信息化项目引入咨询和监理服务建议(2015.10).doc

轻轨智能化项目咨询和监理服务建议近些年，随着国家层面对信息化发展的逐步推进，国家和地方政府在信息化项目的前期咨询、过程监管、后期评估等方面的重视程度与日俱增，据初步统计，全国财政投资项目90%以上已全面引入第三方咨询和监理。根据国标信息技术服务 咨询设计 第1部分 通用要求SJ/T11565.1-2015、信息技术服务 监理 第1部分 总则 GB/T 19668.1-2014中对信息化咨询工作内容的描述“编制前期方案”、监理工作内容的描述“三控、二管、一协调”，即质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、组织协调，结合我公司多年来对咨询和监理工作的总结，基本上可归结为三点：咨询、沟通与监督。咨询的目标是为建设方提供信息化项目的业务、技术、管理等各个方面的建议方案；沟通的目标是建设方与承建方信息对称，沟通的手段是定期或不定期召开工作会议，及时发布相关报告、文档；监督的目标是在质量、进度和投资上进行控制；监督的手段是合同管理、文档管理及阶段检查、测试、评估等。并根据项目的不同类型，工作内容和方法进行适当的调整。一、 引入轻轨智能化咨询和监理的必要性21 世纪是信息时代，柳州地铁公司要建设成为一流水平的地铁公司，没有一流的信息系统支撑是很难达到的。因此在 IT 建设上，目标是建设国内地铁行业一流的信息系统。柳州地铁信息化使命：利用信息技术，推动管理变革，实现战略升级。柳州地铁信息化建设总体目标：根据地铁建设与发展总体规划，以信息技术为基础，有序地构建企业信息管理体系，坚持统一规划、统一标准、统一建设和统一管理的原则分步骤实施，为柳州地铁工程建设、运营、维保和物业管理等多种经营打造数字化、网络化、协同化、一体化和智能化综合管理平台以及与之相适应的专业化 IT 组织管控服务体系。目前政府和企业在轻轨信息系统建设过程中，或多或少存在下列困惑：1、从事轻轨信息系统工程承包业务的系统集成单位数目巨大，素质良莠不齐，真正具有承揽“一揽子交钥匙”工程能力的较少，而业主单位又往往没有足够的信息和能力去判断系统集成单位的实施能力，这种局面使得客户在选择系统集成单位很难做出科学的选择。2、轻轨信息系统工程、系统集成单位之间竞争异常激烈，项目的边际利润日益减少，因此，一些公司可能通过不正当手段来降低成本，在客观上存在着以次充好，偷工减料或者隐匿后期成本的可能。因而，如果在确定系统集成单位后缺乏有效的监督，系统集成项目的质量就无法保障。3、由于轻轨信息系统工程建设单位缺乏足够的技术力量和项目管理经验，常常在项目实施过程中无法进行有效的管理，对于项目实施中必要的决策，建设单位要么轻信系统集成单位，受到不合理的误导，要么采取过度怀疑态度，否定或者迟迟不给系统集成单位确认。项目必要沟通机制没有建立起来，造成项目管理重大的决策疏忽和延误。4、由于轻轨信息系统工程项目中涉及大量的应用软件的开发，许多系统集成单位的开发行为很不规范，缺乏必要的流程，没有完善的制度，使得软件开发的成功率偏低，大大影响了轻轨信息系统工程的使用效果。如果在软件开发过程中没有专业的监督，难免出现系统设计欠合理性，可修改性和可扩展性差，安全性和可靠性低等方面的技术问题，以及造成工程的延误的问题。5、许多根据建设单位需求开发的应用软件项目中，由于建设单位在前期可行性研究和总体方案设计论证方面的准备工作不充分，项目需求定义不准确，不清晰，这样，轻轨系统集成单位往往到系统实施的过程中发现原来的开发思路和需求理解不能满足建设单位的要求，或者建设单位看到系统集成单位的开发成果后觉得与原先的期望有较大的差距，由此造成该项目实施不能顺利进行，也造成了很多对系统集成单位不利的局面。以上问题既有建设单位，承包单位各自的问题，也有双方协作的问题，仔细分析目前信息系统工程存在的这些问题，可以发现其根源是“信息不对称”和“地位不对称”问题。这里所谓“信息不对称”主要是指系统集成单位在对技术信息的把握上明显优于建设单位的项目人员，所以系统集成单位在提出的设计方案、实施手段、测试方案、项目内容变更时建设单位没有足够的能力去作出合理的决策；所谓“地位不对称”是指建设单位依靠自己的业主地位，即在资金划拨、需求说明、系统验收等方面的主导地位，提出一些不合理的要求强迫承建单位执行，这两个问题单独或者共同作用于项目的实施过程，给合作双方均造成了很多不便，双方合作关系往往因此而变的很紧张。引入轻轨信息系统咨询和监理，主要采用“方案独立编制”和“三控二管一协调”原则。三项控制：质量控制、进度控制、投资控制(可增加：变更控制)；二项管理，合同管理、文件管理（可增加：信息管理）；一协调即组织协调，另对项目组织实施进行施工管理、风险管理等。监控、督导、控制和评价项目建设参与者的行为，并采取相应的管理措施，保证工程建设行为符合国家法律、法规和有关政策，使建设单位的信息系统工程实施的更省时、更安全、更可靠、更科学、更优质、更经济、更合理。轻轨信息系统咨询和监理的意义主要体现在如下几个方面：1、轻轨信息系统工程咨询和监理可以帮助业主单位更合理的保证工程的质量、进度、投资，并合理、客观的处理好它们之间的关系。咨询和监理是由第三方独立的依据相关技术标准来对工程建设进行监督，这样尤其是对政府信息系统工程的建设质量更能起到保驾护航的作用。在项目建设全过程中，咨询和监理单位要依据国家有关法律和相关技术标准，遵循守法、公平、公正、独立的原则，对信息系统建设的过程进行监督和控制，其实就是要在确保质量、安全和有效性的前提下，合理的安排进度和投资。其实，咨询和监理单位是帮助业主单位对工程有关方面控制的再控制，就是对承建单位项目控制过程的监督管理。2、咨询和监理可以合理地协调业主单位和建设单位之间的关系，其实这也是咨询和监理的一项主要工作。在信息系统工程建设中，很多时候业主单位和承建单位有许多问题存争议，业主单位和承建单位都希望由第三方在工程的立项、设计、实施、验收、维护等的各个阶段的效果都给予公正、恰当、权威的评价，这就需要咨询和监理单位来协调和保障这些工作的顺利进行。3、信息系统工程咨询和监理可以有助于第三方的专业化服务功能。由于业主单位在信息技术等相关领域普遍存在缺乏人才和经验不足的问题，实践证明业主单位自行管理对于提高项目投资的效益和建设水平是无益的。通过第三方的专业服务，帮助业主单位对项目实施控制，并对业主单位和承建单位都做出约束，是咨询和监理作用的一个重要的体现。二、咨询和监理主要工作目标咨询和监理主要工作包括从方案设计优化、系统设计、工程实施、工程验收，到缺陷责任期、技术培训的全过程咨询和监理服务。具体如下表：表1 全过程咨询和监理范围一览表任务阶段投资控制进度控制质量控制变更控制安全管理合同管理信息管理组织协调工程（方案）编制工程实施工程验收缺陷责任期技术培训主要内容包括：针对总体目标按照业务、技术、信息和组织四个层面进行分解远期目标：目标 1：在业务方面，保证应用系统紧密地支持所有业务需求目标 2：在技术方面，建立科学、统一、规范和安全的信息化平台目标 3：在信息方面，规范信息标准促进高效数据处理和科学决策目标 4：在组织方面，促进全面的 IT 效能的提升1、确定质量标准，明确质量要求，并建立本项目的质量咨询和监理控制体系，审查项目的质量计划及技术组织措施，检查项目实施单位的质量保证体系。对本工程使用功能、专业系统设计、主要设备（系统）的选型及经济性等提出评估咨询意见，并协助业主单位完成上述工作。必要时，代表业主单位与承建单位进行技术谈判。2、根据已审查通过并经上级主管部门批准的文件，监督项目实施单位按委托合同的规定，保质、保量、按时完成项目的实施任务。3、对系统功能的完整性、功能度及文档准确性等方面进行评审和建议。4、对工程估算、概算、预算的编制提出咨询和监理意见。5、编写各阶段咨询和监理工作总结报告，并及时进行汇报。6、按照国家标准信息工程咨询和监理管理规范，做好咨询和监理服务有关的信息化管理工作，通过计算机系统来进行涉及质量、进度、投资、安全控制的信息管理；及时与项目各方进行沟通和信息确认；编制整理咨询和监理工作的各种文件、通知、记录、图纸等，合同完成或终止时移交给建设单位，并同时提供电子版文档。7、项目业主单位的相关人员随时可以进入宁波赛迪的项目动态管理平台()，实时了解项目的最新进展情况。三、咨询和监理主要工作内容轻轨信息化咨询紧密围绕信息化建设的总体目标，遵循“统一、成熟、兼容、实用、高效”的方针，坚持”统一规划、统一标准、统一管理”的原则，以“八系统三基础一管控”建设为重点，有序、高效推进轻轨信息化建设，为轻轨信息化建设持续快速发展提供强有力支撑。其中8 个核心系统：1. 综合办公系统，2、人力资源管理系统，3.财务管理系统，4. 物资管理系统，5. 设备维护维修管理系统，6. 综合运营管理系统，7. 工程项目管理系统，8.决策分析系统。三个基础平台：1.基础设施平台，2.数据仓库平台，3.应用集成平台。一个管控体系：1.组织和制度。完成轻轨信息化基础设施平台和信息集成平台的建设，数据网络覆盖率达到 100%；建成统一的信息安全保障、信息化标准、信息管理控制和质量保障与运维四个体系，为轻轨信息化各种业务信息系统开发应用和信息支持服务提供有力的保障；建成覆盖轻轨信息化主营业务的八大管理信息系统，主营业务信息支持度达到 100； 根据对软件开发项目实施内容和硬件设备集成内容的一贯理解，总体上软件开发过程一般包括需求设计、编码实现、软件测试、运行维护等若干阶段，而需求设计和软件测试相对又至关重要。需求设计涉及业主对系统建设当前和潜在的需求表述，是软件开发工作的基石；软件测试，是软件成品正式投入使用前的最有效检测手段也是最后一道检验关口。而硬件设备集成包括硬件集成方案确定、集成实施、集成测试、风险管理等相关内容，需要专业咨询和监理工程师提供全过程的技术、业务、法律等方面的支撑。根据对上述项目内容的描述，作为第三方咨询和监理机构我公司拟需投入的人力资源总体上可概况为两点，一是工作周期长，二是人员素质要求高。在有限的咨询和监理费用预算下，根据阶段咨询和监理工作特点，在基本保证质量的前提下，我公司咨询和监理工作可作如下说明：1、组织召开项目启动会。明确项目进场材料要求、施工规范要求、项目监管流程要求、项目沟通计划。提前说明项目验收规范、培训及售后服务要求。2、软件开发过程文档提交督促，并就提交的文档进行格式及质量规格审核，提供评审报告。（主要针对需求说明、设计、测试等重要文档，需求调研、编码、测试等过程跟进不在此范围）3、组织对到货设备进行三方开箱验收，审核设备包装、审核序列号有效性、核查维保期限、核查随机材料，拍照记录，并出具设备开箱验收报告。（设备到货验收限批量验收，机房装修过程临时辅材不在此范围）4、组织召开阶段性项目沟通会议，就阶段性项目进展情况、存在问题及下阶段工作安排等进行沟通讨论，并作记录，形成会议纪要。5、接受项目过程各类施工变更申请，评估、审核变更申请的必要性、合理性及可行性，提供咨询和监理意见。6、针对软件开发，就软件产品开发完毕提交试运行前进行必要的验收测试，主要目的为功能审计和缺陷审查，并根据测试结果提交咨询和监理测试报告。7、针对硬件设备集成，就隐蔽工程、设备安装等进行必要的施工质量检查及报验材料审批。投入试运行前进行必要的验收检查，并根据检查结果提交整改报告或咨询和监理通知单。8、根据项目咨询和监理管理内控要求编写项目咨询和监理工作日志、咨询和监理周报、咨询和监理月报及咨询和监理联系单、意见单、评审意见等，并最终形成项目咨询和监理竣工文档。9、全程协助完成对项目竣工验收准备、组织、评审、移交，含竣工材料编制指导、验收安排、会议议程、材料移交等。10、项目运维阶段不定时进行服务回访，协助解决运维过程产生的各类故障、质量问题及纠纷协调。其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落8