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VERS维普考试资源系统证券交易模拟 作者： 日期：39 个人收集整理 勿做商业用途VERS维普考试资源系统证券交易模拟7(总分100, 考试时间90分钟)一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求。）1. B股最先在( )证券交易所上市。 A 上海B 深圳C 香港D 纽约该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案:A解析 1992年初,人民币特种股票（B股)在上海证券交易所上市。2. 下列关于公平原则的叙述中，正确的是( ）。 A 参与交易的各方应当有获得平等的机会B 交易各方要及时公布有关信息C 除证券公司外，各方处于平等的法律地位D 交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利该题您未回答： 该问题分值: 0.5答案：A解析 B项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位;D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇。3。 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ )。 A 在资产净值的基础上加一定的手续费B 以资产净值确定C 在资产总值的基础上加一定的手续费D 以资产总值确定该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案:A解析 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。4. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币( ）亿元. A 1B 3C 5D 7该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案:C解析 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营；证券资产管理;其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。5。 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。 A 深圳发展银行总行B 中国工商银行深圳分行C 招商银行北京分行D 中国银行北京分行该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案：C解析 深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时,应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。6。 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ )。 A 清算B 交收C 成交D 结算该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案：B解析 证券结算两个方面分别是清算与交收:前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移.7。 下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A 在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B 经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案：C解析 一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定人会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。8. 柜台交易的转让价格一般由( ）报出。 A 投资者B 证券公司C 证券交易所D 中国证监会该题您未回答: 该问题分值： 0.5答案:B解析 因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争,所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。9。 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( ）. A 指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B 与客户是委托代理关系C 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D 承担交易中的价格风险该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案:D解析 D项交易中的价格风险由委托人承担,而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。10. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A 交收失误引起的风险B 无权或越权代理而造成的风险C 证券公司工作人员申报差错引起的风险D 客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案:A解析 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。11. 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面,以下说法错误的是（ ）。 A 营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号B 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝D 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案：C解析 C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致,核对无误后方可加盖业务用章。12。 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后,应当按规定制作（ ）交付客户。 A 每日股票交割单B 买卖成交报告单C 每日资金清算单D 买卖成交汇总表该题您未回答: 该问题分值： 0.5答案：B解析 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。13. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10。70元,时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10。40元，时间13:38.那么这四位投资者交易的优先顺序为（ )。 A 甲乙丙丁B 乙甲丁丙C 丁乙甲丙D 丁乙丙甲该题您未回答： 该问题分值： 0.5答案：C解析 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则,丁优先于乙,因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。14. 某国债面值为100元,票面利率为5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( ）元. A 1。24B 1.86C 2.24D 2.86该题您未回答: 该问题分值： 0.5答案:B解析 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此,题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得：15. 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（ )。 A 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B 上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案：D解析 A项该记录应当逐笔反映;B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于上海证券交易所的登记方式。16。 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( ）。 A 了解交易风险，明确买卖方式B 按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C 认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案:D解析 除ABC三项外,委托人的义务还包括：按规定缴存交易结算资金；采用正确的委托手段；接受交易结果；履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。17. 价格振幅的计算公式为（ ）。 A 单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B (当日最高价-当日最低价）/当日最低价100C 当日成交股数/流通股数100%D 单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案:B解析 A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。18。 在连续竞价阶段,每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理.以下处理中不正确的是（ )。 A 能成交者予以成交B 不能成交者等待机会成交C 部分成交者则让剩余部分继续等待D 当日未成交者自动进入次日集合竞价该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案:D解析 D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。19. 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（ )。 A 同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B 同价位申报，按申报时序决定优先顺序C 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序该题您未回答： 该问题分值: 0.5答案:B解析 申报的原则为:价格优先，时间优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报时序决定优先顺序.20. 下列不具有B股账户开立资格的人员有( ）。 A 境内自然人B 境内法人C 定居国外的中国公民D 台湾地区的自然人该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案:B解析 目前，可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者.B项我国境内法人暂不允许参与B股投资。21. 根据我国证券法等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( ). A 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖该题您未回答： 该问题分值： 0.5答案:B解析 B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收.22。 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。 A 当日开盘价B 该证券发行价C 零D 开盘价与发行价的均值该题您未回答： 该问题分值： 0.5答案:B解析 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格,上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外).深圳证券交易所则规定,首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元).23. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含（ )。 A 原证券账户的复制和证券的非交易过户B 新开立证券账户和证券的非交易过户C 原证券账户的复制和证券的交易过户D 新开立证券账户和证券的交易过户该题您未回答： 该问题分值： 0.5答案:B解析 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制;而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。24。 下列各项中，( ）不是新股网上竞价发行的优点。 A 市场性B 连续性C 经济性D 公平性该题您未回答: 该问题分值： 0.5答案：D解析 网上竞价发行除具有网上发行的优点（经济性和高效性）之外，还具有市场性和连续性的优点。25。 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( ）. A 按抽签决定认购成功者B 按价格优先原则决定认购成功者C 按时间优先原则决定认购成功者D 按客户优先原则决定认购成功者该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案：A解析 新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。26. 关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法,下列说法错误的是 ( )。 A 每一个证券账户申购量最少为1000股B 每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C 申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D 深市新股申购代码为730，沪市则与上市股票代码相联系，为0该题您未回答: 该问题分值: 0。5答案：D解析 D项中沪市新股申购代码为730;深市新股申购代码为0。27。 根据上海证券交易所的业务规则,可流通股的红股起始交易日为（ )日。(R为股权登记日) A RB R+1C R+2D R+3该题您未回答: 该问题分值: 0。5答案:B解析 按照上海证券交易所的业务规则,到送股登记日的下一个交易日（R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。28. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号,其中（ )元代表议案一。 A 1。00B 0。10C 0.01D 0该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案：A解析 在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1。00元代表议案一，2。00元代表议案二，依此类推。29。 BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。 A 3000000元；200000元B 500000元；200000元C 500000元；8000000元D 1000000元；8000000元该题您未回答: 该问题分值: 0.5答案：D解析 权证发行所筹集的资金为：2000005=1000000（元）;权证执行所筹集的资金为：20000040=8000000(元）。30。 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购. A 卖方B 买方C 委托方D 代理方该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案：B解析 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”,按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。31. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。 A 买卖对象为上市证券B 主要收入为佣金收入C 证券公司都有自营资格D 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案：D解析 A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自营业务主要收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。32。 内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( ）外，均属于内幕信息。 A 公司2名监事发生变动B 公司一次性抵押或出售40的营业用主要资产C 公司的经营政策或经营范围发生重大变化D 公司的股权结构发生重大变化该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案:A解析 公司1/3的监事发生变动才构成内幕信息，故无法判断A项是否属于内幕信息。33。 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。 A 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C 将自营账户借给他人使用D 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券该题您未回答： 该问题分值: 0.5答案：A解析 证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为;CD两项属于证券自营业务的其他禁止行为。34. 下列属于自营业务特点的是( ). A 客户资料的保密性B 客户指令的权威性C 交易行为的自主性D 业务对象的广泛性该题您未回答: 该问题分值: 0。5答案:C解析 ABD三项均属于证券经纪业务的特点.35. 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A 风险预警指标B 风险监控阀值C 敏感性指标D 风险测量阀值该题您未回答: 该问题分值: 0。5答案：B解析 按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定,监控系统中设置的风险监控阀值有:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。36. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ），从而造成证券价格异常波动. A 供求关系B 交易价格C 市场秩序D 交易量该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案：A解析 操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益.因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为.37. 在自营账户的审核和稽核制度中,不属于禁止行为的是（ ）. A 建立专用自营账户B 将自营账户借给他人使用C 使用他人名义和非自营席位变相自营D 账外自营该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案:A解析 证券公司经营自营业务应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。38。 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ )。 A 警告B 罚款C 没收非法所得D 撤销相关业务许可该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案:D解析 根据证券法的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。39。 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( ）. A 市场风险B 合规风险C 经营风险D 操作风险该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案：A解析 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损,这也是证券公司自营业务面临的主要风险。40. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。 A 30B 60C 90D 120该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案：B解析 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。41。 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A 10万元以上30万元以下B 30万元以上50万元以下C 10万元以上100万元以下D 30万元以上60万元以下该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案:D解析 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法第二百二十条的规定处罚，即责令改正,没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格.42. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（ ）。 A 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案：C解析 C项应为具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。43. 资产管理业务，是指证券公司作为( ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A 委托人B 受托人C 资产管理人D 代理人该题您未回答: 该问题分值: 0。5答案：C解析 根据2003年12月18日中国证监会令第17号证券公司客户资产管理业务试行办法规定,资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。44。 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的是（ )。 A 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案：C解析 A项证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项应为60日内.45. 下列属于定向资产管理业务标的的是（ )。 A 房屋B 土地C 古董D 证券投资基金份额该题您未回答： 该问题分值: 0.5答案：D解析 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十四条规定,客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。46. 客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ )个交易日内向证券公司申报。 A 3B 6C 10D 15该题您未回答： 该问题分值: 0.5答案：A解析 客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所.47。 融资融券业务是指( ）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A 证券公司向客户B 银行向客户C 银行向证券公司D 证券公司向银行该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案:A解析 国务院证券公司监督管理条例规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。48. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款。（ ） A 1；10B 2；20C 3；30D 5；50该题您未回答： 该问题分值： 0.5答案:C解析 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款.”49。 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。 A 客户信用交易担保资金账户B 客户信用交易担保证券账户C 信用交易证券交收账户D 信用交易专用证券交收账户该题您未回答: 该问题分值: 0.5答案：B解析 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据.50. 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ )进行申报。 A 席位B 证券账户C 资金账户D 公司该题您未回答: 该问题分值: 0。5答案:A解析 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。51。 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( ）。 A 买入（B 买入（C 卖出(D 卖出（该题您未回答： 该问题分值： 0.5答案：C解析 债券回购交易申报中，融资方按“买入（B)予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报.可以理解成在回购到期时的反向交易中，融资方处于买入债券的地位，而融券方处于卖出债券的地位.52. 债券质押式回购交易的申报操作类似于（ )。 A 股票交易B 凭证式国债交易C 期权交易D 期货交易该题您未回答： 该问题分值: 0.5答案：A解析 债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收;到期反向成交时，无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。53. 在全国银行间债券市场回购交易中,回购利率由（ ）确定。 A 交易双方B 中央结算公司C 全国银行同业拆借中心D 中国结算公司该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案:A解析 在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由交易双方自行确定.回购期间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金,并解除质押关系。54。 下列（ ）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种. A 1天B 3天C 7天D 14天该题您未回答: 该问题分值: 0.5答案:D解析 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种有1天、2天、3天、7天4个品种.55. ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收. A 滚动交收B 会计日交收C 时点交收D 定期交收该题您未回答： 该问题分值: 0.5答案：A解析 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收;后者是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。56。 中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。 A 资金账户B 清算编号C 交易席位D 证券账户该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案：B解析 买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额.57. 中国结算上海分公司在( ）日下午进行证券和资金交收。 A TB T+1C T+2D T+3该题您未回答: 该问题分值： 0。5答案：D解析 中国结算上海分公司在T+3日下午进行证券和资金交收，完成后向结算参与人发送汇款确认和交收确认文件。58. 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( ）解释。 A 第一种B 第二种C 第三种D 都不适用该题您未回答: 该问题分值: 0.5答案:A解析 证券交易的清算，适用第一种解释,具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。59. ( ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A 双边净额清算B 多边净额清算C 连续净额清算D 集中净额清算该题您未回答: 该问题分值: 0.5答案:A解析 净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。前者是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额;后者是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额,再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。60。 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。（ ） A 4600；足够B 600；足够C 4600；不够D 600；不够该题您未回答： 该问题分值： 0。5答案：B解析 计算步骤如下：买股票应付资金=5020=1000（万元)；申购新股应付资金=6006=3600（万元)；应付资金总额=1000+3600=4600（万元）；需回购融入资金=4600-4000=600(万元)；该公司标准券余额=5001.27=635（万元）；该公司需要回购融入资金为600万元，库存国债为635万元,因此足够用于回购融入600万元。二、多选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)61. 下列关于证券交易主要特征的表述中,正确的有( ）。 A 证券只有通过流动才具有较强的变现能力B 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C 证券交易的三个特征互相联系在一起D 因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性该题您未回答： 该问题分值: 0。5答案：A,C，D解析 B项中证券交易的特征主要表现在三个方面，即流动性、收益性和风险性。62. 下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。 A 场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B 场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C 证券公司不仅是场外交易市场的组织者,也是直接参与者D 场外交易场所是相对集中的该题您未回答： 该问题分值： 0.5答案:A,C解析 D项由于这种交易是一对一的方式,不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争；D项场外交易场