国际版期货铁矿石适当性的测试题库.doc

(完整版)国际版期货铁矿石适当性的测试题库

 2018年5月4日我国铁矿石期货国际化，期货新开户铁矿石适当性的测试题库

仅供参考！

一、选择题

1、强行平仓的成交价格通过（B ）形成

A 会员制定   B 市场交易 C 客户报价 D 交易所制定

2、客户办理仓单业务，应当通过（B ）办理

A 客户 B 会员 C 银行 D 交易所

3、规范中国期货市场的行政法规是( C ）

A 《商品现货市场交易特别规定（试行）》 B 《证券法》
C 《期货交易管理条例》 D 《证券交易所管理办法》

4、期货公司应当在（ C）向客户揭示期货交易风险

A 客户交易盈利时 B 客户交易亏损时
C 客户开户前 D 客户开户后

5、以下哪种情形不属于异常交易行为（ B)
A 大额报撤单行为 B 程序化交易
C 以自己为交易对象，多次进行自买自卖
D 频繁报撤单行为

6、因客户保证金不足被期货公司强行平仓的，相关费用和损失由（D ）承担

A 指定存管银行 B 期货公司 C 交易所 D 客户

7、期货交易具有杠杆性,是因为实行了（D ）

A 涨跌停板制度 B 当日无负债结算制度
C 双向交易制度 D 保证金制度

8、大连商品交易所暂不接受（A ）作为保证金

A 股票B 人民币C 标准仓单D 美元

9、大连商品交易所目前接受的作为保证金的外汇资金币种为( B ）

A 其他三项都正确B 美元C 日元D 欧元

10、境外客户申请大连商品交易所交易编码，提出申请前 5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不得低于人民币（B ）万元或者等值外币.

A 100 B 10 C5 D 50

11、大连商品交易所的期货保证金分为交易保证金和（ D ）

A 交割保证金 B 履约保证金 C 风险准备金 D 结算准备金

12、以下关于保证金的说法哪项是正确的?（D)

A 交易所不可用根据市场情况调整合约交易保证金标准
B 盘中开仓的交易保证金按当日结算时交易保证金标准收取
C 交易所规定的铁矿石期货合约的最近交易保证金为合约价值的 12％
D 交易所实行保证金制度

13、大连商品交易所铁矿石期货目前的交易单位为(B ）吨/手

A 50 B 100 C 5 D 10

14、以标准仓单作为保证金的金额不高于标准仓单市值的(B )

A 60% B 80% C 20% D 40%

15、大连商品交易所期货合约的交割方式为（A ）

A 实物交割 B 实物交割与现金交割
C 现金交割 D 其他

16、在期货交易进行结算时,大连商品交易所对（A ）进行结算

A 会员 B 个人客户 C 境外经纪机构 D 单位客户

18、某一期货合约在一个交易日内的最后一笔成交价格为该合约的(A ）

A 收盘价 B 开盘价 C 最新价 D 结算价

19、大连商品交易所夜盘交易结束时间为北京时间（C ）

A 22：30 B 20：30 C 23:30 D 21：30

20、以下关于大连商品交易所期货限仓制度的说法不正确的是(B ）

A 限仓制度是对交易中的持仓数量加以限制的制度
B 同一客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓头寸的合计数，开有超出一个客户的限仓数额。
C 进入交割月份的期货合约限仓数额比合约处于一般月份时的限仓数额低
D 实现限仓制度的目的之一是防范操纵市场的行为

21、以下关于保证金的说法哪项是正确的？（C ）

A 盘中开仓的交易保证金按当日结算时交易保证金标准收取
B 交易所不可以根据市场情况调整合约交易保证金标准
C 交易所实行保证金制度
D 交易所规定的铁矿石期货合约的最低交易保证金为合约价值的 12％

22、以下哪项条款不是由期货交易所统一指定的?(A ）

A 价格 B 交易品种  C 保证金 D 交割质量

23、对于直接通过期货公司开户的客户，由（B ）对客户进行结算

A 结算会员   B 期货公司 C 交易所 D 银行

24、客户与大连商品交易所之间发生争议，协商无效，提起仲裁或者诉讼的,适用(A ）法律。

A 中华人民共和国 B 交易所制定国家或地区
C 香港地区 D 客户所在国家或地区

25、大连商品交易所铁矿石期货的交易代码为（ B ）

A J   B I C PP D M

26、（ C）是在结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金.

A 风险准备金 B 履约保证金 C 结算准备金 D 交割保证金

27、某投资者欲初次建立期货空头持仓，应该下单（ B ）指令。

A 卖出平仓 B 卖出开仓 C 买入平仓 D 买入开仓
28、期货交易的基本特征不包括（A ）

A 单方向交易 B 标准化合约 C 保证金交易 D 当日无负债结算

29、大连商品交易所当日有成交价格的期货合约的当日结算价,是指该合约（ B）

A 当日成交价格的算术平均价
B 当日成交价格按照成交量的加权平均价
C 其他三项都不是
D 当日最后一笔成交价格

30、承担结算职能的期货交易所作为（B ），统一组织期货交易的结算。

A 代理人B 中央对手方C 居间人D 保证人

31 客户的实物交割应当由（ B )办理。

A 银行B 会员C 客户D 交易所

32、大连商品交易所期货合约以( B）计价结算。

A 欧元B 人民币C 其他三项都不正确D 美元

33、客户或非期货公司会员单日在某一合约上的自成交次数达到（ A）次（含）以上的，构成“以自己为交易对象，多次进行自买自卖”的异常交易行为

A 5 B 4 C 2 D 3

34、最后交易日收市后,客户持仓不满足交割单位整数倍的，对其不满足整数倍的持仓部分应如何处罚?（ D）

A 按当日结算价计算合约价值 50％处以罚款
B 按当日结算价计算合约价值 20％处以罚款
C 按交割结算价计算合约价值 50％处以罚款
D 按交割结算价计算合约价值 20％处以罚款

35、大连商品交易所实行交易限额制。交易限额是指交易所规定会员或者客户对某一合约在某一期限内( B ）的最大数量。

A 成交 B 开仓 C 持仓 D 平仓

36、大连商品交易所结算实行当日无负债结算制度.每日交易结束后，交易所按（ A）

对所有合约的盈亏、交易保证金及手续费等费用进行结算。

A 当日结算价B 当日收盘价 C 成交价 D 上一交易日结算价

37、铁矿石 1909 合约的最后交易日为（ A）。

A 2019 年 9 月第 10 个交易日
B 2019 年 9 月最后一个交易日
C 2019 年 9 月第一个交易日
D 2019 年 9 月第 20 个交易日

38、大连商品交易所暂不接受（ C)作为保证金.

A 美元B 人民币C 股票D 标准仓单

39、大连商品交易所铁矿石期货合约最小变动价位目前为（A)

A、0。5元/吨 B、0.1元/吨 C、1元/吨 D、5元/吨

40、客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数达到（C）次（含）以上的，构成“频繁报撤单”的异常交易行为。

A、400 B、200 C、500 D、300

41、（D）是国务院期货监督管理机构，对期货市场实行集中统一的监督管理。

A、 商务部
B、 司法部
C、 农业部
D、 中国证监会
二、判断题

1、期货公司会员、境外经纪机构在为客户申请交易编码或开通交易权限单前,应当向客户充分提示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，审慎选择客户

□正确√
□错误

2、大连商品交易所期货交易采用公开喊价的交易方式

□正确
□错误√

3、大连商品交易所期货合约非交割单位整数倍的持仓可以参与交割。

□正确
□错误√

4、交易所可以根据章程和业务规则，对期货市场参与者的违规、违约行为进行处理

□正确√
□错误

5、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当主动申报相关信息.
 □正确√
 □错误
6、同一客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码的，各交易编码上所有的持仓头寸的合计数，可以超出一个客户的持仓限额。

□正确
□错误√

7、采用实物交割的期货合约，到期后所有未平仓合约应当进行交割。

□正确
□错误√

8、大连商品交易所个人客户可以参与交割

□正确
□错误√

9、客户提供虚假的开户资料或者期货公司会员协助客户使用虚假资料开户的，交易所责令期货公司会员限期平仓。

□正确√
□错误

10、同一客户在同一期货合约上可以同时持有买方向和卖方向的双向持仓.

□正确√
□错误

11、对交易所纪律处分不服的当事人，不可以向交易所申请复议。

□正确
□错误√

12、同一客户在同一期货合约上可以同时持有买方向和卖方向的双向持仓

□正确√
□错误

13、一方构成交割违约的，由违约方支付违约部分合约价值 20％的违约金给守约方

□正确√
□错误

14、大连商品交易所的持仓限额不是按照净头寸计算，而是按照买方向、卖方向分别计算、

□正确√
□错误

15、作为保证金的外汇资金可以以人民币方式出金.

□正确√
□错误

16、期货公司会员、境外经济机构在为客户申请交易编码或开通交易权限前，应当向客户充分揭示期货交易风险，评估客户风险级别。

□正确√
□错误

17、大连商品交易所期货交易采用人民币报价，报价单位为元/吨.

□正确√
□错误

18、大连商品交易所对境外经纪机构直接进行结算.

□正确
□错误√

19、期货合约的每日最大价格波动幅度由期货公司制定。

□正确
□错误√

20、法定节假日休市时间较长的情况下,大连商品交易所可以根据市场情况在休市前调整合约交易保证金标准和涨跌停板幅度。

□正确√
□错误

21、大连商品交易所铁矿石期货价格是以人民币计价的、包含增值税和关税等税费的价格.

□正确√
□错误

22、大连商品交易所的交易指令在成交后可以撤销

□正确
□错误√

23、当日开仓交易保证金按当日结算时的交易保证金标准收取。

□正确
□错误√

24、大连商品交易所每日结算时，以当日收盘价作为计算当日持仓盈亏的依据。

□正确
□错误√

25、大连商品交易所期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于交易所规定的涨跌幅度。

□正确√
□错误