我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（)的罚款。
 A：10万～30万元
 B：30万～60万元
 C:20万～60万元
 C:20万～50万元

36：关于债券，下列叙述错误的是（)。
 A：债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
 B:债券和股票都属于有价证券
 C:从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
 C：凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通

37：关于债券发行方式,下列说法不正确的是（）。
 A：定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
 B：承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
 C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
 C:根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标）

38：关于证券登记结算公司，下列说法错误的是()。
 A：是法人
 B:以营利为目的
 C：为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
 C:设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

39：一般认为,基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
 A:德国
 B:英国
 C：美国
 C:日本

40：下面关于上海证券交易所的股价指数中成分指数类的阐述，错误的是（ ）.
 A:上海证券交易所的股价指数中成分指数类主要包括上证成分股指数、上证50指数和上证380指数
 B:上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
 C:上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
 C:上证成分股指数简称“上证180指数”,是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

41：《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。
 A:1
 B：2
 C:3
 C：4

42:投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。
 A:申购费
 B：赎回费
 C:管理费
 C：手续费

43：外国居民在中国发行的人民币债券为（）。
 A：扬基债券
 B:武士债券
 C:熊猫债券
 C：欧洲债券

44：外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销.
 A：投资者所在国
 B:发行人所在国
 C：发行地所在国
 C：第三国

45：将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()来划分的.
 A：证券化产品的金融属性不同
 B：资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
 C：证券化的基础资产不同
 C：资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

46：美国的第一个证券交易所是()。
 A:费城证券交易所
 B：纽约证券交易所
 C:美国证券交易所
 C：太平洋证券交易所

47：QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，(）年我国推出了首批QDII基金.
 A:2006
 B：2007
 C:2008
 C：2009

48：目前，最大的衍生交易品种为（）。
 A:按名义金额计算的互换交易
 B:按实际金额计算的互换交易
 C:远期利率协议
 C:金融期货合约

49：设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币(）亿元。
 A:1
 B:2
 C：3
 C：4

50：下列不属于记名股票特点的是（）.
 A:便于挂失
 B：股东权利归属于记名股东
 C：可以一次或分次缴纳出资
 C：转让相对简单,不受限制

51：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）.
 A：30%
 B：40％
 C：50％
 C:60％

52：下列属于存托凭证业务中,托管银行所提供的服务的是（）。
 A:按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
 B：负责ADR的注册和过户
 C：负责保管ADR所代表的基础证券
 C：负责对公司管理监督

53：我国《证券法》规定,上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
 A：公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
 B:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
 C:公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
 C：公司有重大违法行为

54:对我国证券投资基金的叙述正确的是( ）。
 A:《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
 B:封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
 C:1998年3月,两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
 C：到2009年年底,已有30多只封闭式基金转为开放式基金

55:债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（ ）.
 A：资金使用方向
 B:市场利率变化
 C:债券发行的数量
 C:债券的变现能力

56：根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理.
 A:国务院
 B：中国证监会
 C：证券交易所
 C：国家外汇管理局

57：( ）是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
 A：参与优先股票
 B:非参与优先股票
 C:可转换优先股票
 C:可赎回优先股票

58：因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的(）.
 A:信用风险
 B：市场风险
 C:法律风险
 C：结算风险

59：债券发行注册制的核心是（）.
 A：质量控制原则
 B:数量控制原则
 C:实质管理原则
 C:公开原则

60：证券市场可分为发行市场和交易市场,这反映了证券市场的（）。
 A:交易结构
 B：层次结构
 C：品种结构
 C：主体结构
二．多选题

01：内幕交易的行为方式主要表现为（）.，
 A：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
 B：泄露内幕信息
 C：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
 C:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

02：深证成分股指数选取成分股的一般原则有(）。（1分)
 A：有一定的上市交易时问
 B:有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
 C：交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
 C:公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

03:中证指数公司发布的指数有（ )。
 A：发行量加权股价指数
 B:恒生指数
 C:沪深300指数
 C:中证规模指数

04:有价证券是（ ）的统一表现形式。
 A：财产权利
 B：财产价值
 C：财产证明
 C：财产要求

05：在实际经济活动中,债券收益可以表现为以下几种形式（ ）.
 A：利息收入
 B：投机性收入
 C：资本损益
 C：再投资收益

06：下列关于证券投资基金当事人之间关系的说法正确的是( ）。
 A：基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
 B:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
 C:基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
 C:基金管理人与托管人是相互独立的关系

07：我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（ ）。
 A:金融债券
 B：货币市场工具
 C:资产支持证券
 C：权证

08：我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利有（ ）。
 A:分享基金财产收益
 B:参与分配清算后的剩余基金财产
 C:按照规定要求召开基金份额持有人大会
 C:在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

09：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ).
 A：协助办理开户手续
 B：提供期货行情信息、交易设施
 C:代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
 C:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

10：关于可交换债券与可转换债券的不同之处,阐述正确的是（ )。
 A:可交换债券侧重于债券融资,可转换债券更接近于股权融资
 B：发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身
 C：发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
 C：所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

11：证券交易所的信息系统发布网络可由以下（ ）渠道组成。
 A:交易通信网
 B：信息服务网
 C：证券报刊
 C:因特网

12:新《证券法》的主要修订内容包括（ ）.A,完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
 B:加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险
 C:加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
 C：完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

13:关于我国的国际债券描述正确的是（ ）。
 A：1982年我国首次在国际市场发行国际债券
 B:1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
 C：1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
 C:2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

14：衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量,最常用的指标包括( ）。
 A:流动比率
 B:市盈率
 C:杠杆比率
 C:速动比率

15：根据《公司法》规定,下面叙述正确的是( )。
 A:公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
 B：股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
 C:公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为l0％以上
 C:交易所无权决定暂停和终止股票上市

16：合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括（）。
 A:证券投资基金
 B：在证券交易所挂牌交易的债券
 C：在证券交易所挂牌交易的股票
 C：在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

17：关于优先股票的阐述不正确的是（ ）。
 A：优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
 B:优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样
 C:优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
 C：优先股票股东有表决权

18：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。
 A:投资者是出借资金的经济主体
 B:发行人是借人资金的经济主体
 C：发行人必须在约定的时间付息还本
 C：债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

19：证券投资基金的特点是（ ）。
 A:集合投资
 B:分散风险
 C:专业理财
 C：稳定市场

20:《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。
 A：停业整顿
 B:托管
 C：接管
 C:行政重组和撤销

21:属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
 A：投资策略不同
 B：基金份额交易方式不同
 C:发行规模限制不同
 C：期限不同

22：下面关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。
 A：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
 B:银行证券属于资本证券
 C:是有价证券的主要形式
 C:狭义有价证券即指资本证券

23：原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。
 A:1
 B:3
 C:5
 C:7

24：证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（ ）。
 A:从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
 B：对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
 C:从事与其履行职责有利益冲突的业务
 C：违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

25:中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）.
 A:负责保护投资者的合法权益
 B:负责监督有关法律法规的执行
 C:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
 C：对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

26:与一般债券不同,收益公司债券(）。
 A：有固定到期日
 B:清偿时债权排列顺序先于股票
 C:利息只在公司有盈利时才支付
 C:如果余额不足支付,未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

27：申请取得基金托管资格,应当具备下列条件（ )。
 A:设有专门的基金托管部门
 B：总资产和资本充足率符合有关规定
 C:有安全高效的清算、交割系统
 C:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

28：关于股票价值与价格的叙述不正确的是（ ）。
 A：股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
 B：股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说,股票价格应由其价值决定
 C：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
 C:股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

29：关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是( ）。
 A:原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
 B:样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
 C:调整方案提前4周公布
 C：每次调整的比例定为不超过10％

30:下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）.
 A:非法发行股票和公司、企业债券罪
 B:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
 C:欺诈发行股票、债券罪
 C:内幕交易、泄露内幕信息罪

31：按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
 A：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
 B：期限在1年以内（含1年)的债券回购
 C：期限在1年以内（含1年)的中央银行票据
 C：剩余期限在397天以内（含397天)的债券

32:关于利率风险的描述,正确的是( )。
 A:利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
 B：利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利
 C：利率风险对短期债券的影响大于长期债券
 C：债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

33：政府债券的特征包括（ ）。
 A：流通性强
 B：免税待遇
 C:收益稳定
 C：安全性高

34:根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪,（ ）。
 A：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
 B:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
 C:并处或者单处l万元以上10万元以下罚金
 C:并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

35:根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为( )。
 A：浮动利率债券
 B:附息债券
 C：贴现债券
 C:息票累积债券

36：经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）.
 A：建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
 B:证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
 C：证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
 C:监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高

37：下面对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
 A：总体而言,如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
 B：债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
 C:发行股票和债券是都是公司追加资本的需要
 C：债券和股票是虚拟资本,它们本身无价值,但又都是真实资本的代表

38：债券与股票的比较，正确的是（ ）。
 A：股票风险较大，债券风险相对较小
 B:债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
 C：债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
 C：发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

39：证券市场的基本功能有（ ）。
 A:筹资-投资功能
 B：定价功能
 C：资本配置功能
 C:规避风险功能

40：下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（ ).
 A：开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值
 B：绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
 C:开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请
 C：开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
三．判断题

01：证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（)

02：理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整,但股东所持股票的市值不发生变化. （ )

03:信用风险是普通股票的主要风险。（ )

04:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（ ）

05：一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌;当利率上升时,债券的市场价格也随之上升。（)

06：中国国际金融公司在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）

07：证券公司的注册资本应当是实缴资本. （ )

08:已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。(）

09：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。( )

10:有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。 （ ）

11：对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映.( ）

12:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。 （ ）

13:发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 ( ）

14：在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的;公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。（）

15:在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。(）

16：提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。（）

17：招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算.( )

18：股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 （ ）

19:为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资（)

20：推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ）

21：在ADR交易过程中,由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(）

22:中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变"和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、指数独立.（）

23：向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。 （ ）

24:发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。 ( ）

25:有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。（ )

26:股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金.（ ）

27：创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。 （ ）

28：目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。 （ )

29：从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降,取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（)

30：具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券.（ ）

31：有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（)

32:所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（）

33：管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取. （ ）

34：中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会.（ ）

35：储蓄国债(电子式）付息方式比较多样,既有定期付息品种,也有利随本清品种.（ ）

36：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。( ）

37:证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（ ）

38：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除B股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（）

39:股份有限公司的资本划分为股份,每一股股份的金额相等。（ )

40：自2006年开始,随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2010年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。（）

41：提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。（ ）

42：债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。( ）

43：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（ )

44:可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品.（ ）

45：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。(）

46：证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）

47：证券交易市场又称“二级市场"或“次级市场”,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（ )

48:欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（ ）

49:中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（ )

50：可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回,股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（）

51：储蓄国债（电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理,降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。（）

52：与金